一、单项选择题(在以下各小题所给出的四个选项中,只有一个选项符合题目要求) 二、多项选择题(在以下各小题所给出的选项中,至少有两个选项符合题目要求) 三、判断题1. 社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的非上市流通的股份。
对 错
B
[解析] 社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的可上市流通的股份。
2. 证券化率是指GNP占证券市值的比率。
对 错
B
[解析] 从20世纪70年代开始,证券市场出现了高度繁荣的局面,不仅证券市场的规模更加扩大,而且证券交易日趋活跃。其重要标志是反映证券市场容量的重要指标——证券化率(证券市值/GDP)的提高。
3. 企业发行中期票据所募集的资金应用于企业生产经营活动,并在发行文件中明确披露资金具体用途;企业在中期票据存续期内变更募集资金用途时,无须披露。
对 错
B
[解析] 企业发行中期票据所募集的资金应用于企业生产经营活动,并在发行文件中明确披露资金具体用途;企业在中期票据存续期内变更募集资金用途应提前披露。
4. 股票的流动性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性。
对 错
B
[解析] 股票的流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性。题中描述的是股票的参与性。
5. 在股份公司盈利分配顺序上,优先股票排在普通股票之后。
对 错
B
[解析] 在股份公司盈利分配顺序上,优先股票排在普通股票之前。各国公司法对此一般都规定:公司盈利首先应支付债权人的本金和利息,缴纳税金;其次是支付优先股股息;最后才分配普通股红利。因此,从风险角度看,优先股票的风险小于普通股票。
6. 有价证券具有收益性,因此本身具有一定的价值。
对 错
B
[解析] 有价证券代表的是对一定数额的某种特定资产的所有权或债权,投资者持有证券也就同时拥有取得这部分资产增值收益的权利,因而证券本身具有收益性。有价证券本身没有价值,但由于它代表着一定量的财产权利,持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币,或是取得利息、股息等收入,因而可以在证券市场上买卖和流通,客观上具有了交易价格。
7. 中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响。
对 错
A
[解析] 中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响。货币政策是政府重要的宏观经济政策,中央银行通常采用存款准备金制度、再贴现政策、公开市场业务等货币政策手段调控货币供应量,从而实现发展经济、稳定货币等政策目标。
8. 在欧洲债券市场上,附货币权证债券允许权证持有人以特定的价格,即固定汇率将一种债券兑换成另一种债券。
对 错
B
[解析] 在欧洲债券市场上,附货币权证债券允许权证持有人以特定的价格,即固定汇率将一种货币兑换成另一种货币。
9. 16世纪中叶,随着资本主义经济的发展,所有权和经营权相分离的生产经营方式一一股份公司出现,使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。
对 错
A
[解析] 16世纪的里昂、安特卫普已经有了证券交易所,当时进行交易的是国家债券。16世纪中叶,随着资本主义经济的发展,所有权和经营权相分离的生产经营方式——股份公司出现,使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。1602年,在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。
10. 我国的混合资本债券的清偿顺序位于一般债务之后,次级债务之前。
对 错
B
[解析] 我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。
11. 已上市流通股份包括A股、B股、H股和其他。
对 错
A
[解析] 已上市流通股份是指已在证券交易所上市交易的股份,具体包括:(1)境内上市人民币普通股票,即A股,含向社会公开发行股票时向公司职工配售的公司职工股;(2)境内上市外资股,即B股;(3)境外上市外资股,即在境外证券市场上市的普通股,如H股;(4)其他。
12. 证券发行人将证券发行给社会投资者,这一切是由证券承销商来完成的。因此,证券发行人就是证券承销商。
对 错
B
[解析] 证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体,包括公司(企业)、政府和政府机构;证券承销商一般为证券公司。
13. 一般来说,具有高度流动性的债券同时也是较安全的。
对 错
A
[解析] 一般来说,具有高度流动性的债券同时也是较安全的,因为它不仅可以迅速地转换为货币,而且还可以按一个较稳定的价格转换。
14. 一般来说,如果股票是归某人单独所有,则应记载持有人的姓名;如果股票是归国家授权的投资机构或者法人所有,则应记载国家授权的投资机构或者法人的名称。
对 错
A
[解析] 一般来说,如果股票是归某人单独所有,则应记载持有人的姓名;如果股票是归国家授权的投资机构或者法人所有,则应记载国家授权的投资机构或者法人的名称;如果股票持有者因故改换姓名或者名称,就应到公司办理变更股东姓名或者名称的手续。
15. 无论过去与现在,政府债券的功能始终仅是政府弥补财政赤字的一种手段。
对 错
B
[解析] 政府债券最初仅是政府弥补财政赤字的手段,但在现代商品经济条件下,政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段,并且随着金融市场的发展,逐渐具备了金融商品和信用工具的职能,成为国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具。