一、单项选择题(在以下各小题所给出的四个选项中,只有一个选项符合题目要求)
二、多项选择题(在以下各小题所给出的选项中,至少有两个选项符合题目要求)
三、判断题1. 证券公司应当加强对业务执行部门融资融券业务活动的控制,禁止业务执行部门未经总部批准向客户融资融券,禁止业务执行部门自行决定签约、开户、授信、保证金收取等应当由总部决定的事项。
对 错
B
[解析] 证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制,禁止分支机构未经总部批准向客户融资融券,禁止分支机构自行决定签约、开户、授信、保证金收取等应当由总部决定的事项。
2. 证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约。
对 错
A
[解析] 证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约。各主要环节应当分别由不同的部门和岗位负责,负责风险监控和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位,分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门和业务稽核部门。
3. 客户融资买入证券后,必须以直接还款的方式向证券公司偿还融入资金。
对 错
B
[解析] 客户融资买入证券后,可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金。
4. 日均换手率是指过去2个月内标的证券或基准指数每日换手率的平均值。
对 错
B
[解析] 日均换手率是指过去3个月内标的证券或基准指数每日换手率的平均值。
5. 担保证券涉及投票权行使时,由证券持有人名册记载的、持有客户信用交易担保证券账户的证券公司作为名义持有人直接参加投票。
对 错
A
[解析] 担保证券涉及投票权行使时,由证券持有人名册记载的、持有客户信用交易担保证券账户的证券公司作为名义持有人直接参加投票。证券公司应当事先征求信用交易客户的投票意愿,并根据信用交易客户的意愿进行投票。
6. 证券金融公司可以为他人的债务提供担保。
对 错
B
[解析] 证券金融公司不得为他人的债务提供担保。
7. 证券金融公司的资金不能用于购置自用不动产。
对 错
B
[解析] 证券金融公司的资金,除用于履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转外,只能用于以下用途:(1)银行存款;(2)购买国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品;(3)购置自用不动产;(4)证监会认可的其他用途。
8. 1994年10月30日上海证券交易所推出了企业债券回购交易。
对 错
B
[解析] 2002年12月30日和2003年1月3日,上海证券交易所和深圳证券交易所分别推出了企业债券回购交易。
9. 截止到2010年年底,相对于质押式回购,买断式回购交易比较活跃。
对 错
B
[解析] 由于我国利率市场化程度不高、参与主体同质性较强、税收和会计政策等原因,截止到2010年年底,相对于质押式回购,买断式回购交易并不活跃。
10. 结算参与人与其客户的价款划付,应当委托证券登记结算机构代为办理。
对 错
B
[解析] 证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收,结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。但结算参与人与其客户的证券划付,应当委托证券登记结算机构代为办理。
11. 结算备付金是指资金清算账户中存放的用于资金清算的资金。
对 错
B
[解析] 结算备付金指资金交收账户中存放的用于资金交收的资金,因此资金交收账户也称为结算备付金账户。
12. 对于实行逐笔交收的证券交易,中国结算公司沪深分公司也一并将其纳入到净额清算中计算对应结算参与人的应收和应付金额。
对 错
B
[解析] 除净额清算外,在一些证券品种上还存在逐笔交收制度,如权证的行权、买断式回购的到期结算等。对于实行逐笔交收的证券交易,中国结算公司沪深分公司并不将其纳入到净额清算中,而是逐笔计算对应结算参与人的应收和应付数量或金额。
13. 证券只能登记在证券持有人本人名下。
对 错
B
[解析] 根据规定,证券应当登记在证券持有人本人名下;但符合法律、行政法规和中国证监会规定的,可以登记在名义持有人名下。