三、判断题1. 证券公司从事客户资产管理业务时,一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产初始募集资金额的10%。
对 错
B
证券公司从事客户资产管理业务时,一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值10%。
3. 获得证券资产管理业务资格的证券公司可以接受境内机构投资者的委托,进行B股的买卖。
对 错
B
[解析] 目前,可以买卖B股的投资者除了中国内地居民个人外,还包括外国法人、自然人和其他组织等。可见,国内的证券公司作为境内法人不能进行B股的买卖。
4. 投资者只要开立了证券账户后就可以进行证券的买卖交易。
对 错
B
只有证券账户而没有资金账户是不能进行证券交易的。这里的资金账户是指客户在证券公司开立的专门用于证券交易结算的账户,即《客户交易结算资金第三方存管协议书》所指的“客户证券资金台账”。证券公司通过该账户对客户的证券买卖交易、证券交易资金支取进行前端控制,对客户证券交易结算资金进行清算交收和计付利息等。本题的表述错误。
5. 中央结算公司和同业中心共同负责买断式回购结算的日常监测工作。
对 错
B
中央结算公司负责买断式回购结算的日常监测工作,同业中心负责买断式回购交易的日常监测工作。
8. 在全国银行间债券市场回购中,债券的结算和资金的清算单位都是元,保留两位小数。
对 错
B
[解析] 在全国银行间债券市场回购中,回购交易单位为万元,债券结算单位为万元,资金清算单位为元,保留两位小数。
9. 当收盘价格涨跌幅偏离值、价格振幅或换手率相同时,依次按成交量和成交金额选取。
对 错
B
[解析] 当收盘价格涨跌幅偏离值、价格振幅或换手率相同时,依次按成交金额和成交量选取。
10. 在买断式回购中,融券方不拥有标的债券的所有权;在质押式回购中,标的债券的所有权发生了转移。
对 错
B
在质押式回购中,融券方不拥有标的债券的所有权;在买断式回购中,标的债券的所有权发生了转移。
11. 在从事融资融券交易期间,如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高,证券公司将相应调低融资利率或融券费率。
对 错
B
[解析] 在从事融资融券交易期间,如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高,证券公司将相应调高融资利率或融券费率,客户将面临融资融券成本增加的风险。
14. 境外证券经营机构设立的驻华代表处,经申请可以成为证券交易所的普通会员。
对 错
B
[解析] 掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。
17. 由于各种信息是影响证券价格的主要因素,因此,提高市场透明度是加强证券市场流动性的重要措施。
对 错
B
[解析] 从证券市场健康运行的角度看,保持证券价格的相对稳定、防止证券价格大幅度波动是必要的。证券市场的稳定性可以用市场指数的风险度来衡量。由于各种信息是影响证券价格的主要因素,因此,提高市场透明度是加强证券市场稳定性的重要措施。
18. 上海证券交易所国债质押式回购交易最小报价变动为0.005元或其整数倍。
对 错
A
[解析] 《上海证券交易所债券交易实施细则》规定,债券回购交易集中竞价时,其中报应当符合申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍的要求。
20. 证券交易所是有组织的市场,它可以持有证券,也可以进行证券的买卖,在某种程度上决定着证券交易的价格。______
对 错
B
[解析] 本题考查证券交易所的相关知识点。
证券交易所作为进行证券交易的场所,其本身不持有证券,也不进行证券的买卖,当然更不能决定证券交易的价格。本题的说法错误。
22. 证券公司在进行自营买卖证券时,可以根据市场情况,自主决定买卖价格。
对 错
A
[解析] 证券公司在进行自营买卖证券时,可以根据市场情况,自主决定买卖价格。
23. 上海证券交易所规定,单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的,必须使用不同的席位。
对 错
B
上海证券交易所规定,单个会员管理的多个集合资产管理计划有同一托管机构托管的,可以共用一个专用交易单元。
26. 证券营业部日常经营管理的主要内容是经纪业务营运管理。
对 错
A
[解析] 证券营业部日常经营管理的主要内容就是经纪业务的营运管理。营业部经纪业务的营运管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程,规范经纪业务操作程序,并合理、有效地组织实施来实现的。
28. “证券自营业务规模”,是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金(不包括货币市场基金)投资按公允价值计算的总金额。
对 错
B
“证券自营业务规模”,是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金(不包括货币市场基金)投资按成本价计算的总金额。
30. 货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中,先付证券,再付资金的交易办法。
对 错
B
货银对付又称“钱货两清”,证券与资金的交付必须同时进行。
31. 根据证券公司自营业务管理的现行规定,证券公司应建立报告制度,每月、每半年、每年向证券交易所报送自营业务情况。
对 错
A
根据现行规定,证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和证券交易所报送自营业务情况,并且每年要向中国证监会、证券交易所报送年检报告,其中自营业务情况也是主要内容之一。
32. 目前,中国结算公司对结算备付金的利息每6个月结息一次。
对 错
B
[解析] 中国结算公司按照中国人民银行规定的金融同业活期存款利率向结算参与人计付结算备付金利息。结算备付金利息每季度结息一次,结息日为每季度第三个月的20日,应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。遇中国人民银行调整存款利率的,中国结算公司统一按结息日的利率计算利息,不分段计算。本题的表述错误。
33. 证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明报酬支付及相关费用的分担方式。
对 错
A
[解析] 证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项:①介绍业务的范围;②执行期货保证金安全存管制度的措施;③介绍业务对接规则;④客户投诉的接待处理方式;⑤报酬支付及相关费用的分担方式;⑥违约责任;⑦中国证监会规定的其他事项。
34. 证券投资者是买卖证券的客体。
对 错
