一、单项选择题(在以下各小题所给出的四个选项中,只有一个选项符合题目要求。) 二、多项选择题(在以下各小题所给出的选项中,至少有两个选项符合题目要求。) 三、判断题1. 证券交易和证券发行是两个不同的领域,它们是相互独立、没有联系的。
对 错
B
[解析] 在我国,证券交易与证券发行有着密切的联系,两者相互促进、相互制约。一方面,证券发行为证券交易提供了对象,是证券交易的前提;另一方面,证券交易使证券的流动性特征显示出来,有利于证券发行的顺利进行。
2. 信用交易的主要特征在于投资者向经纪商提供了信用。
对 错
B
[解析] 信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易,也称为融资融券交易。这一交易的主要特征在于经纪商向投资者提供了信用,即投资者买卖证券的资金或证券有一部分是从经纪商借入的。
3. 证券交易所总经理由理事会任免。
对 错
B
[解析] 证券交易所总经理南国务院证券监督管理机构任免。
4. 证券交易所会员应当向证券交易所履行定期报告义务,于每月前5个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。
对 错
B
[解析] 证券交易所会员应当向证券交易所履行定期报告义务:每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表,每年4月30目前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料,每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告,证券交易所规定的其他定期报告义务。
5. 会员参与证券交易及会员权限的管理是通过交易单元实现的。
对 错
A
[解析] 交易单元是交易权限的技术载体,会员参与交易及会员权限的管理通过交易单元来实现。
6. 按照深圳证券交易所交易证券托管制度的规定,投资者只能对一只证券办理转托管。
对 错
B
[解析] 按照深圳证券交易所交易证券的托管制度,投资者可以将其托管证券从一家证券营业部转移到另一家证券营业部托管,称为证券转托管。转托管可以是一只证券或多只证券,也可以是一只证券的部分或全部。
7. 当前,我国的证券交易所尚不允许进行市价委托。
对 错
B
[解析] 上海证券交易所和深圳证券交易所都规定,客户可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券。
8. 客户的委托如果未能成交,证券经纪商在委托有效期内可继续执行,等待机会成交,直到有效期结束。
对 错
A
[解析] 客户的委托如果未能成交,证券经纪商在委托有效期内可继续执行,等待机会成交,直到有效期结束。对客户失效的委托,证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。
9. 投资者可以自行进行大宗交易,不需要通过委托进行。
对 错
B
[解析] 买方和卖方就大宗交易达成一致后,买卖双方的成交申报分别通过各自委托会员的席位进行。
10. 上市公司生产经营活动受到严重影响且预计在2个月以内不能恢复正常的,深圳证券交易所有权对其股票交易实行其他特别处理。
对 错
B
[解析] 上市公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常的,证券交易所有权对其股票交易实行其他特别处理。
11. 对于首次上市证券在上市首日的前收盘价格,上海证券交易所规定,首次上市证券上市首日,其即时行情显示的前收盘价格为其发行价,基金为其前一日基金份额净值(四舍五入至0.0017元)。
对 错
B
[解析] 对于首次上市证券在上市首日的前收盘价格,上海证券交易所规定,首次上市证券上市首日,其即时行情显示的前收盘价格为其发行价(证券交易所另有规定的除外)。深圳证券交易所则规定,首次上市股票、债券上市首日,其即时行情显示的前收盘价为其发行价,基金为其前一日基金份额净值(四舍五入至0.001元)。
12. 在证券经纪业务中,要建立证券经纪商与客户之问的代理委托关系,客户首先要去银行存入资金。
对 错
B
[解析] 投资者入市应事先到中国结算公司上海分公司或中国结算公司深圳分公司及其代理点开立证券账户,在具备了证券账户的基础上,投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系,成为该经纪商的客户,从而建立起代理委托关系。
13. 在客户办理开户手续时,证券经纪商应指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以口头方式向其揭示投资风险。
对 错
B
[解析] 在客户办理开户手续时,证券经纪商应指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险。
14. 客户证券交易通过人工电话委托的,接单员必须进行电话录音。
对 错
A
[解析] 人工电话委托时,接单员必须打开录音电话,要求客户报出资金账号(或股东账号)、证券买入或卖出、证券代码、委托买卖价格、委托买卖数量,同时报出委托客户姓名以便核对。然后,复述客户指令,经确认后及时输入电脑。
16. 在我国现阶段,允许证券经纪商将客户股票借给他人作担保物。
对 错
B
[解析] 根据《中华人民共和国证券法》等相关法律法规的规定,证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为之一是将客户的资金和证券借与他人,或者作为担保物或质押物。
17. 从事技术、风险监控、合规管理的人员可以从事营销业务活动。
对 错
B
[解析] 从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动。
18. 根据上海证券交易所的相关规定,申购配号根据实际有效申购进行,每一有效申购单位配一个号,对所有有效申购单位按价格顺序连续配号。
对 错
B
[解析] 根据上海证券交易所的相关规定,申购配号根据实际有效申购进行,每一有效申购单位配一个号,对所有有效申购单位按时间顺序连续配号。
19. 股东配股缴款的过程是公司发行新股筹资的过程。
对 错
A
[解析] 股东配股缴款的过程既是公司发行新股筹资的过程,也是股东行使优先认股权的过程。
20. 网上发售ETF时,投资者以组合证券认购基金份额的,若无足额的组合证券,其认购申报全部无效。
对 错
A
[解析] 网上发售ETF时,投资者以组合证券认购基金份额的,证券交易所按照基金合同和基金招募说明书的规定,确认其是否拥有对应的足额组合证券,无足额组合证券的,其认购全部无效。
21. 按照现行规定,代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份。
对 错
A
