一、单项选择题3. 根据上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，申购日后的
日，由证券登记结算公司将申购资金冻结。
A B C D
C
[解析] 股票网上发行的操作流程如表所示。
表 网上发行的操作流程
操作时间 |
程序内容 |
申购当日(T+0日) |
投资者申购 |
申购日后的第一天(T+1日) |
申购资金冻结、验资及配号 |
申购日后的第二天(T+2日) |
摇号抽签、中签处理 |
申购日后的第二天(T+3日) |
申购资金解冻 |
最后一步 |
结算与登记 |
三、判断题2. 上市证券A股现金红利派发操作中，一旦投资者办理了指定交易，由指定结算证券公司(托管银行)向中国证券登记结算有限公司上海分公司申请领取该部分现金红利。
对 错
B
[解析] 上市证券A股现金红利派发操作中，一旦投资者办理了指定交易，中国证券登记结算有限公司上海分公司结算系统自动将尚未领取的现金红利划付给指定的证券公司。
3. 当资金交收账户余额不足以履行其资金交收责任时，结算参与人应于当日17:00前通过PBOP系统向其资金交收账户划付款项。
对 错
B
[解析] 当资金交收账户余额不足以履行其资金交收责任时，结算参与人应于当日 16:00前通过PROP系统向其资金交收账户划付款项。
5. 如果投资者能以合理的价格迅速成交，则市场流动性好。即成交速度快，表示流动性好。
对 错
B
[解析] 如果投资者能以合理的价格迅速成交，则市场流动性好。反过来，单纯是成交速度快，并不能完全表示流动性好。
6. 各结算参与人与其所属证券营业部之间的资金清算由中国结算公司负责。
对 错
B
各结算参与人与其所属证券营业部之间的资金清算由结算人负责。
8. 在转换期中，可转债持有人可将本人证券账户内的可转债全部或部分申请转为发行公司的股票。
对 错
A
根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司发行的可转换债券在发行结束6个月后，方可转换为公司股票，而具体转股期限应由发行人根据可转换债券的存续期及公司财务情况确定。在转换期中，可转换债券的交易照常进行。每次申请转股的可转债面值数额必须是1手(1000元面额)或1手的整数倍，转换成股份的最小单位为1股。同一交易日内多次申报转股的，将合并计算转股数量。转股申报，不得撤单。
10. 证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位，也可以在证券交易所会员之间转让席位。
对 错
A
[解析] 熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。
11. 网上现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行的认购。
对 错
B
网上现金认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构，以现金进行的认购。
12. 证券公司的经纪业务和自营业务具有同样的风险性。
对 错
B
[解析] 风险性是证券公司自营买卖业务区别于经纪业务的一个重要特征。在证券的自营买卖业务中，证券公司自己作为投资者，买卖的收益与损失完全由证券公司自身承担；而在代理买卖业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量都由证券委托人决定，由此而产生的收益和损失也由委托人承担。
13. 1990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式开业。______
对 错
A
[解析] 本题考查我国证券交易所的开业时间。
1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。本题的说法正确。
14. 资产管理合同不包括管理报酬的计算方法和支付方式这一事项。
对 错
B
[解析] 管理报酬的计算方法和支付方式属于资产管理合同中的基本事项之一。
16. 在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪业务的管理风险之一。
对 错
A
[解析] 管理风险主要表现为证券公司员工或其经纪人在执业过程中出现下列情形：在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性及其所提供资料的完整性和一致性，而导致开立虚假账户、不合格账户、无权或越权代理等；违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易；侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券；误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿；为获取交易佣金或其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖；私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券；提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易；从事有损其他证券经营机构或经纪业务从业人员的不正当竞争等。
21. 境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的正式成员。
对 错
B
[解析] 境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可成为我国上海证券交易所和深证证券交易所的特别会员。
22. 集合竞价中未能成交的委托，由交易员进行相应的操作进入连续竞价。
对 错
B
[解析] 集合竞价中未能成交的委托，自动进入连续竞价。
24. 客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的的证券范围以外的证券，但可以用于从事交易所债券回购交易。
对 错
B
客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易。
26. 客户在其原已开通创业板市场交易的相关证券账户被注销后开立新证券账户的，原证券账户的交易经验不可以延续到新证券账户上。
对 错
B
[解析] 熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。
27. 证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计入其自有股票，但是证券公司也需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。
对 错
B
证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。
28. 定向资产管理合同由证券公司、资产托管机构和客户三方签署。
