三、判断题1. 推行核准制的重要基础是证券监管机构尽职尽责。
对 错
B
[解析] 推行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。实行强制性信息披露和合规性审核,需要证券专营机构、律师事务所和会计师事务所等中介机构加强自律性约束,强化市场主体的诚信责任。故题干说法错误。
3. 债券代表债券投资者的权利,这种权利是直接支配财产权。
对 错
B
[解析] 债券代表债券投资者的权利,这种权利不。是直接支配财产权,也不以资产所有权表现,而是一种债权。
4. 国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过33%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。
对 错
B
[解析] 国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过50%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。
5. 我国《证券法》规定,证券公司的组织形式为有限责任公司、股份有限公司以及合伙形式。
对 错
B
《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定,包括对公司章程的要求,对主要股东资格的限制条件,明确提出了风险管理和内部控制制度,要求证券公司的注册资本应当是实缴资本,将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,分为5000万元、1亿元和5亿元三个标准等。《证券法》还规定,我国证券公司的组织形式为有限责任公司或股份有限公司,不得采取合伙及其他非法人组织形式。
6. 通常情况下,大盘股流动性强于小盘股,上市公司股票的流动性强于非上市公司股票。
对 错
A
[解析] 通常情况下,大盘股流动性强于小盘股,上市公司股票的流动性强于非上市公司股票,而上市公司股票又可能因市场或监管原因而受到转让限制,从而具有不同程度的流动性。
7. 证券投资基金筹集的资金主要投向实业。
对 错
B
[解析] 证券投资基金主要投资证券,而证券属于虚拟经济的范畴,因此不属于实业。
8. 证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人。证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。
对 错
A
[解析] 证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人。证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。
9. 可转换公司债券的票面利率一般低于相同条件的不可转换公司债券的票面利率。
对 错
A
[解析] 可转换公司债券的票面利率(或可转换优先股票的股息率)是指可转换债券作为一种债券的票面年利率(或优先股股息率),由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定,一般低于相同条件的不可转换公司债券(或不可转换优先股票)。
10. 金融期货交易可以创造价值。
对 错
B
[解析] 金融期货交易与金融现货交易不同,它不能创造价值,不是投资工具,是一种风险管理工具。风险厌恶者可以利用它进行套期保值、规避风险,风险喜好者则利用它承担更大的风险。故题干说法错误。
11. 无担保ADR的存券协议只规定存券银行与ADR持有者之间的权利义务关系。
对 错
A
[解析] 无担保ADR由一家或多家银行根据市场的需求发行,基础债券发行人并不参与,因此只规定存券银行与ADR持有者之间的权利义务关系。
13. 证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应遵守自愿、有偿和诚实信用的原则。
对 错
A
[解析] 证券的发行、交易活动必须实行公开、公平、公正的原则,必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守自愿、有偿、诚实信用原则。
15. 合规总监认为必要时,可以自己名义聘请外部专业机构或人员协助其工作。
对 错
B
[解析] 合规总监认为必要时,可以公司名义聘请外部专业机构或人员协助其工作。
16. 要式证券的含义是指证券所记载的事项通过法律形式加以规定,如果缺少规定的要件,证券就无法律效力。
对 错
A
[解析] 要式证券所记载的事项通过法律形式加以规定,如果缺少规定的要件,则该证券无法律效力。
17. 欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销,而外国债券则由一家或几家大银行牵头,组成国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。
对 错
B
[解析] 外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销,而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头,组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。
18. 基金对投资的最低限额要求不高,投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量。
对 错
A
[解析] 由于基金对投资的最低限额要求不高,投资者因此可以根据自己的经济能力决定购买的数量。
19. 独立衍生工具的价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动,变量为非金融变量的,该变量与合同的任一方不存在特定关系。
对 错
A
[解析] 独立衍生工具的价值随特定变量的变动而变动,如果变量为非金融变量,则该变量与合同的任一方不存在特定关系。
21. 普通股票是风险最大的股票。
对 错
A
[解析] 普通股票是最基本、最常见的一种股票,其持有者享有股东的基本权利和义务。普通股票的股利完全随公司盈利的高低而变化。在公司盈利较多时,普通股票股东可获得较高的股利收益,但在公司盈利和剩余财产的分配顺序上列在债权人和优先股票股东之后,所以其承担的风险也较高。与优先股票相比,普通股票是标准的股票,也是风险较大的股票。因此,本题的正确答案为A。
22. 中央银行作为证券发行主体,主要涉及两类证券:第一类是国债;第二类是中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。
对 错
B
[解析] 中央银行是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构。中央银行作为证券发行主体,主要涉及两类证券。第一类是中央银行股票。在一些国家(例如美国),中央银行采取了股份制组织结构,通过发行股票募集资金,但是,中央银行的股东并不享有决定中央银行政策的权利,只能按期收取固定的红利,其股票类似于优先股。第二类是中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。因此,本题的正确答案为B。
25. 证券公司在办理证券经纪业务时,不得接受客户的全权委托。
对 错
A
[解析] 《证券法》第一百四十三条规定,证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。
26. 我国目前的证券投资基金既有公司型基金又有契约型基金。
对 错
A
[解析] 我国目前的证券投资基金既有公司型基金又有契约型基金。
27. 代办股份转让系统又被称为二板市场,是为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台。
对 错
B
[解析] 代办股份转让系统又被称为三板市场,是为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台。
30. 沪、深证券交易所规定,ST股票的价格涨跌幅比例为10%。
对 错
B
[解析] 沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为10%,其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅比例为5%。故题干说法错误。
31. 股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的措施。
对 错
B
[解析] 股权分置改革是为了消除非流通股和流通股的流通制度差异。
33. 中国证券业协会负责对证券从业人员的资格管理的工作进行指导和监督。
