一、单项选择题(在以下各小题所给出的四个选项中,只有一个选项符合题目要求)
二、多项选择题(在以下各小题所给出的选项中,至少有两个选项符合题目要求)
三、判断题1. 只有以国债为对象进行的流通转让活动,才可以称为债券交易。
对 错
B
[解析] 债券交易就是以债券为对象进行的流通转让活动。根据发行主体的不同,债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。这三类债券都是债券市场上的交易品种。
2. 期货交易在多数情况下要进行实物交收,只有少数是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。
对 错
B
[解析] 现货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的;而期货交易在多数情况下不进行实物交收,而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。
3. 在连续交易中,交易一定是连续的。
对 错
B
[解析] 在连续交易中,并非意味着交易一定是连续的,而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。
4. 泛亚证券公司是上海证券交易所的会员,它可以对交易所的其他会员的活动进行监督。
对 错
A
[解析] 证券交易所会员的权利之一是对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督。
5. 对于申请文件齐备的证券公司,证券交易所予以受理,并自受理之日起20个工作日内做出是否同意接纳为会员的决定。
对 错
A
[解析] 证券公司申请文件齐备的,证券交易所予以受理,并自受理之日起20个工作日内做出是否同意接纳为会员的决定。证券交易所同意接纳的,向该证券公司颁发会员资格证书,并予以公告。
6. 证券账户卡一旦遗失,可按规定办理挂失手续。
对 错
A
[解析] 投资者证券账户卡毁损或遗失,可向中国结算公司上海分公司和深圳分公司开户代理机构申请挂失与补办,或更换证券账户卡。
7. 如果客户采用自助委托方式,则当其输入相关的账号和正确的密码后,即视同确认了身份。
对 错
A
[解析] 如果客户采用自助委托方式,则当其输入相关的账号和正确的密码后,即视同确认了身份。证券经纪商的电脑系统还自动检验客户的证券买卖申报数量和价格等是否符合证券交易所的交易规则。
8. 根据证券交易所的规定,集合竞价中未能成交的委托全部无效。
对 错
B
[解析] 集合竞价中未能成交的委托,自动进入连续竞价。
9. 中小企业板上市公司最近一个会计年度被注册会计师出具保留意见的审计报告,或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的,深圳证券交易所可对其股票交易实行退市风险警示。
对 错
B
[解析] 中小企业板上市公司最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告,或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的,深圳证券交易所可对其股票交易实行退市风险警示。
10. 中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后,在36个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责,深圳证券交易所可对其股票交易实行退市风险警示。
对 错
B
[解析] 中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后,在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责,深圳证券交易所可对其股票交易实行退市风险警示。
11. 固定收益平台交易中,采取询价交易方式时,交易商可以匿名或实名方式申报。
对 错
B
[解析] 固定收益平台交易采用报价交易和询价交易两种方式。报价交易中,交易商可以匿名或实名方式申报;询价交易中,交易商须以实名方式申报。
12. 双边意向申报等同于两条买卖方向相反的定价申报。
对 错
B
[解析] 双边报价分为双边意向申报和双边定价申报。双边意向申报等同于两条买卖方向相反的意向申报;双边定价申报等同于两条买卖方向相反的定价申报。
13. 在委托有效期限内,只要证券经纪商按委托内容代理买卖,委托人就不得拒绝接受交易结果。
对 错
A
[解析] 客户作为委托合同的委托人,在享受权利时也必须承担相应的义务,其所需承担的义务之一即接受交易结果。委托指令一旦发出,在有效期限内,不管市场行情有何变化,只要受托人是按委托内容代理买卖的,委托人必须接受交易结果,不得反悔。
14. 自助交割即客户凭资金卡、密码在自助交割机上自助进行交割,自行打印交割单。
对 错
A
[解析] 营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式。自助交割即客户凭资金卡、密码在自助交割机上自助进行交割,自行打印交割单。