一、单项选择题(在以下各小题所给出的四个选项中,只有一个选项符合题目要求)
二、多项选择题(在以下各小题所给出的选项中,至少有两个选项符合题目要求)
三、判断题1. 传真委托客户没有事先约定、未预留印鉴或签名的,营业部不受理其传真委托。
对 错
A
[解析] 人工电话或传真委托客户应与营业部有事先约定,并预留印鉴(签名)。无事先约定、未预留印鉴或签名的,营业部不受理其人工电话或传真委托。
2. 集中性市场营销策略比差异性市场营销策略能更好地提升业绩。
对 错
B
[解析] 证券公司采用差异性市场营销策略时,营销人员会选择多个潜在的客户群作为目标市场,对每个细分市场设计独立的营销组合,并对不同的细分市场进行差异化的产品销售或服务,从而能够更好地满足客户的需求。因此,差异性市场营销策略比集中性市场营销策略能更好地提升业绩。
3. 在证券经纪业务中,防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统,防范从业人员执业行为引发的风险,保护客户的合法权益。
对 错
A
[解析] 在证券经纪业务中,防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统,防范从业人员执业行为引发的风险,保护客户合法权益。其内容是:(1)记录营销和账户管理人员的个人基本信息、执业资格状态、职业培训、工作权限及业务状况、绩效考核、客户投诉、违法违规行为及处理等情况,并通过现场、电话、互联网络等方式为客户提供查询;(2)对客户的交易行为进行监控分析,通过发现异常操作、异常交易、异常资金流动等情况,及时发现和纠正营销或账户管理人员的不当行为;(3)提供证券公司统一的证券资讯和咨询信息,建立公司、员工与客户三者之间信息传递和反馈的有效渠道;(4)通过面谈、电话、网站、信函或其他方式对客户进行定期访问,了解营销和账户管理人员执业情况,并对回访记录强制留痕。
4. 配股权证是上市公司给予其股东的一种认购该公司股份的权利证明。
对 错
B
[解析] 配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明。
5. 投资者通过上海证券交易所场内系统认购所得的基金份额由中国结算公司开放式基金登记结算系统登记在投资者上海资金账户内。
对 错
B
[解析] 投资者通过上海证券交易所场内系统认购所得的基金份额登记在投资者上海证券账户内。
6. 赎回是投资者通过一级交易商,申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额。
对 错
B
[解析] 赎回是投资者通过一级交易商,申请以一定数量的基金份额换取一篮子股票和少量现金。题中描述的是申购的概念。
7. 证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户作出获利保证、共担风险等承诺,但不得虚假宣传,误导客户。
对 错
B
[解析] 证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得虚假宣传,误导客户。
8. 自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行。
对 错
A
[解析] 自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行,且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券。
9. 非自营业务部门和分支机构可以开展自营业务。
对 错
B
[解析] 自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责,非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。
10. 证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的,属于操纵市场行为。
对 错
B
[解析] 证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的,属于除内幕交易和操纵市场行为之外的其他禁止行为。
11. 为多个客户办理集合资产管理业务是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同,通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的一种业务。
对 错
B
[解析] 为多个客户办理集合资产管理业务是指证券公司通过设立集合资产管理计划,与客户签订集合资产管理合同,将客户资产交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构进行托管,通过专门账户为客户提供资产管理服务的一种业务。题中描述的是为单一客户办理定向资产管理业务的概念。
12. 专用证券账户仅供定向资产管理业务使用,并且只能由客户使用,不得办理转托管或者转指定,中国证监会另有规定的除外。
对 错
B
[解析] 专用证券账户仅供定向资产管理业务使用,并且只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用,不得办理转托管或者转指定,中国证监会另有规定的除外。证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用。
13. 证券公司可以以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务。
对 错
B
[解析] 证券公司开展资产管理业务的禁止行为之一是以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务。