一、单项选择题(以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求)
二、多项选择题(以下各小题所给出的四个选项中,至少有两项符合题目要求)
三、判断题1. 对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关为司法部和证监会。
对 错
A
[解析] 司法部和证监会依法对从事证券法律业务的律师事务所进行监督。
2. 股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日,在股权登记日之前股票称为除权股。
对 错
B
[解析] 在股权登记日之前股票是含权股,而不是除权股。
3. 由于基金的具体投资操作和日常管理是由基金管理人来执行的,因此,基金托管人对托管的基金不承担法律及行政责任。
对 错
B
[解析] 基金托管人是基金持有人权益的代表,对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产。基金托管人的作用决定了它对所托管的基金承担着重要的法律及行政责任。
4. 与发行股票和债券相比,发行存托凭证的成本更低。
对 错
A
[解析] 对发行人而言,发行存托凭证的好处:一是市场容量大,筹资能力强;二是避开直接发行股票与债券的法律要求、上市手续简单、发行成本低。
6. 保证公司债是以公司的不动产作抵押而发行的债券。
对 错
B
[解析] 保证公司债是由第三方作为担保人的债券。
7. 金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构。金融机构一般有雄厚的资金实力,信用度较高,通常被称为“金边债券”。
对 错
B
[解析] 政府债券是政府发行的债券,由政府承担还本付息的责任,是国家信用的体现。在各类债券中,政府债券的信用等级是最高的,通常被称为“金边债券”。
8. 凭证式国债不能上市流通,是一种国家储蓄债。
对 错
A
[解析] 凭证式国债不能上市流通,是一种国家储蓄债。
9. 在实物债券标准格式的券面上,必须印有债券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面要素,法律规定不能用其他方式。
对 错
B
[解析] 在标准格式的债券券面上,一般印有债券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面要素。有时债券利率、债券期限等要素也可以通过公告向社会公布,而不在债券券面上注明。
10. 封闭式基金在证券交易所上市,其价格除取决于基金份额资产净值外,还受到市场供求状况、经济形势、政治环境等多种因素的影响,所以其价格与资产净值常发生偏离。
对 错
A
[解析] 封闭式基金其价格除取决于基金份额资产净值外,还受市场、经济、政治等多种因素影响,所以其价格与资产净值常发生偏离。
11. 证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后10日内向中国证券业协会报告。
对 错
A
[解析] 根据《证券业从业人员资格管理办法》,证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、法规,受到聘用机构处分的,该机构应在处分后10日内向中国证券业协会报告。
12. 利率风险是系统风险,因而对不同证券的影响程度是相同的。
对 错
B
[解析] 系统风险之一的利率风险是指市场利率变动的可能性。利率风险对不同证券的影响是不相同的。
13. 我国内地有两家证券交易所——上海证券交易所和深圳证券交易所,两家证券交易所均按公司制方式组成,是非营利性的事业法人。
对 错
B
[解析] 上海证券交易所和深圳证券交易所,两家证券交易所均按会员制方式组成,是非营利性的事业法人。
14. 按照参加交易的投资者划分,证券交易种类主要有股票、债券、证券投资基金及证券衍生产品。
对 错
B
[解析] 股票、债券、证券投资基金及证券衍生品是按照证券所代表的权利的性质分类的。
15. 目前我国的基金部分是契约型基金。
对 错
B
[解析] 契约型基金是指将投资者、管理人和托管人三者作为信托关系的当事人,通过签订契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。目前,目前我国的基金全部都是契约型基金。
17. 指数基金的收益一般高于市场平均收益率。
对 错
B
[解析] 指数基金始终保持在市场的平均收益率水平。
18. 如果某上市公司有盈利,那么优先股股东每年获得的股息随公司盈利不同而不同。
对 错
B
[解析] 优先股股东每年获得固定的股息,一般不随公司盈利而变动(参与优先股除外)。
19. 一般说来,率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较大,国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较小。
对 错
B
[解析] 一般说来,率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较小,国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较大。
20. 我国投资者进行记账式国债的买卖,必须在证券公司开立债券账户。
对 错
B
[解析] 记账式国债以记账形式记录债权、通过证券交易所的交易系统发行和交易,可以记名、挂失。投资者进行记账式证券买卖,必须在证券交易所设立账户。