一、单项选择题(在以下各小题所给出的四个选项中,只有一个选项符合题目要求)
二、多项选择题(在以下各小题所给出的选项中,至少有两个选项符合题目要求)
三、判断题1. 证券登记结算机构本身不买卖证券,所以不需要设立证券结算风险基金。
对 错
B
[解析] 为防范证券结算风险,证券登记结算机构设立了证券结算风险基金,用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的损失。
2. 境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满3年,方可申请成为证券交易所的特别会员。
对 错
B
[解析] 境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件是:(1)依法设立且满1年;(2)承认证券交易所章程和业务规则,接受证券交易所监管;(3)其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验,且有良好的信誉和业绩;(4)代表处及其所属境外证券经营机构最近1年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形。
3. 2005年我国股权分置改革中发行的权证都是在证券交易所内进行的。
对 错
A
[解析] 2005年我国股权分置改革中发行的权证都是在证券交易所交易的,具体的交易方式与股票交易类似。
4. 上海证券账户和深圳证券账户可相互用于记载在两个证券交易所上市交易的证券。
对 错
B
[解析] 上海证券账户和深圳证券账户分别用于记载在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券以及中国结算公司认可的其他证券。
5. 我国对股权、债权变更引起的证券转移,签发实物证券予以划转。
对 错
B
[解析] 对股权、债权变更引起的证券转移,不签发实物证券,而是通过账面予以划转。
6. 根据市场发展需要,经中国证监会批准,证券交易所可以调整交易时间。
对 错
A
[解析] 上海证券交易所和深圳证券交易所都规定,交易日为每周一至周五。国家法定假日和证券交易所公告的休市日,证券交易所市场休市。另外,根据市场发展需要,经中国证监会批准,证券交易所可以调整交易时间。交易时间内因故停市,交易时间不作顺延。
7. 买入申报价格高于市场揭示的最低卖出申报价格时,以买入申报价格成交。
对 错
B
[解析] 连续竞价时,根据成交价格确定原则,买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时,以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。
8. 佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用,是证券交易所为客户提供证券代理买卖服务收取的报酬。
对 错
B
[解析] 佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用,是证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。
9. 证券交易所市场在国家法定假日休市。
对 错
A
[解析] 上海证券交易所和深圳证券交易所都规定,交易日为每周一至周五。国家法定假日和证券交易所公告的休市日,证券交易所市场休市。
10. 集体竞价的所有交易以不同价格成交,然后进行集中撮合处理。
对 错
B
[解析] 集合竞价的所有交易以同一价格成交,然后进行集中撮合处理。
11. 我国沪深证券交易所停牌期间都不接受申报,恢复交易后才接受申报。
对 错
B
[解析] 对于开市期间停牌的申报问题,我国证券交易所的规定是:证券开市期间停牌的,停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易;停牌期间,可以继续申报,也可以撤销申报;复牌时对已接受的申报实行集合竞价。
12. 当日被待交收处理的固定收益证券,下一交易日不得卖出。
对 错
B
[解析] 当日被待交收处理的固定收益证券,下一交易日可以卖出。
13. 合格境外机构投资者应当委托托管人向中国结算公司申请开立1个证券账户,申请开立的证券账户应当与国家外汇管理局批准的人民币特殊账户对应。
对 错
B
[解析] 合格投资者应当委托托管人向中国结算公司申请开立多个证券账户,申请开立的证券账户应当与国家外汇管理局批准的人民币特殊账户一一对应。
14. 在证券经纪业务中,当情况发生变化而不得不变更委托指令时,证券经纪商可先行变更客户委托指令,事后向客户解释说明。
对 错
B
[解析] 委托人的指令具有权威性,证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券,不能自作主张,擅自改变委托人的意愿。即便情况发生了变化,为了维护委托人的权益不得不变更委托指令,也必须事先征得委托人的同意。