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证券公司合规管理人员胜任能力模拟题9
一、单项选择题
1. 股票交易如果在证券交易所进行,可称为______。
A.柜台交易
B.店头交易
C.场外交易
D.上市交易
A
B
C
D
D
[解析] 依法公开发行的股票、公司债券及其他证券,应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。
2. 证券公司应当建立______制度,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询其委托记录、交易记录、证券和资金余额,以及证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
A.信息披露
B.信息查询
C.信息公告
D.信息咨询
A
B
C
D
B
[解析] 《证券公司监督管理条例》第三十二条规定,证券公司应当建立信息查询制度,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询其委托记录、交易记录、证券和资金余额,以及证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。客户认为有关信息记录与实际情况不符的,可以向证券公司或者国务院证券监督管理机构投诉。证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉。国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉,采取相应措施。
3. 合规管理的基本制度由______制定,具体的起草工作由______承担,同时需要各部门共同参与制定。
A.董事会;经营管理层
B.董事会;合规部门
C.股东大会;经营管理层
D.股东大会;合规部门
A
B
C
D
A
[解析] 合规管理的基本制度由董事会制定。由于董事会是公司议事的非常设机构,因此,合规管理基本制度的起草工作仍由公司经营管理层(或合规总监)承担,由于合规管理基本制度涉及公司合规管理组织架构的安排,各层级及各部门的职责分工,该制度的起草工作需要公司高级管理人员及各部门共同参与制定。合规总监及合规部门要准确理解监管要求,督促公司董事会制定及完善合规管理基本制度,将重要的监管要求落实到合规管理基本制度中。
4. 下列______事项申请行政许可时,不需要通过招标、拍卖的方式作出决定。
A.直接关系公共利益的特定行业的市场准入
B.有限自然资源开发利用
C.企业或者其他组织的设立
D.公共资源配置
A
B
C
D
C
[解析] 根据《行政许可法》第十二条、五十三条的规定,行政机关颁发涉及有限自然资源开发利用、公共资源配置以及直接关系公共利益的特定行业的市场准入的行政许可适用特许程序。应当通过招标、拍卖等公平竞争的方式作出决定。
5. 甲、乙双方因工程施工合同发生纠纷,甲公司向法院提起了民事诉讼。审理过程中,在法院的主持下,双方达成了调解协议,法院制作了调解书并送达了双方当事人。双方签收后,乙公司又反悔,则下列说法正确的是______。
A.甲公司可以向人民法院申请强制执行
B.人民法院应当根据调解书进行判决
C.人民法院应当认定调解书无效并及时判决
D.人民法院应当认定调解书无效并重新进行调解
A
B
C
D
A
[解析] 判决前能够调解的,还可以进行调解。调解书经双方当事人签收后,即具有法律效力。执行根据是当事人申请执行,人民法院移交执行以及人民法院采取强制措施的依据。人民法院制作的生效的调解书属于执行根据的范畴,故甲公司可以依据生效的调解书申请强制执行。
6. 劳动争议仲裁的特点不包括______。
A.当事人对劳动争议仲裁裁决不服的,可以向法院起诉,也可不经仲裁直接起诉
B.劳动争议仲裁委员会由劳动行政部门代表、工会代表和企业方面代表组成
C.劳动争议仲裁实行的是法定管辖,而《仲裁法》规定的是约定管辖
D.劳动争议仲裁解决劳动争议
A
B
C
D
A
[解析] A项,从与诉讼的关系看,当事人对劳动争议仲裁裁决不服的,可以向法院起诉。即劳动争议仲裁是诉讼的必经程序。《仲裁法》规定的仲裁,则采用或裁或审的体制。
7. 下列各项构成承诺的是______。
A.甲公司向乙公司发出要约,丙公司得知后向甲公司表示完全同意要约的内容
B.甲公司向乙公司发出要约,乙公司向丁公司表示完全同意要约的内容
C.甲向乙发出要约,要求七天内给予答复,但是乙七天内未作任何答复
D.甲向某化妆品店致电要求购买某品牌化妆品,该店将甲指定的产品送货上门,同时收取货款
A
B
C
D
D
[解析] 承诺的构成要件包括:①承诺必须由受要约人作出。非受要约人向要约人作出的接受要约的意思表示是一种要约而非承诺。②承诺只能向要约人作出。③承诺的内容应当与要约的内容一致。④承诺必须在承诺有效期限内作出。超过承诺期限,除要约人及时通知受要约人该承诺有效的以外,为新要约。
8. 建设主管部门对某监理公司做出行政处罚的下列行为,违反法律规定的是______。