对 错
B
[解析] 中国证券业协会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。中国证监会对中国证券业协会有关证券业从业人员资格管理的工作进行指导和监督。因此,本题的正确答案为B。
36. 无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下30%或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间,由买卖双方采用议价协商方式确定成交价后就可以直接成交。
对 错
B
[解析] 无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下30%或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间,由买卖双方采用议价协商方式确定成交价,并经证券交易所确认后成交。
37. 上市交易申请经证券交易所同意后,发行人应当在证券上市交易的5日前将有关情况报告、批准文件等置备于指定场所供公众参考。
对 错
A
[解析] 根据《中华人民共和国证券法》的规定,上市交易申请经证券交易所同意后,发行人应当在证券上市交易的5日前将有关情况报告、批准文件等置备于指定场所供公众参考。
38. 上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起4个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。
对 错
B
[解析] 中期报告是在上半年结束之日起2个月内报送。
39. 《证券发行与承销管理办法》规定,发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票。公开发行股票数量少于10亿股的,配售数量不超过本次发行总量的 50%;公开发行股票数量在10亿股以上的,配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的80%。
对 错
B
[解析] 《证券发行与承销管理办法》规定,发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票。公开发行股票数量少于4亿股的,配售数量不超过本次发行总量的20%;公开发行股票数量在4亿股以上的,配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%。
42. 证券市场的基本功能之一是资本决定价格。
对 错
A
[解析] 证券市场的基本功能包括筹资:投资功能、资本定价功能、资本配置功能。证券市场的资本定价功能是资本决定价格。证券是资本的表现形式,所以证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格。
43. 权证的发行人作为权利的授予者承担全部责任。
对 错
A
[解析] 权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的,约定持有人在规定期间内或特定到期日,有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券,或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。发行人作为权利的授予者承担全部责任。
44. 有限责任公司设立监事会,其成员不得少于3人。______
对 错
A
[解析] 本题是对有限责任公司监事会成员人数规定的考查。
有限责任公司设立监事会,其成员不得少于3人。本题的说法正确。
45. 证券公司的注册资本应当是实缴资本,证券公司可以根据需要调整注册资本最低限额,但最低不得低于人民币5 000万元。
对 错
B
[解析] 《证券法》将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,分为5000万元、1亿元和5亿元三个标准等。
46. 《证券投资基金法》的调整对象范围包括证券投资基金管理人和托管人。
对 错
B
[解析] 《证券投资基金法》的调整对象包括:证券投资基金的份额持有人、证券投资基金的管理人、证券投资基金的托管人。
47. 证券公司的证券自营账户应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所批准。
对 错
B
[解析] 《证券公司监督管理条例》第四十二条规定,证券公司从事证券自营业务,应当使用实名证券自营账户。证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。
49. 股东大会一般都是每年由董事会提议临时召开。
对 错
B
[解析] 股东大会每年都要召开年会;董事会认为必要时也可以召开临时股东大会。
50. 《证券投资基金法》规定,基金托管人应当对所托管的不同基金财产设立统一账户,确保基金财产的完整。
对 错
B
[解析] 基金托管人应当对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立。
51. 由于基金管理人负责基金的资金管理与应用,因此,基金投资发生的亏损应由基金管理人独立承担。
对 错
B
[解析] 基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构,但承担基金亏损的有限责任则是基金份额持有人的义务。
53. 公司债券可以免除担保。
对 错
B
[解析] 一般公司的信用状况要比政府和金融机构差,所以,大多数公司发行债券被要求提供某种形式的担保。故题干说法错误。
54. 基金持有的未上市的股票由于其价格无法确定,因此,其不属于基金资产总值的计算范围。
对 错
B
[解析] 基金资产总值是指基金所拥有的各类证券的价值、银行存款本息、基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。
55. 基金管理人的董事、监事可以担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务。
对 错
B
[解析] 基金管理人的董事、监事、经历和其他从业人员,不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务,不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。故题干说法错误。
56. 契约型基金和公司型基金在法律依据、组织形式以及有关当事人的地位等方面是不同的,它们的投资方式也是不同的。
对 错
B
[解析] 契约型基金和公司型基金在法律依据、组织形式以及有关当事人的地位等方面是不同的。但它们的投资方式都是把投资者的资金集中起来,按照基金设立时所规定的投资目标和策略,将基金资产分散投资于众多的金融产品上,获取收益后再分配给投资者。
57. 申请从事证券法律业务的律师必须有3年以上从事经济、民事法律业务的经验,熟悉证券法律业务。
对 错
B
[解析] 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,鼓励具备下列条件之一,并且最近2年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务:①最近3年从事过证券法律业务。②最近3年连续执业,且拟与其共同承办业务的律师最近3年从事过证券法律业务。③最近3年连续从事证券法律领域的教学、研究工作,或者接受过证券法律业务的行业培训。
58. 股价平均数和股价指数是衡量股票市场总体价格水平及其变动趋势的尺度。
对 错
A
[解析] 股价平均数和股价指数是衡量股票市场总体价格水平及其变动趋势的尺度,也是反映一个国家或地区政治、经济发展状态的灵敏信号。
59. 中国证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人,是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的非金融机构自愿组成的行业性自律组织。______
对 错
B
[解析] 本题是对中国证券业协会定义的考查。
中国证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人,是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。本题的说法错误。
60. 新综指选择未完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本。
对 错
B
[解析] 掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。