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证券公司合规管理人员胜任能力模拟题7
一、单项选择题
1. 证券基金经营机构应急演练报告的保存期限不得少于______年。
A.3
B.5
C.9
D.10
A
B
C
D
B
[解析] 证券基金经营机构应当根据应急预案定期组织关键岗位人员开展应急演练,演练频率不低于每年一次,并确保应急演练在两年内覆盖全部重要信息系统。应急演练应当形成报告,保存期限不得少于5年。
2. 某施工单位在一起工程质量诉讼中,委托其法务部负责人李某为诉讼代理人,其向人民法院出具的授权委托书中仅注明李某为全权代理,未列举具体权限,则李某有权______。
A.进行辩论
B.进行和解
C.提起反诉
D.提起上诉
A
B
C
D
A
[解析] 当事人向人民法院提交的授权委托书,应当在开庭审理前送交人民法院。授权委托书仅写“全权代理”而无具体授权的,诉讼代理人无权代为承认、放弃、变更诉讼请求,进行和解,提出反诉或者提起上诉。
3. 证券公司通过有效的合规管理,主动发现违法违规行为,积极妥善处理,落实责任追究,完善内部控制制度和业务流程并及时向______报告的,依法免于追究责任或从轻、减轻处理。
A.证监会
B.证券交易所
C.证券登记结算公司
D.证监会或其派出机构
A
B
C
D
D
[解析] 根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十六条规定,证券基金经营机构通过有效的合规管理,主动发现违法违规行为或合规风险隐患,积极妥善处理,落实责任追究,完善内部控制制度和业务流程并及时向中国证监会或其派出机构报告的,依法从轻、减轻处理;情节轻微并及时纠正违法违规行为或避免合规风险,没有造成危害后果的,不予追究责任。
4. 劳动行政部门自收到集体合同文本之日起______日内未提出异议的,集体合同即行生效。
A.5
B.10
C.15
D.30
A
B
C
D
C
[解析] 《劳动合同法》第五十四条规定,集体合同订立后,应当报送劳动行政部门;劳动行政部门自收到集体合同文本之日起15日内未提出异议的,集体合同即行生效。依法订立的集体合同对用人单位和劳动者具有约束力。
5. 下列行为中成立掩饰、隐瞒犯罪所得收益罪的是______。
A.甲系银行工作人员,在明知赖某的4000万元系走私犯罪所得的情况下,仍协助赖某将资金汇往境外,帮其将黑钱漂白
B.某日,盗窃犯乙窃得宝马车一辆,销赃后得款50万元
C.丙与张某系恋人,在得知男友张某因贩毒现正被公安机关通缉的情况下,将张某贩毒所得的80万元藏匿在自己家中
D.丁贪图便宜,从李某处进来一批影碟机销售,在得知李某的影碟机系诈骗所得后,仍继续从李某处进货并销售
A
B
C
D
D
[解析] 根据《刑法》第三百一十二条的规定,掩饰、隐瞒犯罪所得、犯罪所得收益罪是指明知是犯罪所得及其产生的收益而予以窝藏、转移、收购、代为销售或者以其他方式掩饰、隐瞒的行为。A项,洗钱罪的上游犯罪包括走私犯罪。同时根据《最高人民法院关于审理洗钱等刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条的规定,明知是犯罪所得及其产生的收益而予以掩饰、隐瞒,构成《刑法》第三百一十二条的掩饰、隐瞒犯罪所得收益罪,同时又构成《刑法》第一百九十一条的洗钱罪或者第三百四十九条的包庇毒品犯罪分子罪,窝藏、转移、隐瞒毒品、毒赃罪的规定时,依照处罚较重的规定定罪处罚,即按洗钱罪定罪处罚。B项,乙的行为系不可罚的事后行为,应按盗窃罪一罪处理。C项,根据《刑法》三百四十九条第三款的规定,犯前两款罪,事先通谋的,以走私、贩卖、运输、制造毒品罪的共犯论处。丙与张某存在事先的通谋,应以贩卖毒品罪的共犯处理。D项,丁在得知这批影碟机系诈骗所得仍继续从李某处进货并销售,成立掩饰、隐瞒犯罪所得收益罪。
6. 下列情形中,用人单位可以解除劳动合同的是______。
A.职工患病,在规定的医疗期内
B.女职工在孕期内
C.女职工在哺乳期内
D.在试用期间被证明不符合录用条件
A
B
C
D
D
[解析] 《劳动合同法》第三十九条规定,劳动者有下列情形之一的,用人单位可以解除劳动合同:①在试用期间被证明不符合录用条件的;②严重违反用人单位的规章制度的;③严重失职,营私舞弊,给用人单位造成重大损害的;④劳动者同时与其他用人单位建立劳动关系,对完成本单位的工作任务造成严重影响,或者经用人单位提出,拒不改正的;⑤因本法第二十六条第一款第一项规定的情形致使劳动合同无效的;⑥被依法追究刑事责任的。ABC三项均属于用人单位不得预告解除劳动合同或以经济性裁员的形式解除劳动合同的情形。
7. 根据《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》,人民法院采取的证据保全措施不包括______。
A.先予执行
B.查封
C.拍照
D.制作笔录
A
B
C
D
A
[解析] 《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第二十四条规定,人民法院进行证据保全,可以根据具体情况采取查封、扣押、拍照、录音、录像、复制、鉴定、勘验、制作笔录等方法。人民法院进行证据保全,可以要求当事人或者诉讼代理人到场。
