一、单项选择题(在以下各小题所给出的四个选项中,只有一个选项符合题目要求。) 二、多项选择题(在以下各小题所给出的选项中,至少有两个选项符合题目要求。) 三、判断题1. 在我国,证券交易的原则被归纳为准确、及时、完整。
对 错
B
[解析] 为了保障证券交易功能的发挥,以利于证券交易的正常运行,证券交易必须遵循公开、公平、公正三个原则。
2. 在我国,证券公司的设立需要经过中国证监会和沪深交易所的批准。
对 错
B
[解析] 证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》规定和经国务院证券监督管理机构审查批准的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。
3. 在柜台交易的证券的买卖价格一般由开设柜台的金融机构报出,并根据投资者的接受程度而进行调整。
对 错
A
[解析] 通常,在柜台上交易的证券,其买卖价格南开设柜台的金融机构报出,投资者根据金融机构柜台所报的买入价或卖出价进行柜台交易,金融机构柜台根据投资者的接受程度调整报价。
4. 境外证券经营机构设立的驻华代表处,经申请可以成为我国证券交易所的普通会员。
对 错
B
[解析] 在我国,证券交易所接纳的会员分为普通会员和特别会员。普通会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券公司。境外证券经营机构设立的驻华代表处,经申请可以成为证券交易所的特别会员。
5. 证券交易所自受理会员席位转让之日起10个工作日内对申请进行审核,并作出是否同意的决定。
对 错
B
[解析] 证券交易所自受理会员席位转让之日起5个工作日内对申请进行审核,并作出是否同意的决定。
7. 证券交易的委托指令当日有效是指从委托之时起至当日证券交易所营业终了之时止的时间内有效。
对 错
A
[解析] 委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种:前者是指从委托之时起至当日证券交易所营业终了之时止的时间内有效;后者是指委托人与证券公司约定,从委托之时起到约定的营业日证券交易所营业终了之时止的时间内有效。
8. 在证券交易中,委托人发出委托指令后,不得变更或撤销。
对 错
B
[解析] 在证券交易中,委托人发出委托指令后,在委托未成交前,委托人有权变更或撤销委托。
10. 对股票交易实行特别处理是对该上市公司的处罚。
对 错
B
[解析] 特别处理不是对上市公司的处罚,只是对上市公司目前状况的一种揭示,是要提示投资者注意风险。
11. 根据规定,一级交易商对固定收益证券做市时,应选定做市品种,至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的一只基准国债进行做市。
对 错
A
[解析] 根据规定,一级交易商对固定收益证券做市时,应选定做市品种,至少应对在同定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的一只基准国债进行做市。一级交易商在固定收益平台交易期间,应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价,每交易日双边报价中断时间累计不得超过60分钟。
12. 根据市场发展需要,证券交易所和证券业协会可以自行决定并调整即时行情发布的方法和内容。
对 错
B
[解析] 根据市场发展需要,上海证券交易所和深圳证券交易所都可以调整即时行情发布的方式和内容。未经证券交易所许可,任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。
13. 为了规范固定收益平台交易,询价交易方式下,被询价方不得撤销其报价。
对 错
B
[解析] 在询价方接受前,被询价方可撤销其报价。
14. 年轻人往往有稳定的收入来源和一定数额的闲置资金,是证券公司和证券经纪业务营销人员的现实客户主体。
对 错
B
[解析] 中年人往往有稳定的收入来源和一定数额的闲置资金,是证券公司和证券经纪业务营销人员的现实客户主体。
15. 客户招揽即客户与证券经纪业务营销人员充分沟通后达成共识,认可并购买证券公司营销的产品和服务的过程。
对 错
B
[解析] 客户招揽即证券经纪业务营销人员通过营销渠道,采取多种促销方式,与客户建立关系并促成交易的过程。题中描述的是客户促成。
16. 证券公司在开展经纪业务时,为客户所提供的有形服务是证券交易通道服务,满足的是客户完成证券交易的核心需求。
对 错
B
[解析] 证券公司在开展经纪业务时,为客户提供的核心服务是证券交易通道服务,满足的是客户完成证券交易的核心需求。目前证券交易通道包括证券营业网点柜台服务、网上交易通道和电话委托自助式交易通道服务等。
17. 证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利益遭受损失的可能性。
对 错
B
[解析] 证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。
18. 网上发行借助证券交易网络,使整个发行过程高效、安全。
对 错
A
[解析] 股票网上发行是利用证券交易所的交易系统,新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售,投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式。网上发行是借助证券交易所遍布全国各地的交易网络进行的,因此整个发行过程安全、高效。
19. 根据深圳证券交易所的配股操作流程,在缴款期内,投资者在托管证券公司处认购配股,如超额申报认购配股,则超额部分不予确认。
对 错
A
[解析] 配股缴款时,如投资者在多个证券营业部开户并持有该公司股票的,应到各个相应的营业部进行配股认购,申报方向为买入,投资者如超额申报认购配股,则超额部分不予确认。
20. 可转换债券转换成发行公司股票时,若出现不足转换1股的可转换债券余额时,在T+3日交收时由公司通过证券登记结算公司以现金兑付。
对 错
B
[解析] 可转换债券转换成发行公司股票的股份数时,若出现不足转换1股的可转换债券余额,在T+1日交收时由公司通过中国结算公司以现金兑付。
21. 非上市公司在股份挂牌前应与证券登记结算机构签订证券登记服务协议,办理部分股份的集中登记。初始登记的股份,托管在推荐主办券商处。
对 错
B
[解析] 非上市公司在股份挂牌前应与证券登记结算机构签订证券登记服务协议,办理全部股份的集中登记。初始登记的股份,托管在推荐主办券商处。
22. 在证券公司自营业务中,自营业务部门负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。
对 错
B
[解析] 题中描述的是投资决策机构的职责。自营业务部门是自营业务的执行机构,负责具体投资项目的决策和执行工作。
23. 内幕交易行为给投资者造成损失的,行为人要依法承担赔偿责任。
对 错
A
