一、单选题(以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求)
二、多选题(以下各小题所给出的四个选项中,至少有两项符合题目要求)
三、判断题1. 有价证券代表着一定量的财产权利,因此是有价值的。
对 错
B
有价证券即标有票面金额,用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。这类证券本身没有价值,但由于它代表着一定量的财产权利,持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币,或是取得利息、股息等收入,因而可以在证券市场上买卖和流通,客观上具有了交易价格。
2. 我国现行的债券发行有定向发行、承购包销两种方式。
对 错
B
我国现行的债券发行有定向发行、承购包销和招标发行三种方式。定向发行是面向少数特定投资者发行的方式。承购包销是指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同,由承销团分销拟发行债券的发行方式。招标发行是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式。
3. 债券与股票的发行目的相同。
对 错
B
债券与股票的发行目的不同。发行债券是公司追加资金的需要,它属于公司的负债,不是资本金。发行股票则是股份公司创立和增加资本的需要,筹措的资金列入公司资本。而且,发行债券的经济主体很多,中央政府、地方政府、金融机构、公司企业等一般都可以发行债券,但能发行股票的经济主体只有股份有限公司。
4. 基金的运作是指包括基金的募集与营销、份额的注册登记、资产的托管、投资管理、收益分配、信息披露等在内的一系列业务环节与活动。
对 错
A
基金的运作是指包括基金的募集与营销、份额的注册登记、资产的托管、投资管理、收益分配、信息披露等在内的一系列业务环节与活动。
5. 封闭式基金规模不固定,投资者可随时提出申购或赎回申请,基金份额总额会随之增加或减少。
对 错
B
封闭式基金的基金份额总额是固定的,在封闭期限内未经法定程序认可不能增减;而开放式基金规模则是不固定的,投资者可随时提出申购或赎回申请,基金份额总额会随之增加或减少。