8. 下列担保方式中,必须由第三人为一方当事人提供担保的是______。
A.保证
B.抵押
C.留置
D.定金
A
B
C
D
A
[解析] 保证是指保证人和债权人约定,当债务人不履行债务时,保证人按照约定履行债务或者承担责任的行为。
9. ______指在金融机构的日常经营活动或各类交易过程中,其管理系统及控制错误所生的风险。
A.市场风险
B.运营风险
C.信用风险
D.法律风险
A
B
C
D
B
[解析] 运营风险指在金融机构的日常经营活动或各类交易过程中,其管理系统及控制错误所生的风险。主要是由于外部环境的复杂性和变动性以及主体对环境的认知能力和适应能力的有限性,而导致的运营失败或使运营活动达不到预期的目标的可能性及其损失。
10. 某工商局在办理完毕某公司变更法定代表人登记1年之后,发现办理登记的工作人员由于工作疏忽未认真核实有关材料,导致作出了错误的变更登记。在这种情况下,工商局应当如何处理?______
A.撤销行政许可,恢复到原来的登记状态
B.吊销企业法人营业执照
C.撤销企业法人营业执照,对于由此给企业造成的损失予以适当赔偿
D.注销企业法人营业执照,给予企业适当补偿
A
B
C
D
A
[解析] A项,《行政许可法》第六十九条规定,有下列情形之一的,作出行政许可决定的行政机关或者其上级行政机关,根据利害关系人的请求或者依据职权,可以撤销行政许可:①行政机关工作人员滥用职权、玩忽职守作出准予行政许可决定的;②超越法定职权作出准予行政许可决定的;③违反法定程序作出准予行政许可决定的;④对不具备申请资格或者不符合法定条件的申请人准予行政许可的;⑤依法可以撤销行政许可的其他情形。B项,吊销企业法人营业执照是对严重违反工商行政管理秩序的企业给予的一种行政处罚;D项,注销企业法人营业执照并不是行政处罚措施,只是消灭企业法人资格的一个正常程序,行政机关可以依申请进行。本题中企业并没有违法行为,不能吊销企业执照,行政机关的错误变更登记是由于工作人员的疏忽所致,消除这一错误的行政行为只需撤销行政许可,恢复到原来的状态即可。
11. 证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币______万元。
A.1000
B.2000
C.5000
D.8000
A
B
C
D
B
[解析] 《证券公司风险控制指标管理办法》第十六条规定,证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元。
12. 公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告,并依法______。
A.经会计师事务所审计
B.经审查验证
C.经主管部门同意
D.公司登记机关审核
A
B
C
D
A
[解析] 《公司法》第一百六十四条规定,公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告,并经会计师事务所审计。
13. 下列可以担任保证人的是______。
A.企业法人的分支机构、职能部门
B.学校、幼儿园、医院等以公益为目的的事业单位、社会团体
C.未经国务院批准的国家机关
D.具有代为清偿债务能力的法人、其他组织或者公民
A
B
C
D
D
[解析] 保证人的条件包括:①保证人的代为清偿能力。具有代为清偿债务能力的法人、其他组织或者公民,可以作保证人。②提供保证的合格主体。除法律另有规定者外,凡具有代为清偿债务能力的法人、其他组织或者公民,都可以作为保证人。③禁止提供保证的主体:未经国务院批准的国家机关;学校、幼儿园、医院等以公益为目的的事业单位、社会团体;企业法人的分支机构、职能部门。
14. 甲公司在施工工程中,由于操作失误给乙的房屋造成损害,根据法律甲公司有赔偿损失的义务。此债务的发生原因是______。
A.侵权行为
B.无因管理
C.不当得利
D.合同
A
B
C
D
A
[解析] 建设工程债产生根据有合同、侵权、无因管理和不当得利。侵权行为是指公民或法人没有法律依据而侵害他人财产或人身权利的行为。在民事活动中,一方实施侵权行为时,根据法律规定,受害人有权要求侵害人承担赔偿损失等责任,而侵害人则有负责赔偿的义务。题中所述债务的发生原因是侵权行为。
15. 根据《民事诉讼法》,下列表述正确的是______。
A.人民法院对有关单位和个人提交的证明文书应当作为认定事实的根据
B.复制品、照片、副本、节录本不能作为认定事实的根据
C.当事人对自己提出的主张,有责任提供证据
D.提交外文书证,不必附有中文译本
A
B
C
D
C
[解析] AC两项,根据第六十四条,当事人对自己提出的主张,有责任提供证据。当事人及其诉讼代理人因客观原因不能自行收集的证据,或者人民法院认为审理案件需要的证据,人民法院应当调查收集。人民法院应当按照法定程序,全面地、客观地审查核实证据。BD两项,根据《民事诉讼法》第七十条,书证应当提交原件。物证应当提交原物。提交原件或者原物确有困难的,可以提交复制品、照片、副本、节录本。提交外文书证,必须附有中文译本。
16. 证券公司按照国家规定,可以发行、交易、销售证券类金融产品。对于证券公司的日常经营活动,下列不属于监管机构的机关是______。
A.国务院证券监督管理机构
B.中国人民银行
C.法院