[解析] 《中华人民共和国证券法》规定,证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人,在内幕信息公开前不得买卖该公司的证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券。内幕交易行为给投资者造成损失的,行为人要依法承担赔偿责任。
24. 证券公司中参与上市公司企业决策的人员应与证券自营业务人员保持信息沟通,为自营业务提供参考信息。
对 错
B
[解析] 证券公司自营业务的禁止行为之一是禁止内幕交易,题中“证券公司中参与上市公司企业决策的人员”属于内幕信息的知情人,故不能提供参考信息。
25. 证券公司设立限定性集合资产管理计划的,净资本不得低于3亿元人民币。
对 错
A
[解析] 证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿元人民币,设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于5亿元人民币。
26. 客户开立专用证券账户,或者将普通证券账户转换为专用证券账户,由客户自行向证券登记结算机构申请办理。
对 错
B
[解析] 客户开立专用证券账户,或者将普通证券账户转换为专用证券账户,应当委托证券公司向证券登记结算机构申请办理。
27. 投资主办人员须具有5年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历,且应当具备良好的职业道德,无不良行为记录。
对 错
B
[解析] 投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历,且应当具备良好的职业道德,无不良行为记录。
28. 证券公司从事资产管理业务时,不得向客户承诺投资收益。
对 错
A
[解析] 证券公司开展资产管理业务所禁止的行为之一是对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺。
29. 在以客户名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内,应当为每一客户单独开立信用账户。
对 错
B
[解析] 在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内,应当为每一客户单独开立信用账户。
30. 客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。
对 错
A
[解析] 客户信用资金账户是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。
31. 证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计入其自有股票,但是证券公司也需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。
对 错
B
[解析] 证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票,证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。
32. 业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内,如:对单一客户融资业务规模不得超过净资本的10%,对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%。
对 错
B
[解析] 业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内,如:对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%,对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%。
33. 债券质押式回购交易过程中的融券方在回购期间内取得了债券的所有权。
对 错
B
[解析] 在债券质押式回购交易中,融资方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方;融券方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。可见,融券方只是取得了暂时的质权。而非所有权。
34. 全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额10万元。
对 错
B
[解析] 全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额10万元,交易单位为债券面额1万元。
35. 全国银行间债券市场买断式回购以净价交易,全价结算。
对 错
A
[解析] 全国银行间债券市场买断式回购以净价交易,全价结算。买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定,但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价。
36. 上海证券交易所国债买断式回购到期日闭市前,融资方和融券方均可就该日到期回购进行不履约申报。
对 错
A
[解析] 违约方承担的违约责任只以支付履约金为限,实际履约义务可以免除;而在银行间市场,保证金或保证券处置后仍不能弥补违约损失的,一般情况下守约方可以继续向违约方追索。与此相对应,上海证券交易所买断式回购到期日闭市前,融资方和融券方均可就该日到期回购进行不履约申报。
37. 在融资回购业务应付资金交收违约后的2个交易日内,融资方结算参与人支付融资回购业务应付资金及违约金的,中国结算公司接受该结算参与人提出的转回多余质押券的申报。
对 错
B
[解析] 在融资回购业务应付资金交收违约后的1个交易日内,融资方结算参与人支付融资回购业务应付资金及违约金的,中国结算公司接受该结算参与人提出的转回多余质押券的申报。
38. 上市公司实行送股时,中国结算公司根据上市公司提供的股东大会红利分配送股比例,自动完成送股的股份登记,无需投资者申报。
对 错
A
[解析] 对送股(公积金转增股本)的股份登记,由中国结算公司根据上市公司提供的股东大会红利分配方案决议确定的送股比例或公积金转增股本比例,按照股东数据库中股东的持股数,主动为其增加股数,从而自动完成送股(转增股)的股份登记手续。
39. 清算交收中货银对付的主要目的是为了简化手续,提高清算效率。
对 错
B
[解析] 货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中,当且仅当资金交付时给付证券,证券交付时给付资金。货银对付通过实现资金和证券的同时划转,可以有效规避结算参与人交收违约带来的风险,大大提高证券交易的安全性。
40. 沪深证券交易所在整个交易日,会按约定将证券交易数据通过专用通信链路传输给中国结算公司沪深分公司。
对 错
B
[解析] 沪深证券交易所在闭市后,会按约定将证券交易数据通过专用通信链路传输给中国结算公司沪深分公司。