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证券公司合规管理人员胜任能力模拟题11
一、单项选择题
1. 关于合同解除的特征,下列说法错误的是______。
A.合同解除是以合同为对象
B.合同解除必须具备必要的解除条件
C.合同解除应当通过解除行为
D.合同解除的效果是合同关系消灭
A
B
C
D
A
[解析] 合同解除是指在合同有效成立之后而没有履行完毕之前,当事人双方通过协议或者一方行使约定或法定解除权的方式,使当事人设定的权利义务关系终止的行为。合同解除的特征包括:①合同解除以有效成立的合同为对象;②合同解除必须具备法律规定的解除条件;③合同解除应当通过解除行为;④合同解除的效果是合同关系自始消灭或者向将来消灭。
2. ______是指公司设立时应在章程中载明的公司资本总额,并由发起人认足或募足,否则公司不能成立。
A.资本维持原则
B.资本确定原则
C.资本保证原则
D.资本不变原则
A
B
C
D
B
[解析] 资本确定原则,是指公司设立时应在章程中载明的公司资本总额,并由发起人认足或募足,否则公司不能成立。资本维持原则,又称资本充实原则,是指公司在其存续过程中,应当经常保持与其资本额相当的财产。资本不变原则,是指公司资本总额一旦确定,非经法定程序,不得任意变动。实际上资本不变原则是资本维持原则的必然要求。
3. 证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度,资金清算人员不得______。
A.由电脑部门人员和交易部门人员兼任
B.由电脑部门人员和业务部门人员兼任
C.由业务部门人员和交易部门人员兼任
D.由电脑部门人员、业务部门人员和交易部门人员兼任
A
B
C
D
A
[解析] 根据《证券公司内部控制指引》第十六条的规定,证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度,确保经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立;资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任。
4. 下列民事行为中属于代理的是______。
A.李某由于出差,将其电脑交给王某保管
B.孙某雇佣王某为其打扫房间
C.佟某委托中介为其征婚
D.海盈房地产公司委托律师事务所代其办理登记事项
A
B
C
D
D
[解析] 委托代理人按照被代理人的委托行使代理权。法定代理人依照法律的规定行使代理权。A项属于保管法律关系;B项属于雇佣法律关系;C项属于委托法律关系;D项属于委托代理法律关系。
5. ______指因市场价格的不利变动而使商业银行表内和表外业务发生损失的风险。
A.市场风险
B.运营风险
C.信用风险
D.法律风险
A
B
C
D
A
[解析] 市场风险是指因市场价格(利率、汇率、股票价格和商品价格)的不利变动而使商业银行表内和表外业务发生损失的风险,按风险类别可分为利率风险、汇率风险、股票风险和商品风险。
6. 根据《行政许可法》规定,下列可以设定行政许可的事项是______。
A.企业或者其他组织的设立等,需要确定主体资格的事项
B.市场竞争机制能够有效调节的事项
C.行业组织或者中介机构能够自律管理的事项
D.公民、法人或者其他组织能够自主决定的事项
A
B
C
D
A
[解析] 根据《行政许可法》第十二条,下列事项可以设定行政许可:①直接涉及国家安全、公共安全、经济宏观调控、生态环境保护以及直接关系人身健康、生命财产安全等特定活动,需要按照法定条件予以批准的事项;②有限自然资源开发利用、公共资源配置以及直接关系公共利益的特定行业的市场准入等,需要赋予特定权利的事项;③提供公众服务并且直接关系公共利益的职业、行业,需要确定具备特殊信誉、特殊条件或者特殊技能等资格、资质的事项;④直接关系公共安全、人身健康、生命财产安全的重要设备、设施、产品、物品,需要按照技术标准、技术规范,通过检验、检测、检疫等方式进行审定的事项;⑤企业或者其他组织的设立等,需要确定主体资格的事项;⑥法律、行政法规规定可以设定行政许可的其他事项。第十三条,可以设定行政许可的事项,通过下列方式能够予以规范的,可以不设行政许可:①公民、法人或者其他组织能够自主决定的;②市场竞争机制能够有效调节的;③行业组织或者中介机构能够自律管理的;④行政机关采用事后监督等其他行政管理方式能够解决的。BCD三项均属于第十三条规定的可以不设行政许可的内容。
7. 关于表见代理的错误说法是______。
A.表见代理的行为人没有代理权
B.表见代理是无效代理
C.表见代理在本质上属于无权代理
D.善意相对人有理由相信行为人有代理权
A
B
C
D
B
[解析] 表见代理是指行为人虽无权代理,但由于行为人的某些行为,造成了足以使善意第三人相信其有代理权的表象,而与善意第三人进行的、由本人承担法律后果的代理行为。行为人没有代理权、超越代理权或者代理权终止后以被代理人名义订立合同,相对人有理由相信行为人有代理权的,该代理行为有效。
8. 公募增发是指上市公司以______方式增资发行股份的行为。
A.社会公开募集
