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证券公司合规管理人员胜任能力模拟题5
一、单项选择题
1. 独立董事在任期内辞职或被罢免的,独立董事本人和证券公司应当分别向______和股东会提供书面说明。
A.中国证券业协会
B.监事会
C.董事长
D.证券监管部门
A
B
C
D
D
[解析] 根据《证券公司治理准则》第三十二条,独立董事在任期内辞职或者被免职的,独立董事本人和证券公司应当分别向公司住所地中国证监会派出机构和股东会提交书面说明。
2. 境外证券经营机构在境内经营证券业务或者设立代表机构,应当经______批准。
A.证券交易所
B.证券登记结算机构
C.证券业协会
D.国务院证券监督管理机构
A
B
C
D
D
[解析] 根据《证券公司监督管理条例》第九十五条规定,境外证券经营机构在境内经营证券业务或者设立代表机构,应当经国务院证券监督管理机构批准。
3. 利润实现数未达到盈利预测的50%的,除因不可抗力外,中国证监会在______个月内不受理该公司的公开发行证券申请。
A.6
B.12
C.24
D.36
A
B
C
D
D
[解析] 《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》第五十六条第二款规定,利润实现数未达到盈利预测的百分之五十的,除因不可抗力外,中国证监会在三十六个月内不受理该公司的公开发行证券申请。
4. 关于行政许可的设定权限,下列说法错误的是______。
A.法律可以设定行政许可
B.行政法规可以设定行政许可
C.尚未制定法律、行政法规的,地方性法规可以设定行政许可
D.直辖市人民政府规章在尚未制定法律、行政法规和地方性法规,因行政管理的需要,确需立即实施行政许可的情况下,可以设定临时性的行政许可
A
B
C
D
B
[解析] 根据《行政许可法》第十四条的规定,法律可以设定行政许可。尚未制定法律的,行政法规可以设定行政许可。必要时,国务院可以采用发布决定的方式设定行政许可。实施后,除临时性行政许可事项外,国务院应当及时提请全国人民代表大会及其常务委员会制定法律,或者自行制定行政法规。第十五条规定,尚未制定法律、行政法规的,地方性法规可以设定行政许可;尚未制定法律、行政法规和地方性法规的,因行政管理的需要,确需立即实施行政许可的,省、自治区、直辖市人民政府规章可以设定临时性的行政许可。临时性的行政许可实施满1年需要继续实施的,应当提请本级人民代表大会及其常务委员会制定地方性法规。
5. 有限责任公司的法定股东人数是______人。
A.1~10
B.5~10
C.2~50
D.1~50
A
B
C
D
D
[解析] 《公司法》第二十四条规定,有限责任公司由五十个以下股东出资设立。
6. 下列不属于抵押人权利的是______。
A.抵押物的保全
B.抵押物的占有
C.抵押权的处分
D.优先受偿权
A
B
C
D
B
[解析] 抵押人的权利包括:①抵押物的保全。由于抵押权人并不直接占有抵押物,因此法律赋予抵押权人保全抵押物的权利。②抵押权的处分。抵押权人可以让与其抵押权,或就抵押权为他人提供担保。但由于抵押权的从属性,抵押权不得与债权分离单独转让或作为其他债权的担保。③优先受偿权。在债务人不履行债务时,抵押权人可以与抵押人协议以抵押物折价或者以拍卖、变卖后的价款受偿;协议不成的,抵押权人可以向人民法院提起诉讼。
7. 下列不属于法定代表人行为构成公司代表行为要件的是______。
A.具有代表人的身份
B.以公司法人的名义
C.以法定代表人的名义
D.在授权范围内
A
B
C
D
C
[解析] 法定代表人的行为构成公司代表行为具备的要件包括:①具有代表人的身份,作为公司董事长、执行董事或经理的自然人须依公司法和公司章程规定的程序成为公司的代表人,并经工商登记公示,才具有法定代表人的身份。②以公司法人的名义,法定代表人必须以公司法人的名义进行活动,如果不以公司法人的名义而以个人的名义进行活动,又无其他情况表明该行为确属在公司授权范围内,为公司的利益而从事的行为,则不能认定法定代表人的行为是公司的代表行为,只能认为是法定代表人的个人行为。③在授权范围内,如果法定代表人的行为超越公司章程授予的权限,其代表行为无效,除非其行为构成表见代理。
8. 定金合同从______起生效。
A.实际交付定金之日
B.定金合同成立之日
C.主合同成立之日
D.主合同生效之日
A
B
C
D
A
[解析] 定金合同属于实践合同。定金合同从实际交付定金之日起生效。
9. 股份有限公司可以发行无记名股票,其发行对象是______。
A.社会公众
B.法人
C.国家授权的投资机构
D.发起人
A
B
C
D
A
[解析] 《公司法》第一百二十九条规定,公司发行的股票,可以为记名股票,也可以为无记名股票。公司向发起人、法人发行的股票,应当为记名股票。无记名股票只能对社会公众发行。
10. 自营业务部门负责人离任前,应由______进行审计。
A.稽核部门
B.资产管理部门
C.交易部门
D.经纪业务部门
A
B
