三、判断题1. 某日,某基金管理公司因为技术故障,无法完成对当日基金份额净值的计算,该情形下,基金托管人应计算净值并对外公告。
对 错
B
[解析] 我国基金资产估值的责任人是基金管理人,但基金托管人对基金管理人的估值及净值计算结果负有复核义务和责任。基金托管人不能代替基金管理人计算净值并对外公告。
3. 目前,我国境内基金申购款一般能在T+1日内到达基金的银行存款账户。
对 错
B
[解析] 目前,我国境内基金申购款一般能在T+2日内到达基金的银行存款账户;赎回款一般于T+3日内从基金的银行存款账户划出;货币市场基金的赎回资金划付更快一些,一般T+1日即可从基金的银行存款账户划出,最快可在划出当天到达投资者资金账户。
6. 基金份额持有人在同一基金管理人所管理的不同基金之间进行转换的,基金管理人可以不收取任何费用。
对 错
B
[解析] 基金份额持有人在同一基金管理人所管理的不同基金之间进行转换的,基金管理人应当按照转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差的标准收取费用。
8. 目前,具体承担基金监管职责的是中国证监会基金监管部。
对 错
A
[解析] 中国证监会是我国基金市场的监管主体,其依法对基金市场参与者的行为进行监督管理。中国证监会内部设有基金监管部,具体承担基金监管职责。2006年9月,基金部设立基金销售监管处,专门负责基金销售的监管工作。
9. 基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位,就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能。
对 错
A
[解析] 《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》规定,基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位,就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能。监察稽核人员应忠于职守,廉洁自律,客观公正,依法稽核。