三、判断题1. 我国目前在卖出和买入证券时,均有零数委托。
对 错
B
[解析] 零数委托是指投资者委托证券经纪商买卖证券时,买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位。目前,我国只在卖出证券时才有零数委托。
2. ETF份额的申购、赎回必须用组合证券,这与开放式证券投资基金的现金申购、赎回是有本质区别的。
对 错
A
[解析] 考查ETF份额的申购、赎回与开放式证券投资基金申购、赎回的区别,题干说法正确。
3. 证券交易所决定接纳或开除会员应在5个工作日内向中国证监会备案。
对 错
A
[解析] 根据我国《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日内向中国证监会备案,决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续5个工作日之前报中国证监会备案。
4. 证券交易所债券质押式回购交易申报中,融资方按“卖出”予以申报、融券方按“买入”予以申报。
对 错
B
[解析] 证券交易所债券质押式回购交易申报中,融资方按“买入”予以申报、融券方按“卖出”予以申报。
5. 证券交收结果等数据由中国结算公司每日传送至证券公司,供其对账和向客户提供余额查询等服务。
对 错
A
[解析] 证券交收结果等数据由中国结算公司每日传送至证券公司,供其对账和向客户提供余额查询等服务。
6. 证券交易所交易主机在技术性停牌或临时停市期间继续接受申报,在恢复交易时对已接受的申报实行连续竞价。
对 错
B
[解析] 证券交易所交易主机在技术性停牌或临时停市期间继续接受申报,在恢复交易时对已接受的申报实行集合竞价。
8. 配股权证是上市公司给予所有投资者的一种认购该公司股份的权利证明。
对 错
B
[解析] 配股权证是给予原有股东的一种认购该公司股份的权利证明。
9. 各结算参与人与其所属证券营业部之间的资金清算由中国结算公司负责。
对 错
B
[解析] 各结算参与人与其所属证券营业部之间的资金清算由结算人负责。
10. 上海市场和深圳市场都不允许托管行就其客户达成的交易作为结算参与人承担交收责任直接与结算机构交收。
对 错
B
[解析] 上海市场允许托管行就其客户达成的交易作为结算参与人承担交收责任直接与结算机构交收。
11. 内幕信息是指在证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的公开信息。
对 错
B
[解析] 内幕信息是指在证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的“尚未公开”的信息。
12. 集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的,应在中国证监会批复同意后10个工作日内向证券交易所报备。
对 错
B
[解析] 集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的,应在中国证监会批复同意后5个工作日内向证券交易所报备。
14. 基金交易的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样。
对 错
B
[解析] 封闭式基金的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样。开放式基金如果是非上市的,投资者可以通过基金公司和委托机构的柜台进行基金份额的申购和赎回;开放式基金如果是上市的,除了申购和赎回外,也可以像买卖股票、债券一样进行交易。