三、判断题1. 对经纪融资回购业务,融资方结算参与人应将自己证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交,并以自己的名义与中国结算公司建立质押关系。
对 错
B
[解析] 对自营融资回购业务,融资方结算参与人应将自己证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交,并以融资方结算人自己的名义与中国结算公司建立质押关系。
3. 债券回购交易就是指债券买卖双方在成交的同时,约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为。
对 错
A
[解析] 考查债券回购交易的定义,题干说法正确。
4. 证券质押式回购交易双方在报价时,输入资金年收益率数值,不可省略百分号。
对 错
B
[解析] 证券回购交易双方在报价时,输入资金年收益率数值,可省略百分号。
5. 全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额10万元。
对 错
B
[解析] 全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额10万元,交易单位为债券面额1万元。
6. ETF份额交易、申购、赎回的资金清算净额不可并入当日其他证券交易的资金清算净额之中进行资金交收。
对 错
B
[解析] ETF份额交易、申购、赎回的资金清算净额可并入当日其他证券交易的资金清算净额之中,于T+1日进行资金交收。
7. 买断式回购的到期结算由中国结算上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收,中国结算上海分公司不作为共同对手方,不提供交收担保。
对 错
A
[解析] 考查买断式回购的到期结算,题干说法正确。
8. 符合条件的园区公司可以直接向中国证券业协会申请股份进入代办系统挂牌报价转让。
对 错
B
[解析] 符合条件的园区公司需委托一家报价券商作为其主办报价券商,向中国证券业协会推荐挂牌。
9. 证券营业部是证券公司经营各项业务的主要场所。
对 错
B
[解析] 证券营业部是证券公司经纪业务的具体经营场所。
10. 股票账户只可以买卖股票,债券账户只可以买卖债券,基金账户只可以买卖投资基金。
对 错
B
[解析] 在实际中,A股账户是一种通用型证券账户,既可以用来买卖股票,也可以买卖债券和基金;基金账户也可以来买债券。
11. 开放式基金存在质押、冻结等情形可能影响份额持有人权益的基金份额,不能申请转托管。
对 错
A
[解析] 开放式基金存在质押、冻结等情形可能影响份额持有人权益的基金份额,不能申请转托管。
12. 上海证券交易所上市证券发放现金红利时,未办理指定交易的A股投资者的现金红利暂由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司保管,按当前活期利率计息。
对 错
B
[解析] “按当前活期利率计息”应该为“不计利息”。
13. 资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况,并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况,防止出现挪用或者遗失。
对 错
A
[解析] 考查集合资产管理计划的相关规定,题干说法正确。
14. 目前证券公司向投资者收取交易佣金最低可为零。
对 错
B
[解析] 证券交易佣金的最高上限是证券交易金额的3‰,但不得低于证券交易监管费和证券交易所手续费,因此交易佣金不可能为零。