C
D
A
[解析] 根据《证券公司证券自营业务指引》第二十六条规定,自营业务关键岗位人员离任前,应当由稽核部门进行审计。
11. 网上投资者有效申购回拨倍数超过______倍的,回拨比例为本次公开发行股票数量的40%。
A.50
B.100
C.150
D.200
A
B
C
D
B
[解析] 网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍(含)的,应当从网下向网上回拨,回拨比例为本次公开发行股票数量的20%;网上投资者有效申购倍数超过100倍的,回拨比例为本次公开发行股票数量的40%;网上投资者有效申购倍数超过150倍的,回拨后无锁定期网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的10%。
12. 下列关于公司股东的说法,正确的是______。
A.只有自然人可以成为股东
B.外国自然人不能成为我国公司的股东
C.股东的个人财产与公司的财产相分离
D.公司的法定代表人必须是公司的股东
A
B
C
D
C
[解析] A项,股东可以是自然人,也可以是法人。B项,外国自然人也可以是我国公司的股东。D项,法定代表人可以由股东以外的人担任。
13. 对于可以设定行政许可的事项,通过一定方式能够予以规范的,可以不设行政许可。下列不属于该“一定方式”的是______。
A.行业协会能够自主决定的
B.行政机关采用事后监督等其他行政管理方式能够解决的
C.市场竞争机制能够有效调节的
D.中介机构能够自律管理的
A
B
C
D
A
[解析] 根据《行政许可法》第十三条的规定,对于可以设定行政许可的事项,通过下列方式能够予以规范的,可以不设行政许可:①公民、法人或者其他组织能够自主决定的;②市场竞争机制能够有效调节的;③行业组织或者中介机构能够自律管理的;④行政机关采用事后监督等其他行政管理方式能够解决的。
14. 法律没有规定行政机关强制执行的,作出行政决定的行政机关应当申请______强制执行。
A.公安机关
B.人民法院
C.人民检察院
D.上一级行政机关
A
B
C
D
B
[解析] 《行政强制法》第十三条规定,行政强制执行由法律设定。法律没有规定由行政机关强制执行的,作出行政决定的行政机关应当申请人民法院强制执行。
15. 根据《公司法》,关于股份有限公司的说法,正确的是______。
A.股份有限公司股东大会的职权与有限责任公司股东会的职权有所不同
B.董事会成员中必须有公司职工代表
C.监事会行使职权所必需的费用,由公司承担
D.股份有限公司经理,由股东大会决定聘任或者解聘
A
B
C
D
C
[解析] A项,《公司法》关于有限责任公司股东会职权的规定,适用于股份有限公司;B项,董事会成员中可以有公司职工代表;D项,股份有限公司设经理,由董事会决定聘任或者解聘。
16. 证券法公开发行证券统一实行______。
A.审批制
B.核准制
C.注册制
D.审批制与核准制相结合
A
B
C
D
C
[解析] 《证券法》第九条规定,公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册;未经依法注册,任何单位和个人不得公开发行证券。证券发行注册制的具体范围、实施步骤,由国务院规定。
17. 证券公司风险控制指标不符合有关规定,在规定期限内未能完成整改的,国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。停业整顿的期限不超过______个月。
A.3
B.5
C.6
D.12
A
B
C
D
A
[解析] 《证券公司风险处置条例》第七条规定,证券公司风险控制指标不符合有关规定,在规定期限内未能完成整改的,国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。停业整顿的期限不超过3个月。
18. 证券公司因包销购入售后剩余股票而持有______以上股份的,可以作为质押贷款的质物。
A.3%
B.5%
C.8%
D.10%
A
B
C
D
B
[解析] 根据《证券公司股票质押贷款管理办法》第十二条的规定,证券公司持有一家上市公司已发行股份的5%以上的,该证券公司不得以该种股票质押;但是,证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的,不受此限。
19. 关于民事诉讼证据的说法,正确的是______。
A.在民事诉讼中,书证可以只提交复印件
B.凡是知道案件情况的单位和个人,都有义务出庭作证
C.未经过当事人同意私自录制的谈话资料不能作为证据使用
D.当事人对鉴定意见有异议,鉴定人可以书面答复而不必出庭作证
A
B
C
D
B
