一、单选题(以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求)
二、多选题(以下各小题所给出的四个选项中,至少有两项符合题目要求)
三、判断题1. 基金募集期限届满,开放式基金满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上、基金份额持有人不少于200人的要求。
对 错
B
基金募集期限届满,封闭式基金满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上、基金份额持有人不少于200人的要求,而开放式基金满足募集份额总额不少于2亿份、基金募集金额不少于2亿元人民币、基金份额持有人不少于200人的要求。
2. 销售机构对认购申请的受理代表该申请一定成功。
对 错
B
销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构接受了认购申请,申请的成功与否应以注册登记机构的确认结果为准。投资者T日提交认购申请后,通常可于T+2日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。认购申请无效的,认购资金将退回到投资人资金账户。认购的基金份额以基金合同生效后基金注册登记人的确认结果为准。
3. 投资者赎回基金份额成功后,注册登记机构一般在T+1日为投资者办理扣除权益的登记手续。
对 错
A
投资者申购基金成功后,注册登记机构一般在T+1日为投资者办理增加权益的登记手续,投资者在T+2日起有权赎回该部分的基金份额。投资者赎回基金份额成功后,注册登记机构一般在T+1日为投资者办理扣除权益的登记手续。
4. 开放式基金的注册登记业务仅可以由基金管理人办理。
对 错
B
我国《证券投资基金法》规定,开放式基金的注册登记业务可以由基金管理人办理,也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。
5. 存续期募集信息披露是在基金份额发售前,基金管理人需要编制并披露基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金份额发售公告等文件。
对 错
B
基金募集信息披露分为首次募集信息披露和存续期募集信息披露。首次募集信息披露主要包括基金份额发售前至基金合同生效期间进行的信息披露。在基金份额发售前,基金管理人需要编制并披露基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金份额发售公告等文件。存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每6个月披露一次更新的招募说明书。