一、单项选择题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)
二、多项选择题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)
三、判断题1. 在我国,基金的市场营销、份额的注册登记、客户服务工作只能由基金管理公司承担。
对 错
B
[解析] 基金的募集、投资管理、资产估值与会计核算、收益分配以及信息披露等都由基金管理公司直接负责,而基金的市场营销、份额的注册登记、客户服务等既可以由基金管理公司直接承担,也可以根据需要由基金管理公司委托的其他中介服务机构承担,而基金资产的托管则必须由基金管理公司委托独立的托管机构负责。
2. 基金管理人是开展基金一切活动的中心。
对 错
B
[解析] 基金份额持有人是开展基金一切活动的中心。
3. 由于基金管理人负责基金的资金管理与应用,因此,基金投资发生的亏损应由基金管理人独立承担。
对 错
B
[解析] 基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构,但承担基金亏损的有限责任是基金份额持有人的义务。
4. 基金托管人负责基金的投资操作,基金财产的保管由基金管理人负责。
对 错
B
[解析] 基金管理人负责基金的投资操作,基金资产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责。
5. 目前,商业银行尚不允许销售证券投资基金。
对 错
B
[解析] 在我国,只有中国证监会认定的机构才能从事基金的销售。目前,商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构均可以向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金的销售业务。
6. 在我国承担基金份额注册登记工作的只能是中国登记结算公司。
对 错
B
[解析] 目前,在我国承担基金份额注册登记工作的主要是基金管理公司自身和中国登记结算公司。