一、单项选择题(在以下各小题所给出的四个选项中,只有一个选项符合题目要求)
二、多项选择题(在以下各小题所给出的选项中,至少有两个选项符合题目要求)
三、判断题1. 合规风险是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。
对 错
B
[解析] 市场风险是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。
2. 获得融资融券业务资格的证券公司应当按照规定,向公司登记机关申请换发经营证券业务许可证,向中国证监会申请业务范围的变更登记。
对 错
B
[解析] 获得融资融券业务资格的证券公司应当按照规定,向公司登记机关申请业务范围的变更登记,向中国证监会申请换发经营证券业务许可证。
3. 客户要在证券公司开展融资融券业务,可以由客户本人向证券公司营业部提出申请,也可以请其他公司代理。
对 错
B
[解析] 客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向证券公司营业部提出申请。
4. 证券公司与客户签订融资融券业务合同后,应当根据客户的申请,按照商业银行的规定,为其开立实名信用证券账户。
对 错
B
[解析] 证券公司与客户签订融资融券业务合同后,应当根据客户的申请,按照证券登记结算机构的规定,为其开立实名信用证券账户。
5. 客户提交的保证金、融资买入的全部证券和融券卖出所得的全部资金、证券所产生的利息等,其中任何一部分都可单独作为担保物,担保证券公司对客户的融资融券债权。
对 错
B
[解析] 证券公司向客户收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部资金,整体作为客户对证券公司融资融券债务的担保物。
6. 证券金融公司的资金可以用于购买国债。
对 错
A
[解析] 证券金融公司的资金,除用于履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转外,只能用于以下用途:(1)银行存款;(2)购买国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品;(3)购置自用不动产;(4)证监会认可的其他用途。
7. 证券交易所债券质押式回购交易申报中,融资方按“卖出”予以申报,融券方按“买入”予以申报。
对 错
B
[解析] 证券交易所债券质押式回购交易申报中,融资方按“买入”(B)予以申报,融券方按“卖出”(S)予以申报。
8. 融资方是享有债券质权的一方。
对 错
B
[解析] 在债券质押式回购交易中,融资方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方;融券方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。
9. 证券交易所债券质押式回购实行标准券制度。
对 错
A
[解析] 证券交易所债券质押式回购实行标准券制度。标准券是由不同债券品种按相应折算率折算形成的回购融资额度。
10. 中央结算公司为参与者的报价、交易提供中介及信息服务。
对 错
B
[解析] 全国银行间同业拆借中心为参与者的报价、交易提供中介及信息服务,中央结算公司为参与者提供托管、结算和信息服务。
11. 遇中国人民银行调整存款利率的,中国结算公司按调整前后利率分段计算利息。
对 错
B
[解析] 遇中国人民银行调整存款利率的,中国结算公司统一按结息日的利率计算利息,不分段计算。
12. 证券公司应统一制定符合监管部门规定、内容完备的融资融券合同标准文本。
对 错
A
[解析] 证券公司应统一制定符合监管部门规定、内容完备的融资融券合同标准文本。同时,合同应由公司总部统一印刷、管理和与客户签订。
13. 转融通担保资金账户用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的资金。
对 错
A
[解析] 转融通专用资金账户用于存放证券金融公司拟向证券公司融出的资金及证券公司归还的资金;转融通担保资金账户用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的资金;转融通资金交收账户用于办理证券金融公司与转融通业务有关的资金结算。