A.作出行政处罚决定前,向当事人告知处罚决定的事实、理由、依据和当事人依法享有的权利
B.建设主管部门在听证的7日前,通知当事人举行听证的时间、地点
C.建设主管部门拒绝听取当事人的陈述、申辩,当场作出行政处罚决定
D.建设主管部门采纳了当事人提出的事实、理由或确凿的证据而作出了从轻处罚的决定
A
B
C
D
C
[解析] 根据《行政处罚法》第四十五条规定,当事人有权进行陈述和申辩。行政机关必须充分听取当事人的意见,对当事人提出的事实、理由和证据,应当进行复核;当事人提出的事实、理由或者证据成立的,行政机关应当采纳。行政机关不得因当事人申辩而加重处罚。
9. 下列合同中,不能实现留置权的是______。
A.运输合同
B.抵押合同
C.保管合同
D.加工承揽合同
A
B
C
D
B
[解析] 由于留置是一种比较强烈的担保方式,必须依法行使,不能通过合同约定产生留置权。因保管合同、运输合同、加工承揽合同发生的债权,债务人不履行债务的,债权人有留置权。
10. 下列关于合同的分类说法不正确的是______。
A.无名合同是法律未规定内容和名称的合同
B.在有偿合同中,债务人的责任相对比较重;而在无偿合同中,债务人的责任相对比较轻
C.附义务的赠与合同是单务合同
D.有偿合同即双务合同,无偿合同即单务合同
A
B
C
D
D
[解析] D项,有偿合同一般为双务合同,无偿合同一般为单务合同。但也有例外,如无偿保管合同即为双务合同。
11. 《劳动合同法》规定,已建立劳动关系,未同时订立书面劳动合同的,应当自用工之日起______必须签订书面劳动合同。
A.一周前
B.一个月内
C.三个月内
D.一年内
A
B
C
D
B
[解析] 用人单位自用工之日起即与劳动者建立劳动关系。《劳动合同法》第十条规定,建立劳动关系,应当订立书面劳动合同。已建立劳动关系,未同时订立书面劳动合同的,应当自用工之日起1个月内订立书面劳动合同。
12. 因证券虚假陈述受损的投资人可以要求虚假陈述行为人承担民事责任,投资人对虚假陈述人提起民事诉讼的诉讼时效期间为几年?______
A.1年
B.2年
C.3年
D.4年
A
B
C
D
C
[解析] 《民法总则》第一百八十八条规定,向人民法院请求保护民事权利的诉讼时效期间为三年。法律另有规定的,依照其规定。
13. 下列关于保证期间说法错误的是______。
A.保证期间不因任何事由发生中断、中止、延长的法律效果
B.保证合同约定的保证期间早于或者等于主债务履行期间的,视为没有约定,保证期间为主债务履行期满之日起3个月
C.保证合同约定保证人承担保证责任直至主债务本息还清时为止等类似内容的,视为约定不明,保证期间为主债务履行期届满之日起2年
D.合同对主债务履行期限没有约定或者约定不明的,保证期间自债权人要求债务人履行义务的宽限期届满之日起计算
A
B
C
D
B
[解析] B项,保证合同约定的保证期间早于或者等于主债务履行期间的,视为没有约定,保证期间为主债务履行期满之日起6个月。
14. 招标人于2014年3月1日发布招标公告,2014年3月20日发布资格预审公告,2014年4月10日发布招标文件,投标人于投标截止日2014年5月10日及时递交了投标文件,2014年6月20日招标人发出中标通知书,则要约生效的时间是______。
A.2014年3月1日
B.2014年4月10日
C.2014年5月10日
D.2014年6月20日
A
B
C
D
C
[解析] 要约到达受要约人时生效。如投标人向招标人发出的投标文件,自到达招标人时起生效。本题中,递交投标文件的时间即为要约到达受要约人的时间,投标人于2014年5月10日递交投标文件,故递交之日即为要约生效之日。
15. 设立子公司的券商近一年风险控制指标应合规,净资本不低于______亿元,且与子公司不得存在同业竞争。
A.10
B.12
C.15
D.20
A
B
C
D
B
[解析] 根据《证券公司设立子公司试行规定》第五条,证券公司设立子公司,应当符合下列审慎性要求:①最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准,最近一年净资本不低于12亿元人民币;②具备较强的经营管理能力,设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的,最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平;③具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制,能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突;④中国证监会的其他要求。
16. 甲为某上市国有企业副总,乙为该公司财务主管,但不是国家工作人员。后来,甲乙勾结,分别利用职务便利,共同侵吞该上市公司财务150万。对甲、乙如何定性?______
A.甲是贪污罪,乙是职务侵占罪,两人不是共同犯罪
B.甲是贪污罪,乙是职务侵占罪,但两人不是共同犯罪
C.甲是贪污罪,乙是共犯,也是贪污罪
D.甲乙都是职务侵占罪
A
B
C
D
C