对 错
B
[解析] 集合资产管理合同是由题目中所指的三方签署的，定向资产管理合同是由证券公司和客户双方签署的。
29. T日基金托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行。
对 错
B
[解析] T+1日基金托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行。
30. “一级交易商”是指经过上海证券交易所核准，在固定收益平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价(简称“做市”)的交易商。
对 错
A
[解析] 熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。
33. 委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，但当市场发生重大变化，可以避免客户重大损失的情况，证券经纪商可以灵活处置客户的证券。______
对 错
B
[解析] 本题考查委托指令的相关知识点。
委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。即便情况发生了变化，为了维护委托人的权益不得不变更委托指令，也必须事先征得委托人的同意。如果证券经纪商无故违反委托人的指示，在处理委托事务中使委托人遭受损失，证券经纪商应承担赔偿责任。本题的说法错误。
36. 证券经纪商接到投资者的委托指令后，不直接将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。
对 错
A
[解析] 证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的真实性和合法性进行审查。审查合格后，经纪商要将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。
38. 结算公司根据结算参与人的结算风险，有权随时提高其最低结算备付金限额，但不得降低其最低结算备付金限额。
对 错
B
结算公司根据结算参与人的结算风险，有权随时提高其最低结算备付金限额，也可以降低其最低结算备付金限额。
39. 客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，应向证券公司提交融资融券保证金，保证金可以是现金，也可以用标的证券以及交易所认可的其他证券交抵。
对 错
A
客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，应向证券公司提交不低于交易所和证券公司规定比例的融资融券保证金，保证金可以是现金，也可以用上市证券以及交易所认可的其他证券交抵。上市证券的品种和折算率应符合证券交易所和证券公司的规定。作为保证金的现金和上市证券应分别转入客户在指定商业银行开立的信用资金账户和在证券公司开立的信用证券账户。
40. 其他我国A股证券账户可以用于买卖基金。
对 错
A
[解析] 在实际运用中，A股账户用途最广，既可以买卖人民币普通股票，也可以买卖债券和证券投资基金。
42. 证券经营机构是受托投资管理业务中的受托人。
对 错
B
[解析] 受托投资管理业务中的受托人是证券公司。
43. 对于基准指数，在上海交易所是指上证综合指数和中小板指数，在深圳交易所是指深证综合指数。
对 错
B
[解析] 对于基准指数，在上海交易所是指上证综合指数，在深圳交易所是指深证综合指数和中小板指数。
44. 合格境外机构投资者应当委托托管人向中国结算公司申请开立最多1个证券账户，申请开立的证券账户应当与国家外汇管理局批准的人民币特殊账户对应。
对 错
B
[解析] 合格投资者应当委托托管人向中国结算公司申请开立多个证券账户，申请开立的证券账户应当与国家外汇管理局批准的人民币特殊账户一一对应。
45. 证券自营业务是指经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义或客户名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。
对 错
B
[解析] 掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。
46. 债券回购从性质上看，属于资本市场。
对 错
B
[解析] 由于债券回购交易一般都不超过1年，所以从性质上看，它归属于货币市场。
48. 证券自营业务是指上市公司以营利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。
对 错
A
[解析] 证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券，以获取盈利的行为。
49. 在实际运用中，A股账户是目前我国用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，它只可用于买卖人民币普通股票。
对 错
B
[解析] 在实际运用中，A股账户是目前我国用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，除了用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券和证券投资基金。
51. 上海证券交易所规定，回购到期如双方违约，双方各自缴纳的履约金划归各自所有。
对 错
B
[解析] 熟悉上海证券交易所买断式回购交易的基本规则及风险控制。
52. 交易所可根据市场情况，对指定券种的国债买断式回购实施停牌，并可视市场具体情况对其复牌，但不可终止某券种的国债买断式回购交易。
对 错
B
[解析] 交易所可根据市场情况，对指定券种的国债买断式回购实施停牌，并可视市场具体情况对其复牌，亦可根据市场情况终止某券种的国债买断式回购交易。
55. 债券回购是参与者进行的以债券为质押的长期资金融通业务。
对 错
B
[解析] 债券回购是参与者进行的以债券为质押的短期资金融通业务。
58. 深圳证券市场的投资者可以利用同一证券账户在国内任意一家证券营业部买入证券。
对 错
A
深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限。深圳证券市场的投资者持有的证券需在自己选定的证券营业部托管，由证券营业部管理其名下明细证券资料。投资者的证券托管是自动实现的，投资者在哪家证券营业部买入证券，这些证券就自动托管在哪家证券营业部。投资者可以利用同一证券账户在国内任意一家证券营业部买入证券。投资者要卖出证券，必须到证券托管营业部方能进行(在哪里买入就在哪里卖出)。
60. 深圳证券交易所综合协议交易平台接受交易用户申报的时间为每个交易日9：15—11：30、13：00—15：00。( )
对 错
B
[解析] 深圳证券交易所综合协议平台接受交易用户申报的时间为每个交易日9：15—11：30、13：00—15：30。
深色：已答题 浅色：未答题