三、判断题1. 集合资产管理计划的管理人员既不保证集合资产管理计划一定盈利,也不保证最低收益。
对 错
A
[解析] 证券公司开展资产管理业务禁止对客户投资收益或者赔偿投资损失做出承诺。
2. 管理人在集合计划运作期间投资所发生的交易手续费、印花税等有关税费,作为管理费直接扣除。
对 错
B
[解析] 管理人在集合计划运作期间投资所发生的交易手续费、印花税等有关税费,作为交易成本直接扣除。
3. 沪、深交易所的市价申报既适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易,也适用于集合竞价期间的交易。
对 错
B
[解析] 沪、深交易所的市价申报不适用于集合竞价期间。题干说法错误。
4. 目前,沪、深证券交易所只有国债回购标准券库,企业债券回购尚未设置单独的标准券库。
对 错
B
[解析] 目前,沪、深证券交易所企业债券回购设置单独的标准券库,与现行的国债回购标准券库并行。
5. 证券交易所为交易双方创造或提供交易条件,没有对双方进行监督的义务,也不必实施公开、公正和及时的信息披露。
对 错
B
[解析] 证券交易所为交易双方创造或提供交易条件,同时对会员和上市公司进行监督,进行公开、公正和及时的信息披露。
6. 投资者参与非上市公司的股份转让,其委托指令以集合竞价方式配对成交。
对 错
A
[解析] 投资者参与非上市公司的股份转让,其委托指令以集合竞价方式配对成交。
7. 在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中,债券交易的债券结算通过中央结算公司的中央债券簿记系统进行,资金结算以转账方式进行。
对 错
A
[解析] 考查全国银行间市场质押式回购交易的结算的相关内容,题干说法正确。
8. 在全国银行间市场债券回购中,证券公司应通过其准备金存款账户和人民银行资金划拨清算系统进行债券交易的资金结算。
对 错
B
[解析] 在全国银行间市场债券回购中,商业银行应通过其准备金存款账户和人民银行资金划拨清算系统进行债券交易的资金结算。
9. 证券发行使证券的流动性特征显示出来。
对 错
B
[解析] 证券交易使证券的流动性特征显示出来,从而有利于证券发行的顺利进行。
10. 单笔权证买卖申报数量不得超过100万份,申报价格最小变动单位为0.001元人民币。
对 错
A
[解析] 考查单笔权证申报的相关内容,题干说法正确。
12. 停牌是指将证券从证券牌价表中剔除,不允许再进行交易。
对 错
B
[解析] 停牌是指证券仍然位于证券牌价表中,但停止进行交易。
13. 买断式回购采用“二次成交,一次结算”的方式。
对 错
B
[解析] 买断式回购采用“一次成交,两次结算”的方式。两次结算包括初始结算和到期结算。