D.国务院其他金融监督管理机构
A
B
C
D
C
[解析] 《证券公司监督管理条例》第七条规定,国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。
17. 根据公司法的有关规定,下列关于一人有限责任公司的表述中,正确的是______。
A.一个法人只能投资设立一个一人有限责任公司
B.一人有限责任公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告,并经会计师事务所审计
C.一个自然人投资设立的一人有限责任公司,可以投资设立新的一人有限责任公司
D.债权人不能证明一人有限责任公司的财产与其股东自己的财产相混同的,有限责任公司的股东以其出资额为限对公司债务承担责任
A
B
C
D
B
[解析] AC两项,《公司法》第五十八条规定,一个自然人只能投资设立一个一人有限责任公司。该一人有限责任公司不能投资设立新的一人有限责任公司。D项,第六十三条规定,一人有限责任公司的股东不能证明公司财产独立于股东自己的财产的,应当对公司债务承担连带责任。
18. 证券公司应当有______名以上在证券业担任高级管理人员满______年的高级管理人员。______
A.2;3
B.2;5
C.3;2
D.3;5
A
B
C
D
C
[解析] 根据《证券公司监督管理条例》第十一条,证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。
19. 上市公司在一年内购买出售重大资产者担保金额超过公司资产总额______的,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
A.10%
B.20%
C.25%
D.30%
A
B
C
D
D
[解析] 根据《公司法》第一百二十一条,上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额百分之三十的,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
20. 上市公司发行股份购买资产,应当符合下列规定,上市公司最近______年及一期财务会计报告被注册会计师出具无保留意见审计报告。
A.一
B.二
C.三
D.五
A
B
C
D
A
[解析] 根据《上市公司重大资产重组管理办法》第四十三条,上市公司发行股份购买资产,应当符合的规定包括但不限于:①上市公司最近一年及一期财务会计报告被注册会计师出具无保留意见审计报告;②被出具保留意见、否定意见或者无法表示意见的审计报告的,须经注册会计师专项核查确认,该保留意见、否定意见或者无法表示意见所涉及事项的重大影响已经消除或者将通过本次交易予以消除。
二、多项选择题
1. 根据劳动合同法的规定,订立和变更劳动合同必须遵循______。
A.合法原则
B.公平原则
C.平等自愿、协商一致原则
D.诚实信用原则
A
B
C
D
ABCD
[解析] 根据劳动合同法的规定,订立和变更劳动合同必须遵循下列原则:①合法原则。②公平原则。即订立、履行、变更、解除或者终止劳动合同时,应公平合理,利益均衡,不得使某一方的利益过于失衡。③平等自愿、协商一致原则。④诚实信用原则。
2. 以发起方式设立股份有限公司的,发起人可以用______出资。
A.货币
B.实物
C.知识产权
D.土地使用权
A
B
C
D
ABCD
[解析] 《公司法》第二十七条规定,有限责任公司股东可以用货币出资,也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资;但是,法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。第八十二条规定,股份有限公司发起人的出资方式,适用本法第二十七条的规定。
3. 设立证券公司应具备的条件包括______。
A.有符合法律、行政法规规定的公司章程
B.最近5年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元
C.有合格的经营场所和业务设施
D.有完善的风险管理与内部控制制度
A
B
C
D
ACD
[解析] 按照《证券法》第一百一十八条,设立证券公司应当具备下列条件:①有符合法律、行政法规规定的公司章程。②主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近三年无重大违法违规记录。③有符合《证券法》规定的注册资本。④董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格。⑤有完善的风险管理与内部控制制度。⑥有合格的经营场所和业务设施。⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
4. 下列民事行为中,属于可撤销民事行为的有______。
A.行为人对行为内容有重大误解的民事行为
B.限制民事行为能力人抛弃财产的行为
C.显失公平的民事行为
D.一方以欺诈手段使对方在违背真实意思情况下订立损害国家利益的合同的行为
E.无民事行为能力人接受遗赠的行为
A
B
C
D
E
AC
