一、单项选择题(在以下各小题所给出的四个选项中,只有一个选项符合题目要求)
二、多项选择题(在以下各小题所给出的选项中,至少有两个选项符合题目要求)
三、判断题1. 在实践中,公正原则仅体现在公正地办理证券交易中的各项手续方面。
对 错
B
[解析] 在实践中,公正原则体现在很多方面,例如:公正地办理证券交易中的各项手续,公正地处理证券交易中的违法违规行为等。
2. 2005年10月之前我国是禁止信用交易的。
对 错
A
[解析] 我国过去是禁止信用交易的。2005年10月重新修订后的《中华人民共和周证券法》取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。2006中国证监会发布了《证券公司融资融券业务试点管理办法》,2010年3月批准第一批证券公司开始融资融券业务试点。
3. 在我国,证券公司只能是有限责任公司。
对 错
B
[解析] 在我国,证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》规定和经国务院证券监督管理机构审查批准的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。
4. 证券成交速度越快,表示证券市场的流动性越好。
对 错
B
[解析] 证券市场的流动性包含两个方面的要求,即成交速度和成交价格。如果投资者能以合理的价格迅速成交,则市场流动性好。反过来,单纯是成交速度快,并不能完全表示流动性好。
5. 证券交易所会员的会员席位除会员单位自己使用外,可以随意将席位全部或部分以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用。
对 错
B
[解析] 证券交易所为了保证证券交易正常、有序地进行,要对会员取得的交易席位实施严格管理。证券交易所会员不得共有席位,席位也不得退回证券交易所。未经证券交易所同意,会员不得将席位出租、质押,或将席位所属权益以其他任何方式转给他人。
6. 在实际运用中,A股账户是目前我国用途最广、数量最多的一种通用型证券账户,它只可用于买卖人民币普通股票。
对 错
B
[解析] 在实际运用中,A股账户是目前我国用途最广、数量最多的一种通用型证券账户,既可用于买卖人民币普通股票,也可用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。
7. 市价委托方式的优点是证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交,有利于客户实现预期投资计划。
对 错
B
[解析] 市价委托方式的优点是没有价格上的限制,证券经纪商执行委托指令比较容易,成交迅速且成交率高。题中描述的是限价委托方式的优点。
8. 委托人在证券交易过程中发出委托指令后,在委托有效期内即使委托还未成交,也无权撤销或变更原来的委托指令。
对 错
B
[解析] 在委托未成交之前,委托人有权撤销或变更原来的委托指令。
9. 客户(含个人和机构)办理现金或转账取款时,可以直接从其存管账户中办理。
对 错
B
[解析] 客户(含个人和机构)办理现金或转账取款时,不能直接从其存管账户中办理,而需先将其存管账户资金转入其签约存款账户后,从其签约存款账户办理现金或转账取款。
10. 境外客户若要买卖B股,可通过境内、境外证券代理商进行。
对 错
A
[解析] B股的境外客户在境外委托时,有一些不同于境内委托申报的特点。境外客户若要买卖B股,可通过境内、境外证券代理商进行。目前,境外证券代理商基本都是通过国际通信设备与证券交易所系统直接连接,将客户交易指令申报进交易所。
11. 上海证券交易所固定收益平台的交易商必须具备做市能力。
对 错
B
[解析] 上海证券交易所固定收益平台的交易商分为两种:一种称交易商,一种称一级交易商。其中,只要求后者必须具备做市能力。
12. 大宗交易纳入证券交易所即时行情和指数的计算。
对 错
B
[解析] 大宗交易不纳入证券交易所即时行情和指数的计算,成交量在大宗交易结束后计入当日该证券成交总量。
13. 证券公司进行投资者教育的目的是为了提高经纪业务量。
对 错
B
[解析] 投资者教育主要是对投资者进行证券法规宣传、证券知识普及、证券交易风险揭示和证券公司基本信息公示等。投资者教育的目的就是要提高投资者的风险意识、参与意识和风险识别能力,进而提高投资者理性投资、规避风险、自我保护的能力。
14. 进行市场细分,首先要了解各类信息,如各细分市场的关键购买因素、客户偏好、经济效益和竞争态势等。
对 错
B
[解析] 进行市场细分,首先应对各种市场细分方法有一个比较充分的认识,并挑选出最佳的细分方法;然后要了解各类信息,如各细分市场的关键购买因素、客户偏好、经济效益和竞争态势等。