一、单项选择题(在以下各小题所给出的四个选项中,只有一个选项符合题目要求)
二、多项选择题(在以下各小题所给出的选项中,至少有两个选项符合题目要求)
三、判断题1. 可转换债券的持有者可以在规定的转换期间内选择有利时机要求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。
对 错
B
[解析] 可转换债券持有者可以在规定的转换期间内选择有利时机,要求发行公司(而不是证券公司)按规定的价格和比例将可转换债券转换为股票。
2. 场外交易采取一对一的方式,不会出现投资者买方内部或卖方内部直接的出价、要价竞争。
对 错
A
[解析] 因为场外交易是一对一的方式,不可能产生投资者买方内部或卖方内部直接的出价、要价竞争,而是由金融机构柜台根据投资者的接受程度调整报价。
3. 派遣合格代表入场从事证券交易活动是证券交易所会员的一项权利。
对 错
B
[解析] 派遣合格代表入场从事证券交易活动是上海证券交易所和深圳证券交易所会员的一项义务。
4. 一个自然人、法人只能开立一个类别和用途的证券账户。
对 错
B
[解析] 根据《证券账户管理规则》的规定,一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。
6. 对于债券交易来说,净价交易是指买卖债券时,以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。
对 错
A
[解析] 全价交易是指买卖债券时,以含有应计利息的价格申报并成交的交易;净价交易是指买卖债券时,以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。
7. 连续竞价时,某只股票的卖出申报价格为15元,市场即时揭示的最高买入申报价格为16元,则成交价格为16元。
对 错
A
[解析] 连续竞价时,卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时,以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。
8. 目前证券公司向投资者收取交易佣金最低可为零。
对 错
B
[解析] 证券交易佣金的最高上限是证券交易金额的3‰,但不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
9. 证券公司与其客户之间的资金清算交收由商业银行负责完成。
对 错
B
[解析] 证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成。证券公司作为结算参与人与客户之间的清算交收,是整个结算过程不可缺少的环节。
10. 根据我国现行有关交易制度,B股实行T+0回转交易。
对 错
B
[解析] 根据现行有关交易制度,债券竞价交易和权证交易实行当日回转交易,B股实行次交易日起回转交易。
11. 中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间,公司应当至少在每月前5个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。
对 错
A
[解析] 中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间,公司应当至少在每月前5个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。
12. 在我国,证券交易所对上市证券实施挂牌交易。证券上市期届满或依法不再具备上市条件的,证券交易所要终止其上市交易,予以停牌。
对 错
B
[解析] 在我国,证券交易所对上市证券实施挂牌交易。证券上市期届满或依法不再具备上市条件的,证券交易所要终止其上市交易,予以摘牌。
13. 固定收益证券报价交易中,采用待定报价的,其他交易商接受报价后,原报价的交易商于30分钟内确认的,经固定收益平台验证通过后成交。
对 错
B
[解析] 固定收益证券报价交易中,采用待定报价的,其他交易商接受报价后,原报价的交易商于20分钟内确认的,经固定收益平台验证通过后成交;20分钟内未确认的,原报价自动取消。
14. 无论何种情况,委托人在委托有效期内有权变更或撤销原来的委托指令。
对 错
B
[解析] 在发出委托指令后、未成交之前,委托人有权变更或撤销原来的委托指令。