B
证券投资者是买卖证券的主体,他们可以是自然人,也可以是法人。相应地,证券投资者可以分为个人投资者和机构投资者两大类。其中,机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等。
36. 投资者买卖ETF须用A股账户;投资者申购、赎回ETF须用A股账户或基金账户。
对 错
B
[解析] 投资者买卖深圳证券交易所ETF须用深圳证券交易所A股账户或深圳证券投资基金账户;投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户。
37. 证券公司与客户签订专项资产管理合同,针对客户的特殊要求和资产的具体情况,设定特定投资目标,通过单一账户为客户提供资产管理服务。
对 错
B
[解析] 证券公司与客户签订专项资产管理合同,针对客户的特殊要求和资产的具体情
况,没定特定投资目标,通过“专门账户”为客户提供资产管理服务。
38. 目前,银行间市场的交易品种主要是债券,采取网上定价交易方式进行,交易对手之间自主询价谈判,逐笔成交。
对 错
B
[解析] 目前,银行间市场的交易品种主要是债券,采取询价交易方式进行,交易对手之间自主询价谈判,逐笔成交。
40. 在理财顾问服务中,证券公司只提供投资建议,最终决策权在客户。如果客户接受建议并实施,由此产生的所有证券投资的风险和收益由客户和公司共同承担。
对 错
B
[解析] 熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。
41. 新股网上定价发行是事先规定发行价格,再利用证券交易所交易系统来发行股票的发行方式。
对 错
A
[解析] 新股网上定价发行是事先规定发行价格,再利用证券交易所交易系统来发行股票的发行方式,即主承销商利用证券交易所的交易系统,按已确定的发行价格向投资者发售股票。
42. 资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况,并应当不定期核对集合资产管理计划资产的情况,防止出现挪用或者遗失。
对 错
B
[解析] 资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况,并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况,防止出现挪用或者遗失。
43. 投资者通过深圳证券交易所交易系统认购的,必须按照份额进行认购,即投资者的认购申报以基金份额为单位。
对 错
A
[解析] 投资者通过深圳证券交易所交易系统认购的,必须按照份额进行认购,即投资者的认购申报以基金份额为单位;投资者通过基金管理人及其代销机构认购的,必须按照金额进行认购,即投资者的认购申报以元为单位。
44. 银行间债券市场的公开报价可分为单边报价和双边报价两种。
对 错
A
公开报价可分为单边报价和双边报价两类。单边报价是指参与者为表明自身对资金或债券的供给或需求而面向市场做出的公开报价。双边报价是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时,在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价,并可同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。进行双边报价的参与者有义务在报价的合理范围内与对手方达成交易。
45. 证券公司在与客户签订《融资融券合同》后,应当通知证券登记结算机构根据客户的申请,为其开立实名信用资金账户。
对 错
B
证券公司与客户签订融资融券业务合同后,应当根据客户的申请,按照证券登记结算机构的规定,为其开立实名信用证券账户。
49. 在我国,证券账户是指证券交易所为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。
对 错
B
[解析] 证券账户是指证券登记结算机构为投资者设立的,用于准确记载投资者所持的证券种类、名称、数量及相应权益和变动情况的账册,是认定股东身份的重要凭证,具有证明股东身份的法律效力,同时也是投资者根据自己的财力合理决定投资金额,进行证券交易的先决条件。
51. 上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型:系统内转托管和跨系统转托管。
对 错
A
上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型:系统内转托管和跨系统转托管。系统内转托管是指投资人将托管在某基金管理人或其代销机构的上市开放式基金份额,转托管到其他代销机构或基金管理人,或将托管在某证券经营机构的基金份额转托管到其他证券经营机构。跨系统转托管是指深圳证券登记系统与TA系统之间的转托管。办理跨系统转托管需保持账户对应关系。
52. 客户开设资金账户时,应同时自行设置初始密码,该密码须妥善保管。客户在正常的交易时间内不可以随便修改密码,如需修改则应带相关证件到证券经纪商柜台办理。
对 错
B
[解析] 客户在正常的交易时间内可以随时修改密码。
53. 目前在我国,机构投资者是基金的主要持有者。
对 错
B
[解析] 在我国目前,个人投资者取代机构投资者成为基金的主要持有者。
55. 营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式。
对 错
A
[解析] 熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。
57. 证券交易所债券质押式回购实行标准券制度。
对 错
A
[解析] 掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则。
58. 无形席位是属于一种场内报盘,即证券公司在柜台接到投资者的委托指令并审查后,以电话等通信方式向驻交易所场内交易员(俗称“红马甲”)转达买卖指令;该证券公司场内交易员接到指令后,将其输入证券交易所电脑主机。
对 错
B
[解析] 无形席位采用场外报盘方式,即证券公司接到投资者的委托指令并审查后,通过证券公司电脑系统直接向证券交易所交易系统电脑主机发送买卖证券的指令。题中描述的是有形席位。
59. 深圳证券交易所规定,股票每一申购单位为1000股,申购数量不少于1000股,超过1000股的必须是1000股的整数倍。
对 错
B
[解析] 掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。
60. 证券投资者是买卖证券的主体,他们可以是自然人,也可以是法人。
对 错
A
证券投资者是买卖证券的主体,他们可以是自然人,也可以是法人。相应地,证券投资者可以分为个人投资者和机构投资者两大类。其中,机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等。本题的表述正确。