一、单项选择题(在以下各小题所给出的四个选项中,只有一个选项符合题目要求) 二、多项选择题(在以下各小题所给出的选项中,至少有两个选项符合题目要求) 三、判断题1. 依法持有境外上市外资股、其姓名或者名称登记在公司股东名册上的境外投资人,为公司的境外上市外资股股东。
对 错
A
[解析] 依法持有境外上市外资股、其姓名或者名称登记在公司股东名册上的境外投资人,为公司的境外上市外资股股东。公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项,以人民币计价和宣布,以外币支付。
2. 封闭式基金属于非上市证券。
对 错
B
[解析] 上市证券是指经证券主管机关核准发行,并经证券交易所依法审核同意,允许在证券交易所内公开买卖的证券。非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。非上市证券不允许在证券交易所内交易,但可以在交易所以外的场外交易市场发行和交易。封闭式基金主要通过证券交易所挂牌交易,因此属于上市证券。
3. 在我国,法人股股票以法人记名,其中的法人既包括企业法人,又包括具有法人资格的事业单位和社会团体。
对 错
A
[解析] 法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。法人持股所形成的也是所有权关系,是法人经营自身财产的一种投资行为。法人股股票以法人记名。
4. 现在香港、澳门当地从业资格的专业人员在内地申请证券从业资格,只需通过内地法律法规培训和考试,无需通过专业知识考试。
对 错
A
[解析] 从2004年1月1日起,中国香港、澳门已获得当地从业资格的专业人员在中国内地申请证券从业资格,只需通过内地法律法规培训和考试,无需通过专业知识考试。
5. 在有做市商的情况下,做市商双边报价的价差通常是衡量股票流动性的最重要指标,若价差越小,则股票流动性越差。
对 错
B
[解析] 通常,判断股票的流动性强弱主要分析三个方面。首先是市场深度,以每个价位上报单的数量来衡量,如果买卖盘在每个价位上报单越多,成交越容易,股票的流动性越高。其次是报价紧密度,以价位之间的价差来衡量,若价差越小,交易对市场价格的冲击越小,股票流动性就越强。在有做市商的情况下,做市商双边报价的价差是衡量股票流动性的最重要指标。最后是股票的价格弹性,以交易价格受大额交易冲击后的恢复能力来衡量,价格恢复能力越强,股票的流动性越高。
6. 普通股股东有权利随时要求分配公司剩余资产。
对 错
B
[解析] 普通股票股东行使剩余资产分配权也有一定的先决条件:(1)普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的,必须是在公司解散清算之时。(2)公司的剩余资产在分配给股东之前,一般应按下列顺序支付:支付清算费用,支付公司员工工资和劳动保险费用,缴付所欠税款,清偿公司债务;如还有剩余资产,再按照股东持股比例分配给各股东。
7. 从理论上说,股票的清算价值应与账面价值一致,实际上大多数公司的实际清算价值高于其账面价值。
对 错
B
[解析] 股票的清算价值是指公司清算时,每股股票所代表的实际价值。大多数公司的实际清算价值低于其账面价值。
8. 证券的收益性是指证券变现的难易程度。
对 错
B
[解析] 证券的收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收益,这是投资者转让资本所有权或使用权的回报。而证券的流动性是指证券变现的难易程度。
9. 证券公司短期融资券是在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。
对 错
A
[解析] 根据我国《证券公司短期融资券管理办法》的规定,证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的,在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。
10. 合格境外机构投资者可以参与新股发行、股票增发和配股的申购。
对 错
A
[解析] 合格境外机构投资者可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。
11. 外国债券是由一家或几家大银行牵头,组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。
对 错
B
[解析] 欧洲债券是由一家或几家大银行牵头,组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销;而外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销。
12. 债券持有者可以参与公司的经营决策。
对 错
B
[解析] 债券是债权凭证,债券持有者与债券发行人之间的经济关系是债权债务关系,债券持有者只可按期获取利息及到期收回本金,无权参与公司的经营决策。
13. 美国是基金的发源地。
对 错
B
[解析] 一般认为,基金起源于英国,是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的。
14. 实物国债是指具有实物票券的债券。
对 错
B
[解析] 实物国债与实物债券不是同一个含义。实物债券是专指具有实物票券的债券,它与无实物票券的债券(如记账式债券)相对应;而实物国债是指以某种商品实物为本位而发行的国债。
15. 现代有限责任公司可以通过公开发行股票募集资金。
对 错
B
[解析] 现代公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种形式,其中,只有股份有限公司才‘能发行股票。