B.向老股东发行
C.公众配售
D.老股东配售
A
B
C
D
A
[解析] 根据《上市公司新股发行管理办法》第二条,上市公司向社会公开发行新股,是指向原股东配售股票(简称“配股”)和向全体社会公众发售股票(简称“增发”)。
9. 下列各项不属于有限责任公司经理的职权的是______。
A.主持公司的生产经营管理工作
B.组织实施公司年度经营计划
C.拟订公司内部管理机构设置方案
D.聘任或解聘财务负责人
A
B
C
D
D
[解析] 根据《公司法》第四十九条的规定,经理对董事会负责,行使下列职权:①主持公司的生产经营管理工作,组织实施董事会决议;②组织实施公司年度经营计划和投资方案;③拟订公司内部管理机构设置方案;④拟订公司的基本管理制度;⑤制定公司的具体规章;⑥提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人;⑦决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人员;⑧董事会授予的其他职权。D项属于董事会的职权。
10. 证券持有人是公司债权人的证券是______。
A.股权证券
B.债权证券
C.物权证券
D.事权证券
A
B
C
D
B
[解析] 证券是权益的纸质化表现,是用来证明证券持有人享有某种特定权益的法律凭证。债权证券是指证券持有者为公司债权人的证券。
11. 下列关于金融期权的交易双方的潜在盈亏的说法正确的是______。
A.买方的潜在盈利是无限的,卖方的潜在盈利是有限的
B.买方的潜在亏损是无限的,卖方的潜在亏损是有限的
C.双方的潜在盈利和亏损都是无限的
D.双方的潜在盈利和亏损都是有限的
A
B
C
D
A
[解析] 在金融期权交易中,买方的潜在盈利是无限的,亏损最多只是期权费;卖方的潜在盈利是有限的,最多只是期权费,损失是无限的。
12. 依据《证券投资基金法》的规定,设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件不包括______。
A.注册资本不低于五千万元人民币,且必须为实缴货币资本
B.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉,资产规模达到国务院规定的标准,最近三年没有违法记录
C.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件
D.有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度
A
B
C
D
A
[解析] 《证券投资基金法》第十三条规定,设立管理公开募集基金的基金管理公司,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准:①有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程;②注册资本不低于一亿元人民币,且必须为实缴货币资本;③主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉,资产规模达到国务院规定的标准,最近三年没有违法记录;④取得基金从业资格的人员达到法定人数;⑤董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件;⑥有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;⑦有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度;⑧法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
13. 没有法定或者约定义务,为避免他人利益受损失进行管理或者服务而发生的债称为______之债。
A.合同
B.侵权
C.不当得利
D.无因管理
A
B
C
D
D
[解析] 根据《民法总则》第一百二十一条,无因管理是指没有法定的或者约定的义务,为避免他人利益受损失进行管理或者服务的,有权要求受益人偿还由此支出的必要费用。无因管理在管理人员或服务人员与受益人之间形成了债的关系。因无因管理产生的债被称为无因管理之债。
14. 对上市的基金履行一线监管职责的组织机构是______。
A.中国证监会
B.中国人民银行
C.证券交易所
D.中国证券业协会基金业委员会
A
B
C
D
C
[解析] 《证券法》第九十六条规定,证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理,依法登记,取得法人资格。
15. 《中华人民共和国公司法》规定,股份有限公司向发起人、法人发行的股票,应当为______,并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名,不得另立户名或者以代表人姓名记名。
A.不记名股票
B.记名股票
C.优先股股票
D.面额股票
A
B
C
D
B