[解析] 《刑法》第三百八十二条规定,国家工作人员利用职务上的便利,侵吞、窃取、骗取或者以其他手段非法占有公共财物的,是贪污罪。受国家机关、国有公司、企业、事业单位、人民团体委托管理、经营国有财产的人员,利用职务上的便利,侵吞、窃取、骗取或者以其他手段非法占有国有财物的,以贪污论。与前两款所列人员勾结,伙同贪污的,以共犯论处。《最高人民法院关于审理贪污、职务侵占案件如何认定共同犯罪几个问题的解释》第一条规定,行为人与国家工作人员勾结,利用国家工作人员的职务便利,共同侵吞、窃取、骗取或者以其他手段非法占有公共财物的,以贪污罪共犯论处。
17. 进入21世纪,场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。在场外市场中,以各类______为代表的非标准交易大量涌现。
A.奇异型期权
B.巨灾衍生产品
C.天气衍生金融产品
D.能源风险管理工具
A
B
C
D
A
[解析] 与标准的交易所交易相比,还存在称为“奇异型期权”的期权类产品。奇异型期权通常在选择权性质、基础资产以及期权有效期等内容上与标准化的交易所交易期权存在差异,种类庞杂。大多数的奇异期权都是在场外交易的,往往是金融机构根据客户的具体需求开发出来的,其灵活性和多样性是常规期权所不能比拟的。在有组织的金融市场中,结构化票据、交易所交易基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易;从功能上看,天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷,极大地扩展了金融帝国的版图。
18. 依照相关法律规定,定金的数额不得超过主合同标的额的______。
A.5%
B.10%
C.20%
D.30%
A
B
C
D
C
[解析] 定金的数额由当事人约定,但不得超过主合同标的额的20%。
19. 关于行政主体特征的说法,错误的是______。
A.行政主体具有独立的法律人格
B.行政主体能够建立对外承担其行为所产生的法律责任
C.行政机关不是唯一的行政主体
D.行政主体是行使行政审判权的国家机关
A
B
C
D
D
[解析] AB两项,行政主体的法律特征有:①行政主体是享有国家行政权力,从事行政管理活动的组织;②行政主体是能够以自己的名义行使行政权的组织,行政主体具有独立的法律人格,能独立地对外发布决定和命令,独立采取行政措施等;③行政主体是能够独立对外承担其行为所产生的法律责任的组织。C项,行政机关依法享有国家行政权力,是最重要的行政主体,但不是唯一的行政主体,某些行政机构、企事业组织和社会团体基于法律法规的特别授权也可以享有部分行政权,从而成为行政主体。D项,在我国行使行政审判权的是人民法院,而人民法院不享有宪法和法律赋予的行政权力,不是行政主体。
20. 要式合同是指______的合同。
A.法律上已经确定了一定的名称和规则
B.当事人双方相互承担义务
C.根据法律规定必须采取特定形式
D.当事人双方意思表示一致即告成立
A
B
C
D
C
[解析] 要式合同是指法律规定必须采取一定形式的合同;反之法律不要求采取特定形式的合同则为不要式合同。二者的区别为:根据合同自由原则,当事人有权选择合同形式,故合同以不要式合同为常态,但对于一些重要的交易,如不动产买卖,法律常规定当事人应当采取特定的形式订立合同。
二、多项选择题
1. 下列情形中,用人单位可以随时解除劳动合同的有______。
A.在试用期间被证明不符合录用条件的
B.严重违反劳动纪律或者用人单位规章制度的
C.被依法追究民事责任的
D.不能胜任工作,经过培训或者调整工作岗位,仍不能胜任工作的
A
B
C
D
AB
[解析] 《劳动合同法》第三十九条规定,劳动者有下列情形之一的,用人单位可以解除劳动合同:①在试用期间被证明不符合录用条件的;②严重违反用人单位的规章制度的;③严重失职,营私舞弊,给用人单位造成重大损害的;④劳动者同时与其他用人单位建立劳动关系,对完成本单位的工作任务造成严重影响,或者经用人单位提出,拒不改正的;⑤因本法第二十六条第一款第一项规定的情形致使劳动合同无效的;⑥被依法追究刑事责任的。D项属于预告解除的情形。
2. 下列合同中,属于诺成合同的有______。
A.买卖合同
B.租赁合同
C.保管合同
D.加工合同
A
B
C
D
ABD
[解析] 诺成合同是指当事人双方意思表示一致即可成立的合同,不需要以交付标的物为合同成立的条件。C项,保管合同以标的物的交付为合同成立的条件,属于实践合同。
3. 证券公司有下列______行为时,应依照证券法相关规定处罚。
A.证券公司诱使客户进行不必要的证券交易
B.使用自有资金从事证券自营业务
C.从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易
D.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
A
B
C
D
ACD
