第Ⅰ部分 选择题
一、单项选择题(在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的)
五、案例分析题2007年6月20日,某公司总裁A先生打电话给公司董事B先生,通知他两天之内将召开一次特别董事会。这时,B先生正住在某饭店。虽然董事会还有两天才召开,他已经获悉了有关公司合并的传闻。他在饭店里给他的父亲C先生、他的儿子D先生和他的秘书E小姐打了电话,建议他们指示各自的经纪人关注甲公司的股票,并暗示他们应该买进该公司的股票。除C先生外,D、E都在2007年6月24至27日,大量买进了甲公司的股票。2007年7月6日,甲公司向证券市场公布了其与太平洋公司合并的消息,股票价格大涨。
问:1. B先生是不是知悉证券交易内幕信息的知情人员,为什么?
B先生属于知悉证券交易信息的知情人员。根据《证券法》第74条的规定,发行人的董事、监事、高级管理人员属于证券交易内幕信息的知情人员。
2. B先生的行为是否构成内幕交易,为什么?
B先生的行为构成内幕交易。《证券法》规定,知悉证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员,不得买入或者卖出所持有的该公司的证券,或者泄露该信息或者建议他人买卖该证券。本案中,B先生利用获悉的内幕信息建议该家属及其经纪人买入该公司的股票,违反《证券法》的相关规定,已构成内幕交易。
3. 中国人民银行职员张某在审查某外国银行申请设立分行提供的有关资料时,因提前收受该行礼金5000美元,从中帮助做手脚,致使审核人员在没有审查外国银行总行无偿拨给的营运资金数额的情况下批准其申请。后中国人民银行在对该分行进行监管过程中发现这一漏洞,并查出事实真相,遂对其进行了处理。
问:张某的行为的性质是什么?应如何处理?
按照《中国人民银行法》规定,张某的行为属渎职行为。
《中国人民银行法》第51条规定,中国人民银行的工作人员贪污受贿、徇私舞弊、滥用职权、玩忽职守,构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,依法给予行政处分。由国家司法机关依法追究刑事责任。