[解析] 《公司法》第一百二十九条规定,公司发行的股票,可以为记名股票,也可以为无记名股票。公司向发起人、法人发行的股票,应当为记名股票,并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名,不得另立户名或者以代表人姓名记名。
16. 关于行政许可程序,下列哪一选项是正确的?______
A.对依法不属于某行政机关职权范围内的行政许可申请,行政机关作出不予受理决定,应向当事人出具加盖该机关专用印章和注明日期的书面凭证
B.行政许可听证均为依当事人申请的听证,行政机关不能主动进行听证
C.行政机关作出的准予行政许可决定,除涉及国家秘密的,均应一律公开
D.所有的行政许可适用范围均没有地域限制,在全国范围内有效
A
B
C
D
A
[解析] A项,《行政许可法》第三十二条规定,申请事项依法不属于本行政机关职权范围的,应当即时作出不予受理的决定,并告知申请人向有关行政机关申请;行政机关受理或者不予受理行政许可申请,应当出具加盖本行政机关专用印章和注明日期的书面凭证。B项,第四十六条规定,法律、法规、规章规定实施行政许可应当听证的事项,或者行政机关认为需要听证的其他涉及公共利益的重大行政许可事项,行政机关应当向社会公告,并举行听证。C项,第五条规定,行政许可的实施和结果,除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私的外,应当公开。D项,第四十一条规定,法律、行政法规设定的行政许可,其适用范围没有地域限制的,申请人取得的行政许可在全国范围内有效。
17. 关于法律规则与法律条文的说法,错误的是______。
A.法律条文是法律规则的表现形式
B.法律规则是法律条文的内容
C.法律规则由假定条件、行为模式和法律后果三个部分构成
D.所有法律条文都直接规定了法律规则
A
B
C
D
D
[解析] AB两项,法律规则是法律条文的内容,法律条文是法律规则的表现形式;C项,任何一个法律规范均由假定条件、行为模式和法律后果三个部分构成;D项,并不是所有的法律条文都直接规定法律规则,也不是每一个条文都完整地表述一个规则或只表述一个法律规则。
18. 发行人、上市公司公告的信息披露资料,有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,以下说法中,错误的是______。
A.发行人应当承担赔偿责任
B.上市公司应当承担赔偿责任
C.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外
D.证券交易所、国务院证券监督管理机构应当承担连带赔偿责任
A
B
C
D
D
[解析] 《证券法》第八十五条规定,信息披露义务人未按照规定披露信息,或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,信息披露义务人应当承担赔偿责任;发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员,应当与发行人承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外。
19. 根据公司法律制度的规定,股份有限公司的财务会计报告应在召开股东大会年会的一定期间以前置备于公司办公场所,供股东查阅。该一定期间为______。
A.10日之前
B.15日之前
C.20日之前
D.25日之前
A
B
C
D
C
[解析] 《公司法》第一百六十五条规定,股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的二十日前置备于本公司,供股东查阅。
20. 涉及证券市场的法律,法规分为三个层次,即由全国人民大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的______由国务院制定并颁布的______以及有关证券监管部门和相关部门制定的______。
A.行政法规;国家法律;部门规章
B.国家法律;行政法规;部门规章
C.国家法律;部门规章;行政法规
D.部门规章;国家法律;行政法规
A
B
C
D
B
[解析] 涉及证券市场的法律、法规分为三个层次:第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律,主要包括《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等相关法律;第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规;第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章。
二、多项选择题
1. 对于下列有关证券交易的问题,哪些应该给以否定的回答?______
A.股票交易是不是只能在证券交易所进行
B.证券上市交易是不是只能采用公开集中的交易方式
C.证券公司向客户融资进行证券交易是否为法律所禁止
D.证券交易所自主调整的交易收费标准是否违法
A
B
C
D
ABC