[解析] 《证券法》第五十七条规定,禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为:①违背客户的委托为其买卖证券;②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;③未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;④为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;⑤其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。
4. 下列关于合同成立时间的说法,错误的是______。
A.承诺生效时合同成立
B.当事人采用书面形式订立合同的,自双方当事人签字或者盖章时合同成立
C.当事人采用数据电文订立合同的,可以在合同成立之前要求签订确认书,签订确认书时合同成立
D.当事人采用信件订立合同的,必须在合同成立之后要求签订确认书
E.承诺发出的时间即为合同生效的时间
A
B
C
D
E
DE
[解析] 承诺生效时合同成立,承诺通知到达要约人时生效。当事人采用合同书形式订立合同的,自双方当事人签字或者盖章时合同成立。当事人采用信件、数据电文等形式订立合同的,可以在合同成立之前要求签订确认书。签订确认书时合同成立。
5. 下列属于证券公司董事会秘书法定职责的有______。
A.负责股东会和董事会会议的筹备
B.负责文件的保管以及股东资料的管理
C.召集股东大会开展
D.办理信息报送或者信息披露事项
A
B
C
D
ABD
[解析] 根据《公司法》第一百二十四条,上市公司设董事会秘书,负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理,办理信息披露事务等事宜。
6. 根据《反洗钱法》的规定,金融机构进行客户身份识别,认为必要时,可以向______等部门核实客户的有关身份信息。
A.检察院
B.公安
C.法院
D.工商行政管理
A
B
C
D
BD
[解析] 《反洗钱法》第十八条规定,金融机构进行客户身份识别,认为必要时,可以向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息。
7. 合同内容一般包括______等条款。
A.标的
B.数量、质量
C.价款或者报酬
D.签订地点
E.解决争议的方法
A
B
C
D
E
ABCE
[解析] 合同的内容,即合同当事人的权利、义务,除法律规定的以外,主要由合同的条款确定。合同的内容由当事人约定,一般包括以下条款:①当事人的名称或姓名和住所;②标的;③数量;④质量;⑤价款或报酬;⑥履行期限、地点和方式;⑦违约责任;⑧解决争议的方法。
8. 出现下列______情形之一的,财产保全措施可以被解除。
A.诉前保全措施采取后,利害关系人在20日内不依法提起诉讼或者申请仲裁的
B.财产纠纷案件,被申请人向人民法院提供担保的
C.申请人在财产保全期间撤回申请,人民法院同意其撤回申请的
D.人民法院确认被申请人申请复议意见有理,而作出新裁定,撤销原财产保全裁定的
A
B
C
D
BCD
[解析] 根据民事诉讼法及最高人民法院的有关司法解释及司法实践,财产保全措施因下列原因解除:①诉前保全措施采取后,利害关系人在30日内不依法提起诉讼或者申请仲裁的;②财产纠纷案件,被申请人向人民法院提供担保的;③申请人在财产保全期间撤回申请,人民法院同意其撤回申请的;④人民法院确认被申请人申请复议意见有理,而作出新裁定,撤销原财产保全裁定的;⑤被申请人依法履行了人民法院判决的义务,财产保全已没有存在意义的。⑥在司法实践中,对被申请人的银行存款予以冻结,一次冻结其有效期为6个月,如果超过了6个月,而当事人没有继续要求财产保全并由人民法院裁定继续采取保全措施,原冻结措施自动解除。
9. 关于分红派息,下列说法正确的有______。
A.分红派息方案须经过股东大会审议通过后才能实施
B.董事会根据审议的结果向社会公告分红派息方案,并规定股权登记日
C.分红派息方案经总经理办公会议讨论通过后即可实施
D.发行公司所在地的股权登记机构按分红派息方案向上市公司收取红股和现金股息
A
B
C
D
ABD
[解析] 我国股票分红派息的一般程序为:①董事会根据公司的盈利水平和股息政策确定股利分派方案,提交股东大会和主管机关审议。②董事会根据审议的结果向社会公告分红派息方案,并规定股权登记日。③发行公司所在地的股权登记机构按分红派息方案向上市公司收取红股和现金股息。
10. 证券公司应当建立信息查询制度,客户能够在证券公司营业时间内查询到下列哪些信息?______
A.委托记录
B.交易记录
C.证券经纪人证书编号
D.证券经纪人的姓名
A
B
C
D
ABCD
[解析] 根据《证券公司监督管理条例》第三十二条,证券公司应当建立信息查询制度,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询其委托记录、交易记录、证券和资金余额,以及证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
11. 有限责任公司章程应当载明股东的______。
A.姓名或名称
