一、单项选择题(在以下各小题所给出的四个选项中,只有一个选项符合题目要求) 二、多项选择题(在以下各小题所给出的选项中,至少有两个选项符合题目要求) 三、判断题1. 境外股东持股比例或者在外资参股证券公司中拥有的权益比例,累计(包括直接持有和间接控制)不得超过1/3。
对 错
A
[解析] 境外股东持股比例或者在外资参股证券公司中拥有的权益比例,累计(包括直接持有和间接控制)不得超过1/3,境内股东中的内资证券公司应当至少有1名的持股比例或者在外资参股证券公司中拥有的权益比例不低于1/3,内资证券公司变更为外资参股证券公司后,应当至少有1名内资股东的持股比例不低于1/3。
2. 证券市场监管是指政府证券主管机关对证券交易行为的监督管理。
对 错
B
[解析] 证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。
3. 证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历,期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历。
对 错
A
[解析] 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,必须具备的条件之一是证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历,期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历。
4. 证券公司的净资本指标反映了净资产中的低流动性部分。
对 错
B
[解析] 净资本指标反映了净资产中的高流动性部分,表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数。
5. 证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。
对 错
B
[解析] 证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。题中表述的是自营业务内部控制的重点。
6. 利率风险是指证券市场行情周期性变动而引起的风险。这种行情变动不是指证券价格的日常波动和中级波动,而是指证券行情长期趋势的改变。
对 错
B
[解析] 利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性;题中叙述的是经济周期波动风险。
7. 证券从业人员对于在执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务,任何时候均不得向任何机关单位或者个人泄露。
对 错
B
[解析] 根据我国《证券业从业人员执业行为准则》第儿条的规定,证券从业人员对在执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务,但国家司法机关和政府监管部门按照有关规定进行调查取证的,或有关法律、法规要求提供的除外。
8. 参照国际通行规则,规定客户身份资料自业务关系结束后,客户交易信息自交易结束后,应当至少保存3年。
对 错
B
[解析] 参照国际通行规则,规定客户身份资料自业务关系结束后,客户交易信息自交易结束后,应当至少保存5年。
9. 证券公司开展自营业务,或者设立子公司开展自营业务,都需要取得证券监管部门的业务许可,证券公司可以为从事自营业务的子公司提供融资或者担保。
对 错
B
[解析] 证券公司开展自营业务,或者设立子公司开展自营业务,都需要取得证券监管部门的业务许可,证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或者担保。
10. 证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过3个月。
对 错
B
[解析] 证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过6个月。转融通的期限,自资金或者证券实际交付之日起算。证券金融公司应对转融通标的证券暂停交易、终止交易和其他特殊情形下转融通期限的顺延或者缩短作出约定。