[解析] A项,书证应当提交原件。物证应当提交原物。提交原件或者原物确有困难的,可以提交复制品、照片、副本、节录本。C项,对于未经对方当事人同意私自录制其谈话取得的资料,根据《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》,只要不是以侵害他人合法权益(如侵害隐私)或者违反法律禁止性规定的方法(如窃听)取得的,仍可以作为认定案件事实的依据。D项,当事人对鉴定意见有异议或者人民法院认为鉴定人有必要出庭的,鉴定人应当出庭作证。经人民法院通知,鉴定人拒不出庭作证的,鉴定意见不得作为认定事实的根据。
20. 依照相关规定证券经纪人最多可接受______证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动。
A.一家
B.两家
C.三家
D.多家
A
B
C
D
A
[解析] 根据《证券公司监督管理条例》第三十九条规定,证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动。
二、多项选择题
1. 证券公司变更下列______事项,应当经国务院证券监督管理机构批准。
A.变更主要股东
B.变更业务范围
C.变更公司的实际控制人
D.证券公司合并、分立、停业、解散、破产
A
B
C
D
ABCD
[解析] 根据《证券法》第一百二十二条,证券公司变更证券业务范围,变更主要股东或者公司的实际控制人,合并、分立、停业、解散、破产,应当经国务院证券监督管理机构核准。
2. 有限责任公司的监事会由______组成。
A.股东代表
B.职工代表
C.董事
D.经理
E.独立董事
A
B
C
D
E
AB
[解析] 监事会是对董事会执行业务进行监督的机构。监事会在执行公务中,必要时对外可以代表公司。股东人数较少或规模较小的公司可不设监事会,仅设1~2名监事。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表,其中职工代表的比例不得低于三分之一,具体比例由公司章程规定。本公司的董事、高级管理人员不得兼任监事。
3. 《证券公司内部控制指引》规定,证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度,以下说法正确的是______。
A.经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立
B.电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任
C.资金清算人员不得由电脑部门人员兼任
D.资金清算人员不得由交易部门人员兼任
A
B
C
D
ABCD
[解析] 根据《证券公司内部控制指引》第十六条规定,证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度,确保经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立;电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任,资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任。
4. 下列有关股份有限公司股份转让的行为中,符合《公司法》规定的有______。
A.公司在股市上收购本公司股票一批共3%,作为奖励派发给贡献突出的员工,6个月内转让给了职工
B.国家授权投资的机构依法将其持有的某公司股份全部转让给另一公司
C.与持有本公司股份的其他公司合并时,回购本公司的股份,3个月内注销
D.公司成立3年后,某发起人将其持有的本公司股份卖给另一发起人
A
B
C
D
ABCD
[解析] AC两项,《公司法》第一百四十二条规定,公司不得收购本公司股份。但是,有下列情形之一的除外:①减少公司注册资本;②与持有本公司股份的其他公司合并;③将股份用于员工持股计划或者股权激励;④股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议,要求公司收购其股份;⑤将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券;⑥上市公司为维护公司价值及股东权益所必需。公司依照本条第一款规定收购本公司股份后,属于第①项情形的,应当自收购之日起十日内注销;属于第②项、第④项情形的,应当在六个月内转让或者注销;属于第③项、第⑤项、第⑥项情形的,公司合计持有的本公司股份数不得超过本公司已发行股份总额的百分之十,并应当在三年内转让或者注销。BD两项,第一百三十七条规定,股东持有的股份可以依法转让。第一百四十一条规定,发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起1年内不得转让。
5. 下列关于经济类证券公司说法正确的有______。
A.不得侵占、损害客户的合法权益
B.经纪类证券公司可以挪用客户的交易结算资金和证券,可以将客户的资金和证券借于他人,或者作为担保物或质押物
C.经纪类证券公司不得违背客户的指令买卖证券,或者接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托
