一、单项选择题(在以下各小题所给出的四个选项中,只有一个选项符合题目要求)
二、多项选择题(在以下各小题所给出的选项中,至少有两个选项符合题目要求)
三、判断题1. 信用交易证券交收账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。
对 错
B
[解析] 信用交易证券交收账户用于客户融资融券交易的证券结算。题中描述的为客户信用交易担保证券账户。
2. 证券公司在向客户融资融券前,应当与其签订载入中国证监会规定的必备条款的融资融券业务合同。
对 错
B
[解析] 证券公司在向客户融资融券前,应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。
3. 证券金融公司以营利为主要目的。
对 错
B
[解析] 证券金融公司不以营利为目的,履行下列职责:(1)为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务;(2)对证券公司融资融券业务运行情况进行监控;(3)监测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险;(4)证监会确定的其他职责。
4. 证券金融公司开展转融通业务可以使用自有资金和证券。
对 错
A
[解析] 证券金融公司开展转融通业务,可以使用下列资金和证券:(1)自有资金和证券;(2)通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券;(3)通过证券金融公司的业务平台融入的资金;(4)依法筹集的其他资金和证券。
5. 证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券计入其自有证券。
对 错
B
[解析] 证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券,证券金融公司无须因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务。
6. 中国证监会是全国银行间债券市场的主管部门。
对 错
B
[解析] 中国人民银行是全国银行间债券市场的主管部门。
7. 深圳证券交易所规定,债券回购交易的最小报价变动为0.005或其整数倍。
对 错
B
[解析] 深圳证券交易所规定,债券回购交易的最小报价变动为0.001元或其整数倍。
8. 上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者(B、D账户)。
对 错
A
[解析] 上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者(B、D账户)。
9. 在买断式回购到期购回结算过程中,中国结算公司上海分公司收到参与人发送的不履约申报后将申报结果即时反馈给申报人。参与人可通过PROP平台实时查询申报结果。参与人申报不履约后其购回交收义务自动解除,相应的履约金予以返还。
对 错
B
[解析] 在买断式回购到期购回结算过程中,中国结算公司上海分公司收到参与人发送的不履约申报后将申报结果即时反馈给申报人。参与人可通过PROP平台实时查询申报结果。参与人申报不履约后其购回交收义务向动解除,相应的履约金不予返还。
10. 中国结算公司沪深分公司接收数据时,不用对所接受数据进行核对。
对 错
B
[解析] 中国结算公司沪深分公司接收数据时,应当核对所接收数据的完整性。
11. 中国结算公司沪深分公司不需向违约结算参与人收取垫付资金的利息。
对 错
B
[解析] 由于在结算参与人资金交收违约时,中国结算公司沪深分公司作为共同对手方需垫付款项给守约结算参与人,为弥补自身成本,中国结算公司沪深分公司还需向违约结算参与人收取垫付资金的利息。
12. 自营业务资金的出入可以以个人名义进行。
对 错
B
[解析] 自营业务资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金,禁止从自营账户中提取现金。
13. 管理和防范好结算风险是证券登记结算系统安全和高效运行的关键。
对 错
A
[解析] 作为证券市场运行过程的最后环节,证券登记结算系统的安全和高效运行对整个证券市场的正常运转至关重要,而管理和防范好结算风险是证券登记结算系统安全和高效运行的关键。