一、单项选择题 6. 有甲、乙、丙、丁四人,均申报买入X股票,申报价格和时间如下:甲的买入价10.75元,时间为13:40;乙的买入价10.40元,时间为13:25;丙的买入价10.70元,时间为13:25;丁的买入价10.75元,时间为13:38。那么他们交易的优先顺序应为
。
- A.丁>甲>丙>乙
- B.丙>乙>丁>甲
- C.丁>丙>乙>甲
- D.丙>丁>乙>甲
A B C D
A
[解析] 证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交:价格优先是指较高价格买入申报优先于较低价格买入申报,较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报;时间优先是指买卖方向、价格相同的,先申报者优先于后申报者。如表所示。
申报价格表
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买入价 |
买入时间 |
甲 |
10.75 |
13:40 |
乙 |
10.40 |
13:25 |
丙 |
10.70 |
13:25 |
丁 |
10.75 |
13:38 |
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根据“价格优先”,优先顺序为:甲=丁>丙>乙;再根据“时间优先”,最终优先顺序为:丁>甲>丙>乙。
三、判断题1. 对于两根K线的组合来说,第一天的K线是进行行情判断的关键。
对 错
B
[解析] 对于两根K线的组合来说,第二天的K线是进行行情判断的关键。
3. 配股权证是上市公司给予其股东的一种认购该公司股份的权利证明。
对 错
B
[解析] 配股权证是上市公司给予其“老股东”的一种认购该公司股份的权利证明。
4. 证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的内容和要求包括:应建立由专职人员对各类客户进行定期回访的制度。
对 错
B
[解析] 证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的内容和要求包括:应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访的制度。
5. 理财顾问服务中,证券公司提供投资建议,如果客户接受建议并实施,那么风险由客户承担,收益由证券公司和客户分享。
对 错
B
[解析] 在理财顾问服务中,证券公司只提供投资建议,最终决策权在客户。如果客户接受建议并实施,由此产生的所有证券投资的风险由客户承担,当然由此产生的收益也属于客户。
6. 上海证券交易所、深圳证券交易所目前公司债券的现货交易均采用全价交易方式。
对 错
B
[解析] 上海证券交易所目前公司债券的现货交易采用净价交易方式,但深圳证券交易所公司债券的现货交易仍采用全价交易方式。