[解析] A项,公开发行的证券,应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易。故股票交易不是只能在证券交易所进行。B项,证券在证券交易所上市交易,应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。C项,经国务院证券监督管理机构核准,取得经营证券业务许可证,证券公司可以经营证券融资融券业务。D项,证券交易的收费必须合理,并公开收费项目、收费标准和收费办法。证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一规定。故证券交易所自主调整的交易收费标准违法。
2. 首次公开发行股票并上市信息披露方面的要求包括______。
A.发行人应当按照中国证监会的有关规定编制和披露招股说明书
B.招股说明书内容与格式准则是信息披露的最低要求,不论准则是否有明确规定,凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息,均应当予以披露
C.发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应当在招股说明书上签字、盖章,保证招股说明书的内容真实、准确、完整。保荐人及其保荐代表人应当对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查,并在核查意见上签字、盖章
D.招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后6个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长,但至多不超过2个月。财务报表应当以年度末、半年度末或者季度末为截止日
E.招股说明书的有效期为6个月,自中国证监会核准发行申请前招股说明书最后一次签署之日起计算
F.申请文件受理后,发行审核委员会审核前,发行人应当将招股说明书(申报稿)在中国证监会网站预先披露。发行人可以将招股说明书(申报稿)刊登于其企业网站,但披露内容应当完全一致,且不得早于在中国证监会网站的披露时间
A
B
C
D
E
F
ABCEF
[解析] D项,《首次公开发行股票并上市管理办法》第五十六条规定,招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后6个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长,但至多不超过1个月。财务报表应当以年度末、半年度末或者季度末为截止日。
3. 下列属于保证合同订立形式的有______。
A.主从合同的形式
B.主从条款形式
C.以保证人身份在从合同上承保的形式
D.保证人单方面出具保证承诺书的形式
A
B
C
D
ABD
[解析] 保证合同的形式包括:①主从合同的形式,所谓主合同,是指独立存在,并为保证合同担保履行的合同,而起担保作用的保证合同就是从合同。主从合同的形式就是指,保证人与债权人订立单独的保证合同,作为主合同的从合同。这是建立保证法律关系的典型形式。②主从条款形式,即债权人、债务人与保证人共同订立一个合同,作为从合同的保证合同仅作为保证条款出现在主合同中。③以保证人身份在主合同上承保的形式,即保证人在债权人与债务人签订的主合同上以保证人身份或在“保证人”栏下签名或者盖章。④保证人单方面出具保证承诺书的形式,即保证人单方以书面形式向债权人出具担保书,债权人接受且未提出异议。
4. 合规文化的特点包括______。
A.合规是证券公司全体工作人员的基本行为准则
B.合规从基层做起
C.合规创造价值
D.合规是公司的生存基础
A
B
C
D
ACD
[解析] 合规文化的特点包括:①合规是证券公司全体工作人员的基本行为准则。证券公司全体工作人员应当严格遵守法律、法规和准则,主动防范、发现并化解合规风险。②合规从管理层做起。③证券公司应当通过有效的合规管理防范并化解合规风险,提升管理和业务能力,为机构自身、行业和社会创造价值。④证券公司应当提升合规管理重视程度,坚持合规经营,为公司正常经营及长期可持续发展奠定基础。
5. 下列关于合规管理规则,说法正确的有______。
A.合规监测与检查是保证合规管理制度有效执行的关键措施之一
B.合规报告规则应规范合规报告的报告主体、报告方式、报告内容、报告频率、报告路径等,证券公司可根据自身的制度体系及实际情况确定是否需要单独就合规报告作出单独规则
C.隔离墙工作是合规管理工作的一项重要职责
D.新员工合规培训时可以不学习合规手册
A
B
C
D
ABC
[解析] D项,合规手册是公司员工的工作指南、行为标准,体现公司合规管理的基本理念,是公司对员工在合规管理方面最为基本的要求,是新员工合规培训的主要内容。建立科学有效的合规手册是证券公司合规管理制度建设的关键之一,合规手册在倡导公司合规文化方面有极其重要的作用。
6. 甲公司于2008年7月依法成立,现有数名推荐的董事人选,依照《公司法》规定,下列哪些人员不能担任公司董事?______
A.王某,因担任企业负责人犯重大责任事故罪于2001年6月被判处三年有期徒刑,2004年刑满释放
B.张某,与他人共同投资设立一家有限责任公司,持股70%,该公司长期经营不善,负债累累,于2006年被宣告破产
