一、单项选择题(在以下各小题所给出的四个选项中,只有一个选项符合题目要求)
二、多项选择题(在以下各小题所给出的选项中,至少有两个选项符合题目要求)
三、判断题1. 客户可以与多家证券公司签订融资融券合同,向多家证券公司融入资金和证券。
对 错
B
[解析] 客户只能与1家证券公司签订融资融券合同,向1家证券公司融入资金和证券。
2. 标的股票交易被实施特别处理的,证券交易所自该股票被实施特别处理次日起将其调整出标的证券范围。
对 错
B
[解析] 标的股票交易被实施特别处理的,证券交易所自该股票被实施特别处理当日起将其调整出标的证券范围。
3. 转融通专用证券账户用于记录证券金融公司持有的拟向证券公司融出的证券和证券公司归还的证券。
对 错
A
[解析] 转融通专用证券账户用于记录证券金融公司持有的拟向证券公司融出的证券和证券公司归还的证券;转融通担保证券账户用于记录证券公司委托证券金融公司持有、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的证券;转融通证券交收账户用于办理证券金融公司与转融通业务有关的证券结算。
4. 证券金融公司每月计算一次证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例。
对 错
B
[解析] 证券金融公司逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持保证金比例时,即通知证券公司在一定的期限内补交差额,直至达到约定的初始保证金比例。
5. 证券金融公司应当按照规定向证券公司报送融资融券的相关数据。
对 错
B
[解析] 证券公司应当按照规定向证券金融公司报送融资融券的相关数据。证券公司报送的数据应当真实、准确、完整。
6. 上海证券交易所规定,债券回购交易的申报数量必须是100手。
对 错
B
[解析] 上海证券交易所规定债券回购交易的申报数量为100手或其整数倍。
7. 回购成交合同与债券回购主协议共同构成全国银行间债券市场质押式回购交易完整的回购合同。
对 错
A
[解析] 进入全国银行间债券市场的各类机构,应签署全国银行间债券市场债券回购主协议(由中国人民银行货币政策司于2000年7月28日颁布)。除签订回购主协议外,回购双方进行回购交易应逐笔订立回购成交合同。回购成交合同与债券回购主协议共同构成回购交易完整的回购合同。
8. 由全国银行间同业拆借中心交易系统生成的成交单、电报和电传作为回购成交合同,业务公章和法定代表人签字为必备条款。
对 错
B
[解析] 以全国银行间同业拆借中心交易系统生成的成交单、电报和电传作为回购成交合同,业务公章和法定代表人(或授权人)签字可不作为必备条款。
9. 回购成交合同是回购双方就回购交易所达成的协议,回购双方签字、盖章后,合同生效。
对 错
B
[解析] 回购成交合同是回购双方就回购交易所达成的协议。以债券为质押进行回购交易,应办理质押登记,回购合同在办理质押登记后生效。
10. 证券交易所质押式回购实行质押库制度。
对 错
A
[解析] 证券交易所质押式回购实行质押库制度。融资方应在回购申报前,通过证券交易所交易系统申报提交相应的债券作质押。按照中国结算公司的相关规定,用于质押的债券需要转移至专用的质押账户。
11. 针对法律风险,《证券登记结算管理办法》规定了证券交易、托管与结算协议中与证券登记结算业务有关的必备条款。
对 错
A
[解析] 对于操作风险、结算银行风险、法律风险等其他风险,《证券登记结算管理办法》做了相应的规定。针对操作风险,要求证券登记结算机构对结算数据和技术系统进行备份,制定业务紧急应变程序和操作流程;针对结算银行风险,《证券登记结算管理办法》要求建立结算银行准入标准和风险评估体系;针对法律风险,规定了证券交易、托管与结算协议中与证券登记结算业务有关的必备条款。中国结算公司已经根据这些规定采取了相应措施。
12. 证券公司自营业务面临的主要风险是经营风险。
对 错
B
[解析] 市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动,造成证券公司自营亏损的风险。这是证券公司自营业务面临的主要风险。所谓自营业务的风险性或高风险特点也主要是指这种风险。
13. 证券交易所根据证券公司提供的清算、交收结果等对客户信用资金账户内的数据进行变更。
对 错
B
[解析] 客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户,用于记载客户交存的担保资金的明细数据。商业银行根据证券公司提供的清算、交收结果等,对客户信用资金账户内的数据进行变更。