二、多项选择题(在以下各小题所给出的选项中。至少有两个选项符合题目要求。) 三、判断题1. 权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的,约定持有人在规定期间内或特定到期日,有权按市场价格向发行人购买或出售标的证券,或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
对 错
B
[解析] 权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的,约定持有人在规定期间内或特定到期日,有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券,或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
2. 证券交易所会员需要每年向证券交易所提交经审计后的年度财务报告。
对 错
A
[解析] 证券交易所会员应当履行下列定期报告义务:(1)每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表;(2)每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料;(3)每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告;(4)证券交易所规定的其他定期报告义务。
3. 指令驱动是一种竞价市场,也称为做市商市场。
对 错
B
[解析] 指令驱动是一种竞价市场,也称为订单驱动市场;报价驱动是一种连续交易商市场,或称做市商市场。
4. 根据《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员,应当在履行有关手续5个工作日之后报中国证监会批准。
对 错
B
[解析] 根据我国《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日内向中国证监会备案,决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续5个工作日之前报中国证监会备案。
5. 证券投资基金账户是只能用于买卖上市基金的专用型账户,不可用于买卖上市的国债。
对 错
A
[解析] 证券投资基金账户简称基金账户,是用于买卖上市基金的一种专用型账户,是随着我国证券投资基金的发展,为方便投资者买卖证券投资基金而专门设置的。
6. 网上委托的上网终端仅包括电子计算机。
对 错
B
[解析] 除电子计算机外,网上委托的上网终端还包括手机等设备。
7. 上海证券交易所不接受会员的限价申报。
对 错
B
[解析] 上海证券交易所和深圳证券交易所都规定,客户可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券。同时,证券交易所也接受会员的限价申报和市价申报。
8. 根据现行制度规定,在连续竞价条件下,不能成交的委托单自动失效。
对 错
B
[解析] 连续竞价阶段的特点是,每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后,当即判断并进行不同的处理:能成交者予以成交;不能成交者等待机会成交;部分成交者则让剩余部分继续等待。
9. 目前我国证券市场采用的是法人与自然人相结合的结算模式。
对 错
B
[解析] 每日交易结束后,证券公司要为客户办理证券和资金的清算与交收。目前我国证券市场采用的是法人结算模式。
10. 深圳证券交易所决定撤销退市风险警示的,公司应当按照深圳证券交易所要求在撤销退市风险警示前一个交易日作出公告。
对 错
A
[解析] 公司出现符合撤销退市风险警示的情形,可以向深圳证券交易所提出撤销退市风险警示的申请。深圳证券交易所决定撤销退市风险警示的,公司应当按照深圳证券交易所要求在撤销退市风险警示前一个交易日作出公告。
11. 为客户提供证券投资咨询服务是证券经纪业务的要素之一。
对 错
B
[解析] 在证券经纪业务中,包含的要素有:委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。
13. 委托人在得到证券经纪商同意后可以透支。
对 错
B
[解析] 委托人按规定缴存交易结算资金。如果发生违规的委托人账户透支情况,委托人不仅有责任立即补足交易资金,而且必须接受罚款的处罚。
14. 前已有一套公认有效的、相对固定的测定方式,对投资者的心理行为进行测定。
对 错
B
[解析] 由于心理因素比较复杂,投资者的任何行为都会受到心理因素的影响,目前还没有一套公认有效的、相对固定的测定方式。
15. 保守型客户不愿意承担高风险,他们在意的是资金是否有较大的增值。
对 错
B
[解析] 保守型客户的首要目标是保护本金不受损失和保持资产流动性。他们对投资的态度是希望投资收益稳定,不愿意承担高风险以换取高收益,通常不太在意资金是否有较大的增值,不愿意承受投资波动对心理的煎熬,追求稳定。
16. 证券经纪人可以为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。
对 错
B
[解析] 按照《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人及证券营销人员不得有的禁止行为之一是为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。
17. 证券公司应当自每一会计年度结束之日起3个月内,向证券监管机构报送年度报告;自每月结束之日起10个工作日内,报送月度报告。
对 错
B
[解析] 证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内,向证券监管机构报送年度报告;自每月结束之日起7个工作日内,报送月度报告。
18. 目前,我国A股的配股权证不挂牌交易,但可转托管。
对 错
B
[解析] 在现阶段,我国A股的配股权证不挂牌交易,不允许转托管。
19. 中国结算公司的网络投票系统基于互联网。根据操作流程,投资者办理身份验证,须遵循先激活、后注册的程序。
对 错
B
[解析] 中国结算公司的网络投票系统基于互联网。根据操作流程,投资者办理股东大会网络投票等网络服务业务,需首先登录中国结算公司网站注册,然后到证券公司营业部(身份验证机构)办理身份验证。投资者办理身份验证,须遵循先注册、后激活的程序。
20. 权证的正常交易不受标的证券停牌和复牌的影响。
对 错
B
[解析] 权证的正常交易受标的证券停牌和复牌的影响,即标的证券停牌的,权证相应停牌;标的证券复牌的,权证复牌。
21. 股份每周转让3次的公司,在会计年度结束后的4个月内,必须公布经具有证券业从业资格会计师事务所审计的年度报告。
对 错
A