D.经纪类证券公司可以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
A
B
C
D
AC
[解析] 根据我国《证券法》及《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守以下方面:①不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与他人,或者作为担保物或质押物;②不得侵占、损害客户的合法权益;③不得违背客户的指令买卖证券,或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托;④不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失;⑤不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖;⑥不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收;⑦不得以任何方式提高或降低,或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准,收取不合理的佣金和其他费用;⑧不得散布谣言或其他非公开披露的信息;⑨不得借职业之便利用或泄露内幕信息;⑩不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便等等。
须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理,不得混合操作。
不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。
6. 下列关于证券公司反洗钱的基本流程和主要控制环节,说法正确的有______。
A.证券公司应设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作,制定反洗钱内部操作和控制措施,按照反洗钱预防和监管制度的要求,开展反洗钱培训和宣传工作
B.建立并执行客户身份识别制度
C.证券公司若发现可疑交易,应该及时上报,若发现大额交易无需上报
D.保存客户身份资料和交易纪录
A
B
C
D
ABD
[解析] C项,证券公司应履行大额交易和可疑交易报告制度。证券公司发现大额和可疑交易,应该按照监管要求,及时上报。
7. 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应满足下列______条件。
A.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
B.财务顾问主办人不少于3人
C.建立健全尽职调查制度,具备良好的项目风险评估和内核机制
D.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度
A
B
C
D
ACD
[解析] 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的条件包括:①公司净资本符合中国证监会的规定。②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度。③建立健全尽职调查制度,具备良好的项目风险评估和内核机制。④公司财务会计信息真实、准确、完整。⑤公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录。⑥财务顾问主办人不少于5人。⑦中国证监会规定的其他条件。
8. 下列关于主板首次公开发行股票并上市的条件及要求说法正确的有______。
A.发行人自股份有限公司成立后,持续经营时间应当在3年以上,但经国务院批准的除外
B.发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更
C.发行人的内部控制制度健全且被有效执行,能够合理保证财务报告的可靠性、生产经营的合法性、营运的效率与效果
D.发行最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元;或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币2亿元
A
B
C
D
ABC
[解析] D项,发行人应当符合下列条件:①最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元,净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据;②最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元;或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元;③发行前股本总额不少于人民币3000万元;④最近一期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例不高于20%;⑤最近一期末不存在未弥补亏损。