B.出资方式
C.出资额
D.出资时间
A
B
C
D
ABCD
[解析] 《公司法》第二十五条规定,有限责任公司章程应当载明下列事项:①公司名称和住所;②公司经营范围;③公司注册资本;④股东的姓名或者名称;⑤股东的出资方式、出资额和出资时间;⑥公司的机构及其产生办法、职权、议事规则;⑦公司法定代表人;⑧股东会会议认为需要规定的其他事项。股东应当在公司章程上签名、盖章。
12. 关于行政许可的基本原则,下列表述正确的有______。
A.有关行政许可的规定应当公布;未经公布的,不得作为实施行政许可的依据
B.设定和实施行政许可,应当依照法定的权限、范围、条件和程序
C.公民、法人或者其他组织依法取得的行政许可受法律保护,行政机关不得擅自改变已经生效的行政许可
D.实施行政许可,应当遵循便民的原则,提高办事效率,提供优质服务
E.行政许可的实施和结果,都应当公开
A
B
C
D
E
ABCD
[解析] 《行政许可法》第四条规定,设定和实施行政许可,应当依照法定的权限、范围、条件和程序。第五条规定,设定和实施行政许可,应当遵循公开、公平、公正的原则。有关行政许可的规定应当公布;未经公布的,不得作为实施行政许可的依据。行政许可的实施和结果,除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私的外,应当公开。符合法定条件、标准的,申请人有依法取得行政许可的平等权利,行政机关不得歧视。第六条规定,实施行政许可,应当遵循便民的原则,提高办事效率,提供优质服务。第八条规定,公民、法人或者其他组织依法取得的行政许可受法律保护,行政机关不得擅自改变已经生效的行政许可。
13. 证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括______。
A.风险覆盖率不得低于100%
B.资本杠杆率不得低于8%
C.流动性覆盖率不得低于100%
D.净稳定资金率不得低于100%
A
B
C
D
ABCD
[解析] 《证券公司风险控制指标管理办法》第十七条规定,证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准:①风险覆盖率不得低于100%;②资本杠杆率不得低于8%;③流动性覆盖率不得低于100%;④净稳定资金率不得低于100%。其中:风险覆盖率=净资本/各项风险资本准备之和×100%;资本杠杆率=核心净资本/表内外资产总额×100%;流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流出量×100%;净稳定资金率=可用稳定资金/所需稳定资金×100%。
14. 关于证券公司关于股东和股东会,下列说法正确的有______。
A.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的,证券公司董事会应在十五个工作日内向公司注册地及主要办事机构所在地中国证监会派出机构报告,并要求有关股东在三个月内纠正
B.证券公司任一股东推选的董事占董事会成员二分之一以上时,其推选的监事不得超过监事会成员的二分之一
C.证券公司股东单独或与关联方合并持有公司50%以上股权的,董事(包括独立董事)、监事的选举应当采用累积投票制度。采用累积投票制度的证券公司应在公司章程中规定该制度的实施细则
D.证券公司不得向股东(或股东的关联方)做出最低收益、分红承诺;不得持有股东的股权,不得向股东直接或间接提供融资或担保;不得向股东输送不当得益等等
A
B
C
D
CD
[解析] A项,根据《证券公司治理准则》第九条,证券公司股东应当严格按照法律、行政法规和中国证监会的规定履行出资义务。证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或者变相抽逃出资等违法违规行为的,证券公司应当在10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告,并要求有关股东在1个月内纠正。B项,根据《证券公司治理准则》第十六条,证券公司任一股东推选的董事占董事会成员1/2以上时,其推选的监事不得超过监事会成员的1/3,但证券公司为一人公司的除外。
15. 公司监事会或监事应履行的合规管理职责有______。
A.对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督
B.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议
C.公司章程规定的其他合规管理职责
D.发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究
A
B
C
D
ABC
[解析] 根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第八条,证券基金经营机构的监事会或者监事履行下列合规管理职责:①对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督;②对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议;③公司章程规定的其他合规管理职责。D项属于高级管理人员负责的合规管理职责。
