一、单项选择题(在以下各小题所给出的四个选项中,只有一个选项符合题目要求) 二、多项选择题(在以下各小题所给出的选项中,至少有两个选项符合题目要求) 三、判断题1. 在美国式招标中,背离全场加权平均投标利率或价格一定数量的标位视为无效投标,全部落标,不参与全场加权平均中标利率或价格的计算。
对 错
A
[解析] 在美国式招标中,背离全场加权平均投标利率或价格一定数量的标位视为无效投标,全部落标,不参与全场加权平均中标利率或价格的计算。
2. 地方政府债券发行时,全场投标量小于招标量时,按照低利率优先的原则对投标逐笔募人,直到募满招标额为止。
对 错
B
[解析] 地方政府债券发行时,全场投标量大于招标量时,按照低利率优先的原则对投标逐笔募人,直到募满招标额为止。
3. 企业发行企业债券的总面额可以大于该企业的自有资产净值。
对 错
B
[解析] 根据《企业债券管理条例》第十二条和第十六条的规定,企业发行企业债券必须符合条件之一是:企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产净值。
4. 发行人与主承销商可以根据实际情况,协助询价机构及其他投资者在规定的或已公告的申购时间与申购程序外增加、减少或修改报价与申购数据。
对 错
B
[解析] 在公司债券承销工作中,在规定的或已公告的申购时间与申购程序之外,询价机构及其他投资者不得增加、减少或修改报价与申购数据,发行人与主承销商不得协助询价机构及其他投资者在规定的或已公告的申购时间与申购程序外增加、减少或修改报价与申购数据。
5. 债务融资工具持有人应当于债权登记日向中国证监会认可的银行间债券市场债券登记托管结算机构申请查询本人当日的债券账务信息。
对 错
B
[解析] 债务融资工具持有人应当于债权登记日向中国人民银行认可的银行间债券市场债券登记托管结算机构申请查询本人当日的债券账务信息,并于会议召开日提供相应债券账务资料以证明参会资格。
6. 根据《证券公司债券管理暂行办法》,证券公司债券不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。
对 错
A
[解析] 《证券公司债券管理暂行办法》规定,证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。特别强调,其所指的证券公司债券不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。
7. 发行境内上市外资股尽职调查要求中介机构必须真正尽到自己的责任,充分核实企业提供的材料,减少工作中的失误,同时免除因调查不充分而可能导致的责任追究。
对 错
A
[解析] 发行境内上市外资股尽职调查要求中介机构必须真正尽到自己的责任,充分核实企业提供的材料,减少工作中的失误,同时免除因调查不充分而可能导致的责任追究。
8. 依据中国香港有关监管规则的要求,在招股说明书正式披露和申报注册之前,所有董事必须签署“责任声明书”,表明全体董事对于招股说明书的真实性、准确性和完整性承担共同的责任,但并不表明承担个别的责任。
对 错
B
[解析] 依据中国香港有关监管规则的要求,在招股说明书正式披露和申报注册之前,所有董事应当签署“责任声明书”。该项签署与招股说明书签署具有相同的法律意义,意在表明全体董事对于招股说明书的真实性、准确性和完整性承担共同的及个别的责任。
9. 在外资股的发行过程中,企业聘请的中介机构按照《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》等国家有关法规、政策制作发行申报材料后,提交发行审核委员会。
对 错
B
[解析] 在外资股的发行过程中,企业聘请的中介机构按照《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》等国家有关法规、政策制作发行申报材料后,提交中国证监会。
10. 在公司收购中,规模较大的集团公司,采用母子公司相互持股的手段,即通过子公司暗中购入母公司股份,达到自我控制,避免股权旁落。
对 错
A
[解析] 在公司收购中,规模较大的集团公司可采用母子公司相互持股的手段,即通过子公司暗中购入母公司股份,达到自我控制的目的,避免股权旁落。
11. 投资者通过上市公司定向发行方式进行战略投资的,上市公司与投资者签订定向发行的合同。
对 错
A
[解析] 投资者通过上市公司定向发行方式进行战略投资的,上市公司与投资者签订定向发行的合同。投资者通过协议转让方式进行战略投资的,转让方与投资者签订股份转让协议。
12. 独立财务顾问应当结合上市公司重大资产重组当年和实施完毕后的第1个会计年度的年报,自年报披露之日起20日内,对重大资产重组实施的特定事项出具持续督导意见,向派出机构报告,并予以公告。
对 错
B
[解析] 独立财务顾问应当结合上市公司重大资产重组当年和实施完毕后的第1个会计年度的年报,自年报披露之日起15日内,对重大资产重组实施的特定事项出具持续督导意见,向派出机构报告,并予以公告。
13. 经中国证监会考核认为不适合担任并购重组委员会委员的情形,中国证监会应于其届满后予以解聘。
对 错
B
[解析] 并购重组委委员的解聘不受任期是否届满的限制。
14. 证券投资咨询机构从事上市公司并购重组业务,应具有两年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历,且最近两年每年财务顾问业务收入不低于100万元人民币。
对 错
A
[解析] 证券投资咨询机构从事上市公司并购重组业务,应具有两年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历,且最近两年每年财务顾问业务收入不低于100万元人民币。