9. 从总体情况来看,证券公司合规部门的组织形式大致可分为______。
A.通过新设或组建而形成的单一型合规部门
B.指定某一现有部门承担合规管理职能而形成的复合型合规部门
C.结合合规部门实际情况、按照工作性质划分来设置二级单元
D.指定某一现有部门承担合规管理职能而形成的单一型合规部门
A
B
C
D
ABC
[解析] 根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十一条,合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责。证券基金经营机构应当明确合规部门与其他内部控制部门之间的职责分工,建立内部控制部门协调互动的工作机制。从总体情况来看,证券公司合规部门的组织形式大致可分为以下三类:①通过新设或组建而形成的单一型合规部门;②指定某一现有部门承担合规管理职能而形成的复合型合规部门;③指定某一现有部门承担合规管理职能而形成的复合型合规部门,也即广义上的合规部门。它并没有一个具体、完整的形态。
10. 下列哪些可以构成洗钱罪?______
A.黑社会性质的组织犯罪
B.金融诈骗犯罪
C.偷窃抢劫
D.贪污贿赂犯罪
A
B
C
D
ABD
[解析] 根据《刑法》第一百九十一条,洗钱罪规是指“毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪”七类犯罪行为,而当“上游犯罪”为其他类型的犯罪时,均不构成洗钱罪。
11. 合规管理为公司创造的价值可体现在______等方面。
A.降低公司经营成本
B.增加业务拓展机会
C.增加盈利空间
D.完全规避过度风险
A
B
C
D
ABC
[解析] 合规是证券公司生存与发展基础的基础,它能够为公司创造的价值体现为三个方面:①减少公司因遭受法律制裁或监管处罚所导致的声誉或财务损失的可能性,降低公司经营成本;②提升公司声誉和品牌价值,使得公司在业务拓展和创新上能够获得更多的机会,增加盈利空间和机会;③防止公司承担不必要或可能的过度风险,从而减少公司遭受直接财务损失的可能性。
12. 甲企业与乙企业签订了一份再生原料买卖合同,由乙企业向甲企业供货30吨,合同总价款20万元。双方依约全部履行完义务后,乙企业提供的再生原料被查出属于非法进口的洋垃圾。关于该合同的说法,错误的有______。
A.该合同无效,但既已履行,双方均无须返还
B.该合同效力未定,但既已履行完毕,双方均无须返还
C.该合同有效,且已履行完毕,甲企业与乙企业权利义务终止
D.该合同无效,乙企业应归还甲企业货款并赔偿其因此受到的损失
E.该合同属于可撤销合同,甲企业有权诉至法院要求撤销该合同
A
B
C
D
E
ABCD
[解析] 一方以欺诈、胁迫的手段或者乘人之危,使对方在违背真实意思的情况下订立的合同,受损害方有权请求人民法院或者仲裁机构变更或者撤销。本题中,乙企业的行为属于欺诈行为,甲企业有权要求法院撤销该合同。
13. 下列属于取回权特征的有______。
A.取回权是对特定物的返还请求权
B.取回权是以物权为基础的请求权
C.取回权是在破产程序后行使的特别请求权
D.取回权标的物在被取回以前,视同为债务人财产,由管理人管理和支配
A
B
C
D
ABD
[解析] 取回权的特征包括:①取回权是对特定物的返还请求权。这种返还请求权应具备三项条件:以被请求人占有请求人财产的事实为前提;以特定物为请求标的;以该物的原物返还为请求内容。缺乏这三项条件之一的,不构成取回权。②取回权是以物权为基础的请求权。取回权的发生依据不是债的关系而是物权关系。取回权人是以物的所有人的身份提出权利请求的。③取回权是在破产程序中行使的特别请求权。其特殊性表现为不参加债权申报和债权人会议,而由权利人个别行使权利。④取回权标的物在被取回以前,视同为债务人财产,由管理人管理和支配。该财产若受到不法侵犯,管理人得请求法律保护。
14. 客户的委托指令应当包括______。
A.证券账户号码
B.证券代码
C.买卖方向
D.委托数量
E.委托价格
A
B
C
D
E
ABCDE
[解析] 《上海证券交易所交易规则》第三章第三节规定,除上海证券交易所另有规定外,客户的委托指令应当包括下列内容:①证券账户号码;②证券代码;③买卖方向;④委托数量;⑤委托价格;⑥上海证券交易所及会员要求的其他内容。
15. 根据行政许可法的规定,下列关于行政许可的撤销、撤回、注销的哪些说法是正确的?______
A.行政许可的撤销和撤回都涉及被许可人实体权利
B.规章的修改可以作为行政机关撤回已经生效的行政许可的理由
C.因行政机关工作人员滥用职权授予的行政许可被撤销的,行政机关应予赔偿
D.注销是行政许可被撤销和撤回后的法定程序
A
B
C
D
ABD