C.徐某,2003年向他人借款100万元,为期2年,但因资金被股市套住至今未清偿
D.赵某,曾任某音像公司董事长,该公司因未经著作权人许可大量复制音像制品于2006年5月被工商部门吊销营业执照,赵某负有个人责任
A
B
C
D
CD
[解析] 《公司法》第一百四十六条规定,有下列情形之一的,不得担任公司的董事、监事、高级管理人员:①无民事行为能力或者限制民事行为能力;②因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序,被判处刑罚,执行期满未逾5年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾5年;③担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,对该公司、企业的破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年;④担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年;⑤个人所负数额较大的债务到期未清偿。公司违反前款规定选举、委派董事、监事或者聘任高级管理人员的,该选举、委派或者聘任无效。
7. 下列纠纷属于劳动争议的有______。
A.因确认劳动关系发生的争议
B.劳动者请求社会保险经办机构发放社会保险金的纠纷
C.因除名、辞退和辞职、离职发生的争议
D.家庭或者个人与家政服务人员之间的纠纷
E.因劳动报酬、工伤医疗费、经济补偿或者赔偿金等发生的争议
A
B
C
D
E
ACE
[解析] 劳动争议的范围主要包括:①因确认劳动关系发生的争议;②因订立、履行、变更、解除和终止劳动合同发生的争议;③因除名、辞退和辞职、离职发生的争议;④因工作时间、休息休假、社会保险、福利、培训以及劳动保护发生的争议;⑤因劳动报酬、工伤医疗费、经济补偿或者赔偿金等发生的争议;⑥劳动者与用人单位在履行劳动合同过程中发生的纠纷;⑦劳动者与用人单位之间没有订立书面劳动合同,但已形成劳动关系后发生的纠纷;⑧劳动者退休后,与尚未参加社会保险统筹的原用人单位因追索养老金、医疗费、工伤保险待遇和其他社会保险而发生的纠纷;⑨法律、法规规定的其他劳动争议。
8. 当事人在诉讼中提交的证据,在下列表述中,正确的有______。
A.书证应当提交原件
B.书证原件遗失,不可以提交副本
C.物证应当提交原物
D.物证原物遗失,不可以用复制品代替
E.提交外文书证,不必附有中文译本
A
B
C
D
E
AC
[解析] 当事人在诉讼中提交证据时,书证应当提交原件,物证应当提交原物,提交原件或者原物确有困难的,可以提交复制品、照片、副本、节录本。提交外文书证,必须附有中文译本。
9. 下列关于全面风险管理的覆盖范围说法正确的是______。
A.首席风险官可以兼任或者分管与其职责相冲突的职务或者部门
B.证券公司应将所有子公司以及比照子公司管理的各类子公司纳入全面风险管理体系
C.证券公司应当制定包括风险容忍度和风险限额等的风险指标体系,并通过压力测试等方法计量风险、评估承受能力、指导资源配置
D.证券公司应当全面、系统、持续地收集和分析可能影响实现经营目标的内外部信息
A
B
C
D
BCD
[解析] A项,证券公司应当指定或者任命一名高级管理人员负责全面风险管理工作。首席风险官不得兼任或者分管与其职责相冲突的职务或者部门。
10. 证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中,有下列______行为之一的,中国证监会可以采取相关监管措施;情节比较严重的,还可以采取3至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
A.夸大宣传,或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者
B.以不正当竞争手段招揽承销业务
C.在承销过程中不按规定披露信息
D.向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息
E.未按要求保留推介、定价、配售等承销过程中相关资料
A
B
C
D
E
ABCDE
[解析] 《证券发行与承销管理办法》第四十条规定,证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中,有下列行为之一的,中国证监会可以采取本办法第三十八条规定的监管措施;情节比较严重的,还可以采取3至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施;依法应予行政处罚的,依照《证券法》的规定予以处罚:①夸大宣传,或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者;②以不正当竞争手段招揽承销业务;③从事本办法第十七条规定禁止的行为;④向不符合本办法第五条规定的网下投资者配售股票,或向本办法第十六条规定禁止配售的对象配售股票;⑤未按本办法要求披露有关文件;⑥未按照事先披露的原则和方式配售股票,或其他未依照披露文件实施的行为;⑦向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息;⑧未按照本办法要求保留推介、定价、配售等承销过程中相关资料;⑨其他违反证券承销业务规定的行为。
