三、判断题1. 代办股份转让服务业务是指证券公司以其自有而非租用的业务设施,为上市公司提供的股份转让服务业务。
对 错
B
[解析] 所谓代办股份转让服务业务,是指证券公司以其自有或租用的业务设施,为非上市公司提供的股份转让服务业务。
2. 证券交易所撤销会员资格,须经董事会审定。
对 错
B
[解析] 法规常识知识。证券交易所撤销会员资格,须经理事会审定。
3. 债券回购交易与股票交易类似。
对 错
B
[解析] 债券回购约定未来进行反向交易,而股票交易则不用。
4. 非交易过户的可转债可以在过户当日进行转股申报。
对 错
B
[解析] 非交易过户的可转债可以在下一个交易日进行转股申报。
5. “管理账户”为“客户交易结算资金汇总账户”的二级明细记录账户。
对 错
A
[解析] “管理账户”为“客户交易结算资金汇总账户”的二级明细记录账户。
6. 并不是所有的交易所会员都可参与买断式回购交易。
对 错
A
[解析] 考查买断式回购交易的相关规定,题干说法正确。
7. 中国证券登记结算有限责任公司为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务,是不以营利为目的的法人。
对 错
A
[解析] 考查中国证券登记结算有限公司的职责和性质,题干说法正确。
8. 我国正式启动股权分置改革试点工作的时间是2008年年初。
对 错
B
[解析] 中国证监会于2005年4月29日发布《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》,正式启动股权分置改革试点工作。
9. 配股权证在什么地方办理缴款手续,缴款后认购的股份就只能托管在什么地方。
对 错
A
[解析] 考查配股权证的相关规定,题干说法正确。
10. 上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所市场进行证券交易的,除了向上海证券交易所申请取得相应席位外,还要向上海证券交易所申请取得交易权,成为上海证券交易所的交易参与人。
对 错
A
[解析] 考查上交所有关会员进行证券交易的相关规定,题干说法正确。
11. 持有公司10%以下股份的股东其持有股份发生较大变化,不属于内幕信息。
对 错
B
[解析] 持有公司5%以上股份的股东其持有股份发生较大变化即构成内幕信息。
12. 采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的,代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的3个交易日提醒未行权的权证持有人权证将期满,或按事先约定代为行权。
对 错
B
[解析] 代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的5个交易日提醒未行权的权证持有人权证将期满,或按事先约定代为行权。
13. 证券公司对客户的授信和融出资金,证券均应由公司总部统一控制和办理,严禁分支机构擅自对外办理相关业务。
对 错
A
[解析] 考查证券公司对客户授信及融出证券的相关规定,题干说法正确。