一、单项选择题(以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求)
二、多项选择题(以下各小题所给出的四个选项中,至少有两项符合题目要求)
三、判断题1. 证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。
对 错
A
[解析] 证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。
2. 开放式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。
对 错
A
[解析] 开放式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。
4. 当偿还期内的市场利率上升且超过债券票面利率时,持固定利率债券的人要承担相对利率较低或债券价格下降的风险。
对 错
A
[解析] 固定利率债券是指在发行时规定利率在整个偿还期内不变的债券,但债券发行人和投资者仍然必须承担市场利率波动的风险。如果未来市场利率下降,原来发行的债券成本就显得相对高昂,而投资者则获得了相对现行市场利率更高的报酬,原来发行的债券价格将上升;如果未来市场利率上升,原来发行的债券成本就显得相对较低,而投资者的报酬则低于购买新债券的收益,原来发行的债券价格将下降。
5. 从理论上说,金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的。
对 错
A
[解析] 金融期货具有这样的特点:价格的变动必然使其中一方盈利而另一方亏损,从理论上说,金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损是无限的。与之相对应的期权的亏损是有限的,但是可能的盈利是无限的。
7. 在其他条件相同的情况下,欧式期权的价格要比美式期权的价格高。
对 错
B
[解析] 欧式期权只能在期权到期日执行,既不能提前,也不能推迟。美式期权则可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行。而期权期间是影响期权价格的主要因素之一,在其他条件不变的情况下,期权期间越长,期权价格越高;反之,期权价格越低。因此,在其他条件相同的情况下,欧式期权价格要比美式期权价格低。
8. 上市公司在3年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额10%的,应当由股东大会做出决议。
对 错
B
[解析] 上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会做出决议。
10. 全国银行间证券市场参与者中,非金融机构可与所有金融机构进行出于自身需求的利率互换交易。
对 错
B
[解析] 全国银行间证券市场参与者中具有做市商或结算代理业务资格的金融机构可与其他所有市场参与者进行利率互换交易,金融机构可与所有金融机构进行出于自身需求的利率互换交易,非金融机构只能与具有做市商或结算代表业务资格的金融机构进行以套期保值为目的的利率互换交易。
11. 关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则:客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易,且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的,融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的,从其约定。
对 错
A
[解析] 根据证券公司申请融资融券业务试点的相关规定,客户融资买入或融券卖出的证券暂停交易,且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的,融资融券的期限顺延,若合同另有约定,则从其约定。