[解析] 可撤销的民事行为包括:①基于重大误解实施的民事法律行为,行为人有权请求人民法院或者仲裁机构予以撤销;②一方以欺诈手段,使对方在违背真实意思的情况下实施的民事法律行为,受欺诈方有权请求人民法院或者仲裁机构予以撤销;③第三人实施欺诈行为,使一方在违背真实意思的情况下实施的民事法律行为,对方知道或者应当知道该欺诈行为的,受欺诈方有权请求人民法院或者仲裁机构予以撤销;④一方或者第三人以胁迫手段,使对方在违背真实意思的情况下实施的民事法律行为,受胁迫方有权请求人民法院或者仲裁机构予以撤销;⑤一方利用对方处于危困状态、缺乏判断能力等情形,致使民事法律行为成立时显失公平的行为,受损害方有权请求人民法院或者仲裁机构予以撤销。B项,限制民事行为能力人实施的纯获利益的民事法律行为或者与其年龄、智力、精神健康状况相适应的民事法律行为有效;实施的其他民事法律行为经法定代理人同意或者追认后有效。D项,一方以欺诈、胁迫的手段订立合同,损害国家利益的,合同无效。E项,无民事行为能力人实施的民事法律行为无效。
5. 有限责任公司有下列______之一的,则对股东会决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权。
A.公司分立
B.公司合并
C.公司转让主要财产
D.公司连续三年不向股东分配利润,而公司该三年连续盈利,并且符合《公司法》规定的分配利润条件
A
B
C
D
ABC
[解析] 《公司法》第七十四条规定,有下列情形之一的,对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权:①公司连续五年不向股东分配利润,而公司该五年连续盈利,并且符合本法规定的分配利润条件的;②公司合并、分立、转让主要财产的;③公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现,股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。自股东会会议决议通过之日起六十日内,股东与公司不能达成股权收购协议的,股东可以自股东会会议决议通过之日起九十日内向人民法院提起诉讼。
6. 以下属于我国证券服务机构的有______。
A.证券交易所
B.投资咨询机构
C.财务顾问机构
D.资产评估机构
A
B
C
D
BCD
[解析] 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。我国证券法上规定的证券服务机构包括证券投资咨询公司、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所。证券服务业务包括:证券投资咨询;证券发行及交易的咨询、策划、财务顾问、法律顾问及其他配套服务;证券资信评估服务;证券集中保管;证券清算交割服务;证券登记过户服务;证券融资;经证券管理部门认定的其他业务。
7. 下列合同中,属于无效合同的有______。
A.因重大误解订立的合同
B.一方以欺诈、胁迫手段订立且损害国家利益的合同
C.限制民事行为能力人订立的合同
D.损害社会公共利益的合同
E.在订立时显失公平的合同
A
B
C
D
E
BD
[解析] 无效合同是指不具备合同的生效条件而不能产生当事人所预期的法律后果的合同。有下列情形之一的,合同无效:①一方以欺诈、胁迫的手段订立合同,损害国家利益;②恶意串通,损害国家、集体或者第三人利益;③以合法形式掩盖非法目的;④损害社会公共利益;⑤违反法律、行政法规的强制性规定。AE两项属于可变更、可撤销合同;C项为效力待定的合同,经法定代理人追认后,合同有效,但纯获利益的合同或者与其年龄、智力、精神健康状况相适应而订立的合同,不必经法定代理人追认。
8. 融资融券交易具有的基本功能有______。
A.价格发现功能
B.市场稳定功能
C.流动性增强功
D.风险管理功能
A
B
C
D
ABCD
[解析] 融资融券交易具有四大基本功能:①价格发现功能,使证券价格能更充分地反映证券的内在价值;②市场稳定功能,有助于市场内在的价格稳定机制的形成;③流动性增强功能,有利于活跃相关证券的交易;④风险管理功能,为投资者提供了一种规避市场风险的工具。
9. 证券公司董事、监事和高级管理人员的申请人或拟任人有下列______情形之一的,中国证监会可以作出终止审查的决定。
A.申请人主动要求撤回申请材料的
B.申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释的
C.申请人或拟任人因涉嫌违法违规行为被行政机关立案调查的
D.申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施的
A
B
C
D
ABCD
[解析] 《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第三十一条规定,申请人或拟任人有下列情形之一的,中国证监会可以作出终止审查的决定:①申请人或拟任人死亡或者丧失行为能力的;②申请人依法终止的;③申请人主动要求撤回申请材料的;④申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释的;⑤申请人或拟任人因涉嫌违法违规行为被行政机关立案调查的;⑥申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施的;⑦申请人或拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查的;⑧中国证监会认定的其他情形。
