一、单项选择题(在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的。)
五、案例分析题1. 2010年3月,某上市公司进行非公开发行股票活动,其发行的对象拟为12名。发行活动结束后的半年内,该公司已将发行的股份转让了50%,2011年5月,该公司控股股东将其认购的股份转让给他人。
问:案例中存在哪些违法行为?其依据是什么?
根据《上市公司证券发行管理办法》(简称《办法》)的规定,案例中有如下违法行为:
(1)发行对象人数不合法。非公开发行股票的发行对象不得超过10名。
(2)公司转让发行股份违反了《办法》中关于股票发行结束之日起12个月内不得转让发行股份的规定。
(3)控股股东的做法错误。其所认购的股份在发行结束之日起36个月内不得转让。
2. 小王有三张银行卡,分别是牡丹贷记卡、某银行储值卡、邮政储蓄卡。2011年6月1日,小王使用贷记卡取现3000元,用邮政储蓄卡在ATM机取款3万元,并且将2000元现金存至储值卡内。
问:上述案例中小王的做法是否正确?为什么?
(1)案例中,小王使用各银行卡办理业务均不符合法律规定。
(2)根据《银行卡业务管理办法》的规定,贷记卡每卡每日累计取现不得超过2000元;ATM机交易的取款上限为2万元;储值卡内存款限额为1000元。