[解析] A项,《行政许可法》第八条、第六十九条都作出了规定,已生效的行政许可变更、撤销、撤回,损害被许可人的合法权益的,被许可人可以获得补偿或赔偿,由此可以看出行政许可的撤销和撤回都涉及被许可人的实体权利。B项,第八条规定,行政许可所依据的法律、法规、规章修改或者废止,或者准予行政许可所依据的客观情况发生重大变化的,为了公共利益的需要,行政机关可以依法变更或者撤回已经生效的行政许可。由此给公民、法人或者其他组织造成财产损失的,行政机关应当依法给予补偿。C项,第六十九条规定,行政机关工作人员滥用职权、玩忽职守作出准予行政许可决定的,被许可人的合法权益受到损害的,行政机关应当依法给予赔偿。C项中间缺少“被许可人合法权益受到损害”的条件。D项,第七十条规定,行政许可依法被撤销、撤回,或者行政许可证件依法被吊销的,行政机关应当依法办理有关行政许可的注销手续。
16. 公司清算期间,清算组可依法行使的职权包括______。
A.清理债权、债务
B.处理公司的清偿债务后的剩余财产
C.清理公司财产,分别编制资产负债表和财产清单
D.处理与清算有关的公司未了结的业务
A
B
C
D
ABCD
[解析] 根据《公司法》的规定,清算组在清算期间,其职权包括:①清理公司财产,分别编制资产负债表和财产清单;②通知、公告债权人;③处理与清算有关的公司未了结的业务;④清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款;⑤清理债权、债务;⑥处理公司清偿债务后的剩余财产;⑦代表公司参与民事诉讼活动。
17. 首次公开发行股票并上市发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格,且不得有下列情形______。
A.被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的
B.最近36个月内受到中国证监会行政处罚,或者最近12个月内受到证券交易所公开谴责
C.最近24个月内受到中国证监会行政处罚,或者最近12个月内受到证券交易所公开谴责
D.因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,尚未有明确结论意见
A
B
C
D
ABD
[解析] 《首次公开发行股票并上市管理办法》第十六条规定,发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格,且不得有下列情形:①被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的;②最近36个月内受到中国证监会行政处罚,或者最近12个月内受到证券交易所公开谴责;③因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,尚未有明确结论意见。
18. 狭义无权代理的构成要件为______。
A.代理人代理权,既没有被委托,有没有法律上的依据
B.代理行为是以本人的名义进行的民事法律行为
C.有令相对人相信其有代理权的事实或理由
D.代理人所为的代理行为旨在将效果归属于本人
A
B
C
D
ABD
[解析] 狭义无权代理,是不属于表见代理的未授权之代理、越权代理、代理权终止后的代理的情形。其构成要件为:①代理人代理权,既没有被委托,有没有法律上的依据;②代理行为是以本人的名义进行的民事法律行为;③没有令相对人相信其有代理权的事实或理由;④代理人所为的代理行为旨在将效果归属于本人。
19. 证券公司应当强化对分支机构______等关键岗位人员的垂直管理。
A.咨询
B.负责人
C.电脑
D.财务
A
B
C
D
BCD
[解析] 根据《证券公司内部控制指引》第一百二十二条的规定,证券公司应建立职能管理部门和派出人员的工作联络机制,强化对分支机构负责人及电脑、财务等关键岗位人员的垂直管理。
20. 根据《反垄断法》,滥用行政权力排除、限制竞争的行为是一种垄断行为,有可能实施这种行为的主体包括______。
A.行业协会
B.商会
C.行政机关
D.企业集团
E.法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织
A
B
C
D
E
CE
[解析] 滥用行政权力排除、限制竞争,即所谓的行政垄断。《反垄断法》第八条规定,行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织不得滥用行政权力,排除、限制竞争。滥用行政权力排除、限制竞争的主体是行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织。
一、单项选择题
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二、多项选择题
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深色:已答题 浅色:未答题
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