10. 认购股票后,持有者即对发行公司享有经济权益,这种经济权益的实现形式是______。
A.从公司领取股息
B.享有对公司的经营决策权
C.分享公司的红利
D.赚取买卖价差
A
B
C
D
AC
[解析] 股票是股份公司发行的所有权凭证,是股份公司为筹集资金而发行给各个股东作为持股凭证并借以取得股息和红利的一种有价证券。
11. 下列关于合规管理的意义,说法正确的有______。
A.防止公司承担不必要或可能的过度风险,从而减少公司遭受直接财务损失的可能性
B.可以减少基金持有人的损失
C.减少公司因遭受法律制裁或监管处罚所导致的声誉或财务损失的可能性,降低公司经营成本
D.提升公司声誉和品牌价值,使得公司在业务拓展和创新上能够获得更多的机会,增加盈利空间和机会
A
B
C
D
ACD
[解析] 根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,“合规管理”是指证券基金经营机构制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。合规管理无法减少基金持有人的损失。
12. 下列属于基金份额持有人权利的是______。
A.分享基金财产收益
B.参与分配清算后的剩余基金财产
C.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额
D.按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会
A
B
C
D
ABCD
[解析] 基金份额持有人即为投资人,为委托人,应享有如下权利:①分享基金财产收益;②参与分配清算后的剩余基金财产;③依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;④按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;⑤对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;⑥对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼;⑦基金合同约定的其他权利。
13. 撤回要约的通知应当______。
A.在要约到达受要约人之后到达受要约人
B.在受要约人发出承诺之前到达受要约人
C.在受要约人发出承诺同时到达受要约人
D.在要约到达受要约人之前到达受要约人
E.与要约同时到达受要约人
A
B
C
D
E
DE
[解析] 要约可以撤回,但撤回要约的通知应当在要约到达受要约人之前或者与要约同时到达受要约人。
14. 甲与乙签订一份货物买卖合同,后甲违约,则乙可以向法院主张以下______救济措施。
A.继续履行
B.罚款
C.赔偿损失
D.支付违约金
A
B
C
D
ACD
[解析] 违约责任即违反合同的责任,是指合同当事人不履行或不适当履行合同义务所应承担的民事责任。《合同法》第一百零七条规定,当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的,应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。承担违约责任的方式主要包括继续履行、赔偿损失以及违约损害赔偿等。B项属于行政处罚措施。
15. 下列属于操纵证券市场行为的有______。
A.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易
C.单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖
D.遵循市场自由竞价和供求关系原则交易
A
B
C
D
ABC
[解析] 根据《证券法》第五十五条规定,禁止任何人以下列手段操纵证券市场,影响或者意图影响证券交易价格或者证券交易量:①单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖;②与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易;④不以成交为目的,频繁或者大量申报并撤销申报;⑤利用虚假或者不确定的重大信息,诱导投资者进行证券交易;⑥对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议,并进行反向证券交易;⑦利用在其他相关市场的活动操纵证券市场;⑧操纵证券市场的其他手段。
16. 以下说法正确的有______。
A.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元
B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元
C.证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币1亿元
