一、单项选择题(以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求) 二、多项选择题(以下各小题所给出的四个选项中,至少有两项符合题目要求) 三、判断题1. 完整性原则是基金信息披露最根本、最重要的原则。
对 错
B
[解析] 真实性原则是基金信息披露最根本、最重要的原则,它要求披露的信息应当以客观事实为基础,以没有扭曲和不加粉饰的方式反映真实状态。
2. 证券投资基金主要投资于政策允许范围内的有价证券,包括股票、债券、权证等有价证券的买卖及回购交易等。
对 错
A
[解析] 股票、债券、权证等有价证券的买卖及回购交易等均属于证券投资基金主要投资于政策允许范围。
3. 套利定价模型可以运用统计分析模型对证券的历史数据进行分析,以分离出任何影响证券收益的因素。
对 错
B
[解析] 套利定价模型可以运用统计分析模型对证券的历史数据进行分析,以分离那些统计上显著影响证券收益的主要因素,而不是任何影响证券收益的因素。
4. 封闭式基金一般至少每月披露一次资产净值和份额净值。
对 错
B
[解析] 封闭式基金一般至少每周披露一次资产净值和份额净值。
5. 如果投资组合A的特雷诺指数高于投资组合B,则一定能够认为A的投资绩效优于B。
对 错
B
[解析] 用特雷诺指数作比较时,还应当考虑投资组合的风险分散程度。
6. 开放式证券投资基金的申购、赎回和登记,只能由基金管理人直接办理。
对 错
B
[解析] 《证券投资基金法》第五十一条规定,开放式基金的基金份额的申购、赎回和登记,由基金管理人负责办理;基金管理人可以委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理。
7. 以技术分析为主,辅以基本分析,是目前投资策略的主流。
对 错
B
[解析] 以基本分析为主,辅以技术分析,是目前投资策略的主流。以基本分析作为判断公司投资价值的基础,以技术分析观察股价市场走势判断买卖时机,两种分析方法的结合充分发挥了各自的优势。
8. 一般情况下,久期越大,债券的价格波动性就越大。
对 错
A
[解析] 久期是测量债券价格相对于收益率变动的敏感性指标。假设其他因素不变,久期越大,债券的价格波动性就越大。
9. 证券交易所对基金投资行为的监控就是指对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控。
对 错
B
[解析] 证券交易所对基金投资行为的监控包括两个方面:一是对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控;二是对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控。
10. 从历史上看,小盘股票的总体表现要好于大盘股票的表现,但投资风险也较高。
对 错
A
[解析] 研究表明,小盘股票的表现与大盘股票的表现显著不同,而且从历史上看,小盘股票的总体表现要好于大盘股票的表现,但投资风险也较高。
11. 基金管理公司的盈利模式与银行、保险公司等金融机构和一般的投资公司一样。
对 错
B
[解析] 基金管理公司管理的是投资者的资产,一般并不进行负债经营,因此基金管理公司的经营风险相对具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要低得多。其盈利模式与银行、保险公司等金融机构和一般的投资公司并不一样。
12. 对基金托管人的资格核准由中国证监会全权负责。
对 错
B
[解析] 对基金托管人的资格核准由银监会和证监会共同负责。
13. 在QDII基金的资产估值实践中,基金托管人是估值的责任主体。
对 错
B
[解析] 在QDII基金的资产估值实践中,基金管理公司是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体,托管人仍负有复核责任。这里注意区分基金管理人和基金托管人职责的区别。