一、单项选择题(在以下各小题所给出的四个选项中,只有一个选项符合题目要求)
二、多项选择题(在以下各小题所给出的选项中,至少有两个选项符合题目要求)
三、判断题1. 心理因素的具体变量包括投资者追求的利益、购买渠道、购买时机、使用状况、使用率、忠诚度等。
对 错
B
[解析] 证券市场投资者心理因素变量通常包括生活格调、个性、投资动机、价值偏好等。行为因素的具体变量包括投资者追求的利益、购买渠道、购买时机、使用状况、使用率、忠诚度等。
2. 稳健型客户的首要目标是保护本金不受损失和保持资产流动性。
对 错
B
[解析] 保守型客户的首要目标是保护本金不受损失和保持资产流动性;稳健型客户的投资目的主要是在风险较小的情况下获得一定的收益。
3. 在理财顾问服务中,证券公司提供投资建议,如果客户接受建议并实施,那么风险由证券公司和客户承担,收益由双方共享。
对 错
B
[解析] 在理财顾问服务中,证券公司只提供投资建议,最终决策权在客户。如果客户接受建议并实施,由此产生的所有证券投资的风险由客户承担,当然由此产生的收益也属于客户。
4. 证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励,应只与客户开户数、客户交易量挂钩。
对 错
B
[解析] 证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励,不应简单地与客户开户数、客户交易量挂钩,应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容。
5. 拥有股票配股权证的投资者,在其缴纳认购款项或确认其资金账户中有足够的存款余额后,可委托买入不超过上市公司可配股数的股票。
对 错
A
[解析] 拥有股票配股权证的投资者,凭本人身份证和股票账户,在其缴纳认购款项或确认其资金账户中有足够的存款余额后,可委托买入不超过可配股数的股票,具体方式为向场内申报卖出配股权证(其实质是买入股票)。
6. 在同一交易日内只可进行一次基金份额的申购或赎回申报。
对 错
B
[解析] 同一交易日可进行多次申购或赎回申报,申报指令可以更改或撤销,但申报已被受理的除外。
7. 当日买进的权证,当日可以行权。当日行权取得的标的证券,当日可以卖出。
对 错
B
[解析] 当日行权申报指令当日有效,当日可以撤销。当日买进的权证,当日可以行权。当日行权取得的标的证券,当日不得卖出。
8. 证券公司在进行自营买卖时,可根据市场状况,自主决定买卖品种、价格,自主决定是否买入或卖出某种证券。
对 错
A
[解析] 证券公司自营买卖业务的首要特点为决策的自主性,表现在:(1)交易行为的自主性;(2)选择交易方式的自主性;(3)选择交易品种、价格的自主性。
9. 自营业务具体投资运作管理由董事会决定。
对 错
B
[解析] 自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。
10. 自营业务关键岗位人员离任前,应当由会计部门进行审计。
对 错
B
[解析] 自营业务关键岗位人员离任前,应当由稽核部门进行审计。
11. 证券公司从事定向资产管理业务,买卖证券交易所的交易品种,应当使用定向资产管理专用资金账户。
对 错
B
[解析] 证券公司从事定向资产管理业务,买卖证券交易所的交易品种,应当使用定向资产管理专用证券账户。
12. 证券公司只可委托指定商业银行代为推广集合资产管理计划,不可自行推广。
对 错
B
[解析] 证券公司可以自行推广集合资产管理计划,也可以委托证券公司的客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划,并签订书面代理推广协议。证券公司对代理推广机构的推广活动负有监督检查义务,发现代理推广机构违反《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定的,应当予以制止;情节严重的,应当按约定解除代理推广协议,并报告中国证监会和注册地中国证监会派出机构。
13. 集合资产管理计划推广期间的费用,可以在集合资产管理计划资产中列支。
对 错
B
[解析] 集合资产管理计划推广期间的费用,不得从集合资产管理计划资产中列支;集合资产管理计划运作期间发生的费用,可以在集合资产管理计划中列支,但应当在集合资产管理合同中做出明确的约定。