D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币2亿元
A
B
C
D
ABCD
[解析] 《证券公司风险控制指标管理办法》第十六条规定,证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元。证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币1亿元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币2亿元。
17. 根据《信托法》的规定,信托无效的情形包括______。
A.信托目的违反部门规章
B.信托财产不能确定
C.专以诉讼或者讨债为目的设立信托
D.受益人或者受益人范围不能确定
A
B
C
D
BCD
[解析] 《信托法》第十一条规定,有下列情形之一的,信托无效:①信托目的违反法律、行政法规或者损害社会公共利益;②信托财产不能确定;③委托人以非法财产或者本法规定不得设立信托的财产设立信托;④专以诉讼或者讨债为目的设立信托;⑤受益人或者受益人范围不能确定;⑥法律、行政法规规定的其他情形。
18. 下列关于有限合伙企业说法正确的有______。
A.有限合伙企业是指由三个以上的普通合伙人和一个以上的有限合伙人共同设立的合伙企业
B.根据合伙企业法的规定,有限合伙企业由2个以上50个以下合伙人设立,但法律另有规定的除外
C.有限合伙企业的事务由普通合伙人执行
D.有限合伙人仅以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任
A
B
C
D
BCD
[解析] A项,有限合伙企业是指由一个以上的普通合伙人和一个以上的有限合伙人共同设立的合伙企业。普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任,有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任。
19. 根据《证券投资基金法》的规定,公开披露基金信息,不得有______行为。
A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B.对证券投资业绩进行总结和展望
C.违规承诺收益或者承担损失
D.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构
A
B
C
D
ACD
[解析] 《证券投资基金法》第七十七条规定,公开披露基金信息,不得有下列行为:①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;②对证券投资业绩进行预测;③违规承诺收益或者承担损失;④诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;⑤法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。
20. 下列关于转融通业务说法正确的是______。
A.证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户
B.证券金融公司开展转融通业务,应当了解证券公司的基本情况、业务范围、财务状况、违约记录、风险控制能力等,并以书面和电子的方式予以记录和保存
C.除证券暂停、终止交易等特殊情形外,证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过3个月
D.证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同后,应当根据证券公司的申请,以证券公司的名义,为其开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户
A
B
C
D
ABD
[解析] C项,除证券暂停、终止交易等特殊情形外,证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。转融通的期限,自资金或者证券实际交付之日起算。证券金融公司可以与证券公司对转融通标的证券暂停交易、终止交易和其他特殊情形下转融通期限的顺延或者缩短作出约定。
一、单项选择题
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
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13
14
15
16
17
18
19
20
二、多项选择题
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
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15
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17
18
19
20
深色:已答题 浅色:未答题
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