一、单项选择题(在以下各小题所给出的四个选项中,只有一个选项符合题目要求) 二、多项选择题(在以下各小题所给出的选项中,至少有两个选项符合题目要求) 三、判断题1. 证券市场是价值、财产权利、风险直接交换的场所。
对 错
A
[解析] 证券市场具有以下三个显著特征:(1)证券市场是价值直接交换的场所;(2)证券市场是财产权利直接交换的场所;(3)证券市场是风险直接交换的场所。
2. 普通股票股东是否具有优先认股权,取决于认购时间与股权登记日的关系。
对 错
A
[解析] 普通股票股东是否具有优先认股权,取决于认购时间与股权登记日的关系。股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日,在此日期前认购普通股票的,该股东享有优先认股权;在此日期后认购普通股票的,该股东不享有优先认股权。
3. 股票的内在价值即理论价值,也即股票未来收益的期值。
对 错
B
[解析] 股票的内在价值即理论价值,也即股票未来收益的现值。
4. 根据我国政府对WTO的承诺,外国证券机构直接从事A股交易。
对 错
B
[解析] 根据我国政府对WTO的承诺,我国证券业在5年过渡期对外开放的内容之一是外国证券机构可以直接从事B股交易,而不是A股交易。
5. “熊猫债券”是指国际多边金融机构首次在中国发行的人民币债券,因此“熊猫债券”属于欧洲债券。
对 错
B
[解析] “熊猫债券”是国际多边金融机构首次在华发行的人民币债券,它与日本的“武士债券”,美国的“扬基债券”同属于外国债券的一种。
6. 开放式基金的申购价一般是基金份额净资产值加一定的购买费。
对 错
A
[解析] 开放式基金的交易价格取决于每一基金份额净资产值的大小,其申购价一般是基金份额净资产值加一定的购买费,赎回价是基金份额净资产值减去一定的赎回费,不直接受市场供求影响。
7. 中国证券业协会的权力机构是理事会。
对 错
B
[解析] 中国证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。
8. 出于保护投资者尤其是机构投资者的利益,大多数政府监管机构、行业自律组织以及金融企业不同程度地对投资者适当性问题作出了硬性规定或者原则性指引。
对 错
B
[解析] 出于保护投资者尤其是中小投资者的利益,大多数国家和地区的政府监管机构、行业自律组织以及金融企业不同程度地对投资者适当性问题作出了硬性规定或者原则性指引。
9. 我国的公司债券是指公司依照法定程序发行的、约定期限在1年以内还本付息的有价证券。
对 错
B
[解析] 我国的公司债券是公司依照法定程序发行的、约定在1年以上期限内还本付息的有价证券。
10. 发行股票的经济主体可以是中央政府、金融机构、股份有限公司。
对 错
B
[解析] 发行债券的经济主体很多,中央政府、地方政府、金融机构、公司企业等一般都可以发行债券,但能发行股票的经济主体只有股份有限公司。
11. 股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过,公司股票复牌后,市场称这类股票为“S股”。
对 错
B
[解析] 题干所描述的这类股票为“G股”;S股是指注册地在我周内地、上市地在新加坡的境外上市外资股。
12. 公司治理包括决定公司经营的若干制度性因素,其重点在于监督和制衡。
对 错
A
[解析] 公司治理包括决定公司经营的若干制度性因素,主要是根据权力机构、决策机构、执行机构和监督机构相互独立、权责明确、相互制衡的原则建立股东会、董事会、管理层和监事会,其重点在于监督和制衡。良好的公司治理结构与治理实践对公司的长期稳定经营具有至关重要的作用。
13. 股份有限公司发行境外上市外资股时,可以采取境外存股凭证形式或股票的其他派生形式。
对 错
A
[解析] 境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。它也采取记名股票形式,以人民币标明面值,以外币认购。在境外上市时,可以采取境外存股凭证形式或者股票的其他派生形式。在境外上市的外资股除了应符合我国的有关法规外,还须符合上市所在地国家或者地区证券交易所制定的上市条件。
14. 设权证券是指证券所代表的权利本来不存在,而是随着证券的制作而产生,故股票就是一种设权证券。
对 错
B
[解析] 证券可以分为没杈证券和证权证券。设权证券是指证券所代表的权利本来不存在,而是随着证券的制作而产生,即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。证权证券是指证券是权利的一种物化的外在形式,它是权利的载体,权利是已经存在的。股票代表的是股东权利,其发行是以股份的存在为条件的,股票只是把已经存在的股东权利表现为证券的形式,它的作用不是创造股东的权利,而是证明股东的权利。因此,股票是证权证券。
15. 购物券是一种有价证券。
对 错
B
[解析] 有价证券是虚拟资本的一种形式,而购物券属于真实资本,不属于有价证券。