单项选择题(下列选项中只有一项最符合题目要求)21. 下列属于投资政策说明书的内容的有______。
Ⅰ、介绍、目的陈述、责任和义务陈述
Ⅱ、流程、投资目标、投资限制
Ⅲ、资产配置
Ⅳ、投资指导方针
Ⅴ、业绩考核标准与业绩比较标准、评估与回顾
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A B C D
A
[解析] 投资政策说明书并没有标准格式,大部分的投资政策说明书都包含了以下内容:
(1)介绍。这一部分对客户的基本情况进行描述。
(2)目的陈述。这一部分对撰写投资政策说明书的目的进行陈述。
(3)责任和义务的陈述。这一部分详细说明客户、客户资产的托管人以及投资
管理人的责任和义务。
(4)流程。这一部分详细介绍根据投资政策说明书进行投资的每一个步骤,以
及各种突发和偶然情况的应对措施。
(5)投资目标。这一部分陈述客户的投资目标。
(6)投资限制。这一部分陈述限制客户的投资限制因素。
(7)资产配置。包括制订战略资产配置的考虑因素和结果。这是进行资产配置的基准,也是对投资组合中资产权重进行再平衡的指导原则。
(8)投资指导方针。这一部分内容是有关投资政策执行的具体细节,例如,可投资资产类别范围、债券评级和久期限制等。
(9)业绩考核指标与业绩比较基准。这一部分内容用于业绩评估。
(10)评估与回顾。这一部分说明如何进行投资绩效信息的反馈以及如何对投资政策说明书本身进行重新审查和更新。
除以上内容外,有些机构还将投资决策流程、投资策略与交易机制等内容纳入投资政策说明书。
27. 基金管理公司的投资部门设置大致包括______。
Ⅰ、投资决策委员会
Ⅱ、投资部
Ⅲ、研究部
Ⅳ、交易部
Ⅴ、董事会
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
A B C D
A
[解析] 不同的基金管理公司的投资管理部门设置有所差别,但基本都包括以下几个部分:
(一)投资决策委员会
(二)投资部
(三)研究部
(四)交易部