[解析] 股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让,并与证券公司签订委托协议。代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份。
22. 证券公司从事自营业务时,必须使用自有资金。
对 错
B
[解析] 证券公司从事自营业务时,必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金。
23. 自营业务必须以证券公司自身名义,通过专用自营席位进行,并由自营业务部门负责自营账户的管理。
对 错
B
[解析] 自营业务必须以证券公司自身名义,通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等。
25. 为客户特定目的办理专项资产管理业务是指证券公司与客户签订专项资产管理合同,针对客户的特殊要求和资产的具体情况,设定特定投资目标,通过单一账户为客户提供资产管理服务的一种业务。
对 错
B
[解析] 为客户特定目的办理专项资产管理业务是指证券公司与客户签订专项资产管理合同,针对客户的特殊要求和资产的具体情况,设定特定投资目标,通过专门账户为客户提供资产管理服务的一种业务。
26. 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务,应当履行的职责之一是安全运营集合资产管理计划资产。
对 错
B
[解析] 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务,应当履行的职责之一是安全保管集合资产管理计划资产。
27. 定向资产管理合同终止的,证券公司应当按照合同约定,将客户资产交还客户,不得收取任何费用。
对 错
B
[解析] 定向资产管理合同终止的,证券公司应当按照合同约定,在扣除相关费用后将客户资产交还客户。
28. 集合资产管理计划中,委托人应了解相关权利、义务和风险,自行承担投资风险。
对 错
A
[解析] 委托人保证委托资产的来源及用途合法,并已阅知合同和集合计划说明书全文,了解相关权利、义务和风险,自行承担投资风险。
29. 业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作,制定融资融券合同的标准文本,确定对单一客户和单一证券的授信额度。
对 错
B
[解析] 证券公司的业务决策机构确定对单一客户和单一证券的授信额度。证券公司的业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作,制定融资融券合同的标准文本,确定对具体客户的授信额度,对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。
30. 在客户融资融券期间,证券持有人的权益按“客户融资买入证券与客户融券卖出证券的权益同归客户所有”的原则处理。
对 错
B
[解析] 在客户融资融券期间,证券持有人的权益按“客户融资买入证券的权益归客户所有、客户融券卖出证券的权益归证券公司所有”的原则处理。
31. 信息技术风险主要是指因证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的可能性。
对 错
A
[解析] 信息技术风险主要是指因证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的可能性。
32. 融资融券交易存在异常交易行为的,证券交易所可以视情况采取限制相关账户交易等措施。
对 错
A
[解析] 融资融券交易存在异常交易行为的,证券交易所可以视情况采取限制相关账户交易等措施。证券公司应当按照证券交易所的要求,对融资融券交易进行监控,并主动、及时地向证券交易所报告其客户的异常融资融券交易行为。
33. 债券回购到期日,融资方只能将相应的质押券申报转回原证券账户,不可以申报继续用于债券回购交易。
对 错
B
[解析] 债券回购到期日,融资方可以通过证券交易所交易系统,将相应的质押券申报转回原证券账户,也可以申报继续用于债券回购交易。
34. 在债券买断式回购交易中,通过卖出一笔国债以获得对应资金,并在约定期满后以事先商定的价格从对方购回同笔国债的为融券方;以一定数量的资金购得对应的国债,并在约定期满后以事先商定的价格向对方卖出对应国债的为融资方。
对 错
B
[解析] 在债券买断式回购交易中,通过卖出一笔国债以获得对应资金,并在约定期满后以事先商定的价格从对方购回同笔国债的为融资方;以一定数量的资金购得对应的国债,并在约定期满后以事先商定的价格向对方卖出对应国债的为融券方。
35. 全国银行间债券市场买断式回购的交易双方经协商,可以延长回购期限。
对 错
B
[解析] 全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定,但最长不得超过91天。交易双方不得以任何方式延长回购期限。买断式回购期间,交易双方不得换券、现金交割和提前赎回。
36. 持有的单一券种买断式回购未到期数量累计达到该券种发行量的20%的机构投资者在相应仓位减少前不得继续进行该券种的买断式回购业务。
对 错
A
[解析] 与银行间市场类似,上海证券交易所也规定每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的20%;累计达到20%的投资者,在相应仓位减少前不得继续进行该券种的买断式回购业务。这一规定有助于防范正回购方届时被迫高价买券或违约的风险,有利于维护债券市场的正常秩序。
37. 在全国银行间债券市场回购中,债券的结算和资金的清算的单位都是元,保留两位小数。
对 错
B
[解析] 在全国银行间债券市场回购中,回购交易单位为万元,债券结算单位为万元,资金清算单位为元,保留两位小数。
38. 股票发行人办理退出登记时,中国结算公司须将股份持有人名册清单等相关材料移交给股票发行人。
对 错
A
[解析] 办理退出登记时,中国结算公司在结清与股票发行人的债权债务,或就债权债务问题达成协议后,与股票发行人或其代办机构签订证券登记数据资料移交备忘录,将股份持有人名册清单等证券登记相关数据和资料移交股票发行人或其代办机构。
39. 结算参与人被认定为高风险结算参与人的,中国结算公司有权随时提高其最低结算备付金限额;而对于被认为风险较低的结算参与人,中国结算公司不能降低其最低结算备付金限额。
对 错
B
[解析] 结算参与人被认定为高风险结算参与人的,中国结算公司有权随时提高其最低结算备付金限额;而对于被认为风险较低的结算参与人,中国结算公司可以降低其最低结算备付金限额。
40. 对于证券,客户证券原先即托管在证券公司,客户可能卖出超过其实际可卖数量的证券,因此证券公司需要专门组织证券以备交收。
对 错
B
[解析] 对于证券,一般情况下,客户证券原先即托管在证券公司,客户也不可能卖出超过其实际可卖数量的证券,因此证券公司不需要专门组织证券以备交收。