[解析] 股份每周转让5次的公司,信息披露参照上市公司标准执行;股份每周转让3次的公司,在会计年度结束后的4个月内,必须公布经具有证券业从业资格会计师事务所审计的年度报告。
22. 证券公司的经纪业务和自营业务都具有风险性。
对 错
B
[解析] 风险性是证券公司自营买卖业务区别于经纪业务的另一重要特征。在证券的自营买卖业务中,证券公司作为投资者,买卖的收益与损失完全由证券公司自身承担;而在代理买卖业务中,证券公司仅充当代理人的角色,证券买卖的时机、价格、数量都由委托人决定,由此而产生的收益和损失也由委托人承担。
23. 如果公司遭受轻度亏损的信息尚未公开,则该信息属于内幕信息。
对 错
B
[解析] 只有公司发生重大亏损或者重大损失才构成内幕信息。
24. 证券交易所应当于每年6月30日和12月31日过后的15日内,向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。
对 错
B
[解析] 证券交易所应当于每年6月30日和12月31日过后的30日内,向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。
25. 较严格的信息披露是专项资产管理业务的特点之一。
对 错
B
[解析] 较严格的信息披露是集合资产管理业务的特点之一。
26. 在定向资产管理业务中,证券公司要保证客户资产和其自有资产相互独立,对所有客户资产设立统一账户,集中核算。
对 错
B
[解析] 证券公司开展定向资产管理业务,应当保证客户委托资产与证券公司自有资产相互独立,不同客户的委托资产相互独立,对不同客户的委托资产应当独立建账,独立核算,分账管理。
27. 证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度,对业务合法合规性进行事前检查、事中监控和事后审查。
对 错
B
[解析] 证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度,对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查,发现重大问题的,应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。
28. 中国证监会自收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后,对申报材料的真实性进行审查,并书面通知证券公司是否受理其申请。
对 错
B
[解析] 中国证监会自收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后,对申报材料的齐备性进行审查,并书面通知证券公司是否受理其申请。
30. 证券公司应严格执行证券交易所的相关规定,不得自行调整融资融券标的证券的范围、可充抵保证金的有价证券范围及折算率。
对 错
B
[解析] 融资融券业务合同应由证券公司统一制定、保管和与客户签订,合同中应约定甲方从事融资融券交易的保证金比例及计算公式、保证金可用余额计算公式、可充抵保证金的有价证券范围和折算率、标的证券范围等。
31. 业务管理风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。
对 错
B
[解析] 业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性。题中描述的为业务规模及集中度风险的概念。
32. 可充抵保证金证券的折算率一经确定,就不能调整。
对 错
B
[解析] 证券交易所可视情况调整可充抵保证金证券的折算率。
33. 债券回购业务到期反向成交时,需要进行申报。
对 错
B
[解析] 债券回购业务到期反向成交时,无需再行申报。
34. 买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券面额由交易双方确定,但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应等于首期交易净价。
对 错
B
[解析] 买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定,但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价。
35. 根据上海证券交易所关于国债买断式回购交易的规定,回购违约方承担的违约责任只以支付履约金为限。
对 错
A
[解析] 上海证券交易所履约金制度的特点之一是,违约方承担的违约责任只以支付履约金为限,实际履约义务可以免除。
36. 对经纪融资回购业务,融资方结算参与人应将自己证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交,并以自己的名义与中国结算公司建立质押关系。
对 错
B
[解析] 对经纪融资回购业务,融资方结算参与人应根据客户的委托,并以融资方结算参与人自己的名义,将该客户证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交,由中国结算公司实施转移占有,并以融资方结算参与人名义与中国结算公司建立质押关系。
37. 证券登记具有确定或变更证券持有人及其权利的法律效力。
对 错
A
[解析] 证券登记具有确定或变更证券持有人及其权利的法律效力,是保障投资者合法权益的重要环节,也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。
38. T+1交收是指成交后相应的资金与证券交收在成交日的后一个营业日完成。
对 错
A
[解析] 证券交易从结算的时间安排来看,可以分为滚动交收和会计日交收。滚动交收要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。我国内地市场目前存在两种滚动交收周期,即T+1与T+3。所谓T+1交收,是指达成交易后,相应的价款与证券的收付在成交日的下一个营业日(T+1日)完成。
39. 结算账户不能撤销,但可以按规定转让。
对 错
B
[解析] 结算系统参与人无对应交易席位且已结清与中国结算公司的一切债权、债务后,可申请终止在中国结算公司的结算业务,撤销结算账户。
40. 证券流动性风险方面,由于沪深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控,一般情况下不可能出现证券交收违约,因此对证券登记结算机构来说,证券流动性风险并不突出。
对 错
A
[解析] 证券流动性风险方面,由于沪深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控,一般情况下不可能出现证券交收违约,因此对证券登记结算机构来说,证券流动性风险并不突出。但未来随着做市商制度、证券衍生产品的发展和证券交易所前端监控可能的放松,这一问题也需要借鉴境外经验,通过自动证券借贷、强制补购和延迟交付等机制加以解决。