一、单选题(以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求)
二、多选题(以下各小题所给出的四个选项中,至少有两项符合题目要求)
三、判断题1. 按是否在证券交易所挂牌交易,有价证券可以分为公募证券和私募证券。
对 错
B
按募集方式分类,有价证券可以分为公募证券和私募证券。公募证券是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的证券,审核较严格并采取公示制度。私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券,其审查条件相对宽松,不采取公示制度。
2. 相对创业板市场而言,主板市场是资本市场中最重要的组成部分,很大程度上能够反映经济发展状况,有“宏观经济晴雨表”之称。
对 错
A
主板市场是一个国家或地区证券发行、上市及交易的主要场所。一般而言,各国主要的证券交易所代表着国内主板主场。主板市场对发行人的营业期限、股本大小、盈利水平、最低市值等方面的要求标准较高,上市企业多为大型成熟企业,具有较大的资本规模以及稳定的盈利能力。相对创业板市场而言,主板市场是资本市场中最重要的组成部分,很大程度上能够反映经济发展状况,有“宏观经济睛雨表”之称。
3. 债券与股票的收益率互相影响。
对 错
A
从单个债券和股票看,它们的收益率经常会发生差异,而且有时差距还很大。但是,总体而言,如果市场是有效的,则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系,其差异反映了两者风险程度的差别。这是因为在市场规律的作用下,证券市场上一种融资手段收益率的变动,会引起另一种融资手段收益率发生同向变动。
4. 在我国,承担基金份额注册登记工作的主要是基金管理公司自身或中国证券登记结算有限公司。
对 错
A
基金注册登记机构是指负责基金登记、存管、清算和交收业务的机构。在我国,承担基金份额注册登记工作的主要是基金管理公司自身或中国证券登记结算有限公司。
5. 封闭式基金的买卖价格以基金份额净值为基础,不受市场供求关系的影响。
对 错
B
封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响。当需求旺盛时,封闭式基金二级市场的交易价格会超过基金份额净值而出现溢价交易现象;反之,当需求低迷时,交易价格会低于基金份额净值而出现折价交易现象。开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础,不受市场供求关系的影响。