三、判断题1. 证券登记是确定或变更具体证券持有人及其权利的法律行为。
对 错
A
[解析] 证券登记是确定或变更具体证券持有人及其权利的法律行为,是保障投资者合法权益的重要环节,也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。
2. 因法院判决等原因,当事人可就近选择证券登记结算机构申请办理非交易过户。
对 错
A
[解析] 因继承、赠与和法院判决等原因,当事人可就近选择证券登记结算机构申请办理非交易过户。
4. 投资者通过基金管理人及其他代销机构认购上市开放式基金,应持深圳人民币普通股票账户或证券投资基金账户。
对 错
B
[解析] 投资者通过深圳证券交易所认购上市开放式基金,应持深圳人民币普通股票账户或证券投资基金账户;投资者通过基金管理人及其他代销机构认购上市开放式基金,应使用中国结算公司深圳开放式基金账户。
5. 深圳证券交易所开放式基金份额的申购以金额申报,申报单位为1元人民币。
对 错
A
[解析] 深圳证券交易所开放式基金份额的申购以金额申报,申报单位为1元人民币;赎回以份额申报,申报单位为1份基金份额。
8. 我国A股证券账户可以用于买卖基金。
对 错
A
[解析] 在实际运用中,A股账户用途最广,既可以买卖人民币普通股票,也可以买卖债券和证券投资基金。
11. 证券账户按账户用途划分可分为上海证券账户和深圳证券账户。
对 错
B
[解析] 按照账户用途划分,可分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户和其他账户等;题中是按交易场所划分的账户分类。
12. 上影线和下影线相比的结果,可以判断多方和空方的努力对比。上影线长于下影线,利于多方;下影线长于上影线,则利于空方。
对 错
B
[解析] 一般来说,指向一个方向的影线越长,越不利于股价今后朝这个方向变动。所以,上影线长于下影线,利于空方;下影线长于上影线,则利于多方。
13. 稳健型客户的首要目标是保护本金不受损失和保持资产流动性。
对 错
B
[解析] 保守型客户的首要目标是保护本金不受损失和保持资产流动性。稳健型客户的投资目的主要是在风险较小的情况下获得一定的收益。
15. 根据开盘价和收盘价的关系,K线分为阳线和阴线,开盘价高于收盘价时为阳线,开盘价低于收盘价时为阴线。
对 错
B
[解析] 根据开盘价和收盘价的关系,K线分为阳线和阴线,收盘价高于开盘价时为阳线,收盘价低于开盘价时为阴线。