一、单项选择题(在以下各小题所给出的四个选项中,只有一个选项符合题目要求)
二、多项选择题(在以下各小题所给出的选项中,至少有两个选项符合题目要求)
三、判断题1. 确定细分市场的变量越细越好,细分市场越多越好。
对 错
B
[解析] 确定细分市场的变量不是越细越好,而应当适可而止,要分清主要变量、次要变量,否则既不经济,又不实用。细分市场也不是越多越好,市场是动态的,所以要根据市场环境变化,对市场细分的情况进行分析研究并作出相应调整。
2. 在我国,证券经纪人具有间接营销渠道的性质。
对 错
B
[解析] 由于《证券公司监督管理条例》规定,证券经纪人为自然人,且只能接受一家证券公司的委托开展经纪业务营销活动。因此,在我国,证券经纪人具有直接营销渠道的性质。
3. 有效投诉指由于客户自身原因导致客户利益受损或客户对证券公司产品及服务的误解而投诉,证券公司或证券公司营销人员没有任何责任。
对 错
B
[解析] 有效投诉指由于证券公司及其营销人员的原因,导致客户利益受损或客户对证券公司产品及服务不满而引起的客户投诉,证券公司或证券公司营销人员负有一定的责任。
4. 中国结算公司的网络投票系统会对投资者办理身份验证与进行网络投票收取一定的服务费用。
对 错
B
[解析] 中国结算公司的网络投票系统基于互联网。根据操作流程,投资者办理股东大会网络投票等网络服务业务,需首先登录中国结算公司网站注册,然后到证券公司营业部(身份验证机构)办理身份验证。系统对投资者办理身份验证与进行网络投票不收取任何费用。
5. 非交易过户的可转换债券可以在过户当日进行转股申报。
对 错
B
[解析] 非交易过户的可转换债券在过户的下一个交易日方可进行转股申报。
6. 所谓代办股份转让服务业务,是指证券公司以其自有或租用的业务设施,为上市公司提供的股份转让服务业务。
对 错
B
[解析] 所谓代办股份转让服务业务,是指证券公司以其自有或租用的业务设施,为非上市公司提供的股份转让服务业务。
7. 与经纪业务相比较,自营业务在交易行为上不具有自主性。
对 错
B
[解析] 证券公司自营买卖业务的首要特点即为决策的自主性,这表现在:(1)交易行为的自主性;(2)选择交易方式的自主性;(3)选择交易品种、价格的自主性。
8. 证券公司同时经营证券自营与代理业务时,应当将经营两类业务的资金和账户分开,但是人员可以一起管理。
对 错
B
[解析] 自营业务与代理业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上应保持严格分离。
9. 持有公司6%股份的股东,其持有股份发生较大变化,这不属于内幕信息。
对 错
B
[解析] 持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化,属于内幕信息。
10. 证券公司从事客户资产管理业务应当遵守的原则之一是在公司内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,并设立专门的部门负责资产管理业务。
对 错
A
[解析] 题中描述的是资产管理业务的集中管理原则。
11. 资产托管机构无权查询集合资产管理计划的经营运作情况。
对 错
B
[解析] 资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况,并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况,防止出现挪用或者遗失。
12. 集合资产管理计划申购新股时设有申购上限,所申报金额不得超过该计划的总资产。
对 错
B
[解析] 集合资产管理计划申购新股时,不设申购上限,但所申报的金额不得超过该计划的总资产,所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。
13. 客户信用交易担保证券账户记录的证券,由证券公司以客户的名义,为客户的利益,行使对证券发行人的权利。
对 错
B
[解析] 客户信用交易担保证券账户记录的证券,由证券公司以自己的名义,为客户的利益,行使对证券发行人的权利。