一、单项选择题(以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求)
二、多项选择题(以下各小题所给出的四个选项中,至少有两项符合题目要求)
三、判断题1. 从理论上说,期权购买者在交易中的潜在亏损是无限的,而他可能取得的盈利却是有限的,仅限于他所支付的期权费。
对 错
B
[解析] 期权购买者在交易中的潜在盈利是无限的,而它可能的亏损却是有限的,仅限于他支付的期权费。
2. 开放式基金没有固定期限,投资者可随时向基金管理人赎回基金份额,但一般有限制,不会导致清盘。
对 错
B
[解析] 投资者可以随时向基金管理人赎回基金份额,若大量赎回则会导致清盘。
3. 契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式,没有基金章程,也没有公司董事会,而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。
对 错
A
[解析] 契约型基金是指将投资人、管理人和托管人三者作为信托关系的当事人,通过签订基金契约的形式发行收益凭证而设立的一种基金。契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式,没有基金章程,也没有公司董事会,而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。
4. 证券投资咨询业务是指律师事务所接受当事人委托,为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。
对 错
B
[解析] 题中所描述的是证券法律业务。证券投资咨询业务是指取得监管部门颁发的相关资格的机构及其咨询人员为证券投资者或客户提供证券投资的相关信息、分析、预测或建议,并直接或间接收取服务费用的活动。
5. 会计师事务所申请证券相关业务许可证时,应提交最近5年的年度会计报表。
对 错
B
[解析] 会计师事务所申请证券相关业务许可证时,应提交最近3年的年度会计报表。
6. 证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员,不属于证券业从业人员。
对 错
B
[解析] 《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定,申请证券评级业务许可的资信评级机构,具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人。证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员同样属于证券业从业人员。
7. 目前,我国的地方政府债券在资本市场上占重要地位。
对 错
B
[解析] 在我国,地方政府不得发行地方政府债券,所以不可能具有重要地位。
8. 金融期权和期货的推出都是基于广大投资者对投机需求的不断提高。
对 错
B
[解析] 金融期权和期货等金融衍生工具的推出最基本的原因是避险,而不是广大投资者对投机需求的提高。
9. 在公司盈利丰厚的条件下,普通股股息会低于优先股股息。
对 错
B
[解析] 由于普通股股息随着公司盈利增加而增加,但是优先股股息不增加,所以公司盈利丰厚时普通股股息通常会高于优先股股息。
10. 从理论上讲,如果利率水平一直不变,债权人在债券期满之前将债券转让获得的差价就是其持有债券这段时间的利息收益转化形式。
对 错
A
[解析] 债券收益可以表现为两种形式:一种是利息收入,即债权人在持有债券期间按约定的条件分期、分次取得利息或者到期一次取得利息;另一种是资本损益,即债权人到期收回的本金与买入债券或中途卖出债券与买入债券之间的价差收入。从理论上讲,如果利率水平一直不变,这一价差就是自买入债券或是自上次付息至卖出债券这段时间的利息收益表现形式。
11. 不动产抵押公司债券是抵押证券的一种,信用公司债券属于无担保证券范畴。
对 错
A
[解析] 不动产抵押公司债券是以公司的不动产作抵押而发行的债券,是抵押证券的一种。信用公司债券是一种不以公司任何资产做担保而发行的债券,属于无担保证券范畴。
12. 基金份额持有人与托管人的关系是委托人、受益人与受托人的关系,也就是说,基金份额持有人将基金资产委托给基金托管人保管并进行证券投资。
对 错
B
[解析] 基金份额持有人与托管人的关系是委托与受托的关系,基金份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系,也是所有者和经营者之间的关系。
13. 投资者可以通过买卖不同的股票来消除证券的非系统性风险。
对 错
A
[解析] 非系统风险是可分散性风险。投资者可以通过买卖不同的股票来消除证券的非系统性风险。
14. 上海证券交易所和深圳证券交易所均采取不以盈利为目的的会员制。
对 错
A
[解析] 上海证券交易所和深圳证券交易所均按会员制方式组成,是非营利性的事业法人。