16. 下列关于公司变更登记说法正确的有______。
A.公司变更设立登记事项,应当向原公司登记机关即公司设立登记机关申请变更登记
B.公司变更住所跨公司登记机关辖区的,应当在迁入新住所前向迁入地公司登记机关申请变更登记
C.未经核准变更登记,公司不得擅自改变登记事项
D.公司可以自由更改登记事项
A
B
C
D
ABC
[解析] 公司的变更是指公司设立登记事项中某一项或某几项的改变。公司变更的内容,主要包括公司名称、住所、法定代表人、注册资本、公司组织形式、经营范围、营业期限、有限责任公司股东或者股份有限公司发起人的姓名或名称的变更。公司变更设立登记事项,应当向原公司登记机关即公司设立登记机关申请变更登记。但公司变更住所跨公司登记机关辖区的,应当在迁入新住所前向迁入地公司登记机关申请变更登记;迁入地公司登记机关受理的,由原公司登记机关将公司登记档案移送迁入地公司登记机关。未经核准变更登记,公司不得擅自改变登记事项。
17. 我国行政许可的设定原则包括______。
A.一般性指导原则
B.可设定事项原则
C.设定许可的优先原则
D.主动性原则
A
B
C
D
ABC
[解析] 我国行政许可的设定原则主要包括:①一般性指导原则。②可设定事项原则。可以设定行政许可的事项,主要有行政许可法第12条规定的六个方面。这六个方面总起来说是指公民、法人和其他组织从事的公共相关性特定活动。③设定许可的优先原则。如果通过实行以下原则能够解决行使自由权的公共相关性问题,就可以不设定行政许可。因此以下原则具有设定优先性:公民、法人或者其他组织自主决定、市场竞争机制有效调节、行业组织或者中介机构自律管理、行政机关采取事后监督等其他管理方式解决。
18. 依据《公司法》的规定,股份有限公司的设立,可以采取的方式包括______。
A.贷款设立
B.自发设立
C.发起设立
D.募集设立
A
B
C
D
CD
[解析] 《公司法》第七十七条规定,股份有限公司的设立,可以采取发起设立或者募集设立的方式。发起设立,是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司。募集设立,是指由发起人认购公司应发行股份的一部分,其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司。
19. 下列关于证券登记的主要规定说法正确的是______。
A.上市证券的发行人,应当委托证券登记结算机构办理其所发行证券的登记业务
B.证券登记结算机构应当保证证券持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整,不得隐匿、伪造或者毁损
C.证券发行人申请办理权益分派等代理服务的,应当按照业务规则和协议向证券登记结算机构提交有关资料并支付款项
D.证券发行人或者其清算组等终止证券登记及相关服务协议的,证券登记结算机构无须向其交付证券持有人名册及其他登记资料
A
B
C
D
ABC
[解析] 上市证券的发行人,应当委托证券登记结算机构办理其所发行证券的登记业务。证券登记结算机构应当与委托其办理证券登记业务的证券发行人签订证券登记及服务协议,明确双方的权利义务。D项,证券发行人或者其清算组等终止证券登记及相关服务协议的,证券登记结算机构应当依法向其交付证券持有人名册及其他登记资料。
20. 根据《证券投资基金法》的规定,基金的运作可以采用的方式有______。
A.封闭式
B.半封闭式
C.开放式
D.其他方式
A
B
C
D
ACD
[解析] 《证券投资基金法》第四十五条规定,基金的运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式。采用封闭式运作方式的基金,是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额持有人不得申请赎回的基金;采用开放式运作方式的基金,是指基金份额总额不固定,基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金;采用其他运作方式的基金份额发售、交易、申购、赎回的办法,由国务院证券监督管理机构另行规定。
一、单项选择题
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
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16
17
18
19
20
二、多项选择题
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
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19
20
深色:已答题 浅色:未答题
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