三、判断题1. 在回购交易中,以资融券方在交易所回购开始时,其申报买卖部位为买入。
对 错
B
[解析] 以券融资方式在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为买入,以资融券在交易所回购交易开始时,其申报买卖部位为卖出。
2. 证券公司不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。
对 错
A
[解析] 考查证券公司集合资产管理计划资金用途的相关规定,题干说法正确。
3. 为单一客户办理定向资产管理业务的特点之一是证券公司与客户必须一对一。
对 错
A
[解析] 考查资产管理的相关规定,题干说法正确。
5. 目前各国证券市场广泛采用的交收方式是滚动交收。
对 错
A
[解析] 考查我国证券市场交收方式的相关规定,题干说法正确。
8. 证券账户指的是证券交易所为投资者开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。
对 错
B
[解析] 根据定义,证券账户指的是证券登记结算机构为投资者设立的,用于准确记载投资者所持的证券种类、名称、数量及相应权益和变动情况的账册,是认定股东身份的重要凭证,具有证明股东身份的法律效力,同时也是投资者应根据自己的财力合理决定投资金额,进行证券交易的先决条件。
9. 债券回购到期日,融资方只能将相应的质押券申报转回原证券账户,不可以申报继续用于债券回购交易。
对 错
B
[解析] 债券回购到期日,融资方只能将相应的质押券申报转回原证券账户,也可以申报继续用于债券回购交易。
11. 深圳证券交易所上市开放式基金份额的转托管业务包含系统内转托管和跨系统转托管。
对 错
A
[解析] 考查深交所上市开放式基金份额转托管业务包括的种类,题干说法正确。
12. 证券营业部发生业务差错应当于第三日及时向有关责任人及管理部门报告。
对 错
B
[解析] 证券营业部发生业务差错应当于当日或次日,而不是第三日,及时向有关责任人及管理部门报告。
13. 证券交易所接受会员的现价申报和市价申报。不过,市价申报只适应于没有价格涨跌幅度限制证券连续竞价期间的交易。
对 错
B
[解析] 上海证券交易所和深圳证券交易所都规定,客户可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券,同时,证券交易所也接受会员的现价申报和市价申报。不过,市价申报只适应于有价格涨跌幅度限制证券连续竞价期间的交易。