一、单项选择题(在以下各小题所给出的四个选项中,只有一个选项符合题目要求) 二、多项选择题(在以下各小题所给出的选项中,至少有两个选项符合题目要求) 三、判断题1. 直投基金资金应当以公开方式筹集,筹集对象限于机构投资者且不得超过50人;不得采用广告、公开劝诱或者变相公开方式筹集资金。
对 错
B
[解析] 直投基金的要求之一是直投基金资金应当以非公开方式筹集,筹集对象限于机构投资者且不得超过50人;不得采用广告、公开劝诱或者变相公开方式筹集资金。
2. 证券公司投资银行业务内部控制应建立投资银行项目管理制度。
对 错
A
[解析] 证券公司投资银行业务内部控制应建立投资银行项目管理制度,完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施;应加强投资银行项目的内部工作和质量控制;应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理;应杜绝虚假承销行为。
3. 一般说来,率先涨价的商品、上游商品、热销商品的股票购买力风险较大,国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较小。
对 错
B
[解析] 一般说来,率先涨价的商品、上游商品、热销或供不应求商品的股票购买力风险较小,国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较大。
4. 在我国,证券公司总经理应依据《中华人民共和国公司法》、公司章程的规定行使职权,并向股东会负责。
对 错
B
[解析] 在我国,证券公司总经理依据《中华人民共和国公司法》、公司章程的规定行使职权,并向董事会负责。
5. 中国证监会的职责之一是依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理。
对 错
A
[解析] 中国证监会依据《中华人民共和国证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行下列职责:(1)依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批或者核准权;(2)依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理;(3)依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理;(4)依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施;(5)依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况;(6)依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督:(7)依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处;(8)法律、行政法规规定的其他职责。
6. 信息隔离墙制度是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间正常流动和使用而采取的一系列措施。
对 错
B
[解析] 信息隔离墙制度是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施。
7. 证券金融公司不以盈利为目的,应履行为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务的职责。
对 错
A
[解析] 证券金融公司不以盈利为目的,应履行下列职责:(1)为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务;(2)对证券公司融资融券业务运行情况进行监控;(3)监测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险;(4)证监会确定的其他职责。证券金融公司为履行法律、法规规定的职责,可以通过其在证券登记结算机构开立的普通证券账户买卖证券。
8. 证券从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突,当无法避免时,应确保客户的利益优先。
对 错
B
[解析] 证券从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时,应及时向所在机构报告;当无法避免时,应确保客户的利益得到公平地对待。
9. 上证基金指数不纳入上证综合指数等任何一个股价指数的编制范围。
对 错
A
[解析] 上证基金指数的选样范围为在上海证券交易所上市的所有证券投资基金。基金指数的计算方法、修正方法与股票指数大致相同,只是基金指数不纳入上证综合指数等任何一个股价指数的编制范围。
10. 《中华人民共和国刑法》规定,犯欺诈发行股票、债券罪的个人,处3年以下有期徒刑或拘役。
对 错
B
[解析] 根据《中华人民共和国刑法》规定,在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。