一、单项选择题(在以下各小题所给出的四个选项中,只有一个选项符合题目要求)
二、多项选择题(在以下各小题所给出的选项中,至少有两个选项符合题目要求)
三、判断题1. 有形服务可以为核心服务提高附加值,从而可以更清楚地突出证券公司的特色。
对 错
B
[解析] 附加服务可以为核心服务提高附加值,从而可以更清楚地突出证券公司的特色。
2. 以网上定价发行方式发行新股,当有效申购总量大于该次股票发行量时,由主承销商负责组织摇号抽签,确定成功申购者。
对 错
A
[解析] 每一有效申购单位配一个号,并按以下办法配售新股:(1)当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时,投资者按其有效申购量认购股票;(2)当有效申购总量大于该次股票发行量时,则通过摇号抽签,确定有效申购中签号码,每一中签号码认购一个申购单位新股。
3. 根据中国结算公司网络投票系统的操作流程,投资者办理股东大会网络投票等网络服务业务,需到证券公司营业部办理身份验证。
对 错
A
[解析] 中国结算公司的网络投票系统基于互联网。根据操作流程,投资者办理股东大会网络投票等网络服务业务,需首先登录中国结算公司网站注册,然后到证券公司营业部(身份验证机构)办理自身验证。投资者办理身份验证,须遵循先注册、后激活的程序。
5. 代办股份转让服务业务,从基本特征看,这种股份可以在证券交易所挂牌,也可以通过证券公司进行交易。
对 错
B
[解析] 代办股份转让服务业务,从基本特征看,并没有在证券交易所挂牌,而是通过证券公司进行交易。
6. 证券公司在代办股份转让业务中不可以接受投资者的限价委托。
对 错
B
[解析] 证券公司在代办转让业务中可以接受投资者的限价委托,但不得接受全权委托。
7. 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。
对 错
A
[解析] 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。
8. 交易的风险性是证券公司自营业务的首要特点。
对 错
B
[解析] 决策的自主性是证券公司自营业务的首要特点。
9. 证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由自营业务部门自己负责自营业务所需资余的调度和会计核算。
对 错
B
[解析] 证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度和会计核算。
10. 根据内幕消息买卖某上市公司股票,但是交易却造成损失的行为不属于内幕交易行为。
对 错
B
[解析] 所谓内幕交易,是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动,定义内幕交易与交易事后是否造成损失无关。
11. 公司某位监事发生变动是内幕信息之一。
对 错
B
[解析] 所谓内幕信息是指在证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息,其中公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动才构成内幕信息。
12. 只要是经中国证监会依法批准设立的证券公司,都可以从事客户资产管理业务。
对 错
B
[解析] 从事客户资产管理业务的证券公司应向中国证监会申请资产管理业务资格。未取得资产管理业务资格的证券公司,不得从事资产管理业务。
13. 证券登记结算机构应当对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控,保障客户可以查询其专用证券账户和其他证券账户合并持有的上市公司股份数额。
对 错
A
[解析] 证券登记结算机构应当对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控,保障客户可以查询其专用证券账户和其他证券账户合并持有的上市公司股份数额。客户可以授权证券公司或者资产托管机构查询。