11. 根据《审计法》的规定,审计机构可以对______进行审计。
A.公安部
B.中国工商银行
C.北京大学
D.首都钢铁股份有限公司
A
B
C
D
ABCD
[解析] 《审计法》第二条规定,国家实行审计监督制度。国务院和县级以上地方人民政府设立审计机关。国务院各部门和地方各级人民政府及其各部门的财政收支,国有的金融机构和企业事业组织的财务收支,以及其他依照本法规定应当接受审计的财政收支、财务收支,依照本法规定接受审计监督。
12. 民事活动中,在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下,______可以向人民法院申请保全证据。
A.原告
B.证人
C.被告
D.鉴定人
E.有利害关系的第三人
A
B
C
D
E
ACE
[解析] 在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下,当事人可以在诉讼过程中向人民法院申请保全证据,人民法院也可以主动采取保全措施。因情况紧急,在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下,利害关系人可以在提起诉讼或者申请仲裁前向证据所在地、被申请人住所地或者对案件有管辖权的人民法院申请保全证据。当事人包括原告、被告、共同诉讼人和第三人。
13. 证券基金经营机构高级管理人员的合规管理职责包括______。
A.建立与合规负责人的直接沟通机制
B.建立健全合规管理组织架构,遵守合规管理程序,配备充足、适当的合规管理人员,并为其履行职责提供充分的人力、物力、财力、技术支持和保障
C.发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究
D.对董事的合规管理职责履行的情况进行监督
A
B
C
D
BC
[解析] A项属于董事会应当履行的合规管理职责;D项属于监事会或者监事应当履行的合规管理职责。
14. 下列关于定金的效力,说法正确的有______。
A.立约定金给付定金的一方拒绝订立主合同的,无权要求返还定金;收受定金的一方拒绝订立合同的,应当三倍返还定金
B.成约定金交付定金的一方拒绝交付定金,合同即不成立或不生效
C.解约定金给付定金的一方解除合同的,无权要求返还定金;收受定金的一方解除合同的,应当双倍返还定金
D.违约定金于当事人一方不履行债务时发生制裁效力
A
B
C
D
BCD
[解析] 定金作为合同担保方式之一,其担保功能主要是通过定金处罚来实现的,定金的罚则因定金的种类不同而不同,具体表现在:①立约定金的处罚条件是当事人违背承诺拒绝订立合同。其罚则为:给付定金的一方拒绝订立主合同的,无权要求返还定金;收受定金的一方拒绝订立合同的,应当双倍返还定金。②成约定金是合同成立或生效的条件,其罚则为:交付定金的一方拒绝交付定金,合同即不成立或不生效。③解约定金以当事人一方解除合同为处罚条件,其效力为:给付定金的一方解除合同的,无权要求返还定金;收受定金的一方解除合同的,应当双倍返还定金。④违约定金于当事人一方不履行债务时发生制裁效力,或者说定金罚则生效:给付定金的一方不履行规定的债务的,无权要求返还定金;收受定金的一方不履行约定的债务的,应当双倍返还定金。
15. 有下列______情形之一的,不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。
A.担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,对该公司、企业的破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年
B.个人所负数额较大的债务到期未清偿
C.无民事行为能力或者限制民事行为能力
D.担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年
A
B
C
D
ABCD
[解析] 《公司法》第一百四十六条规定,有下列情形之一的,不得担任公司的董事、监事、高级管理人员:①无民事行为能力或者限制民事行为能力;②因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序,被判处刑罚,执行期满未逾5年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾5年;③担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,对该公司、企业的破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年;④担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年;⑤个人所负数额较大的债务到期未清偿。公司违反前款规定选举、委派董事、监事或者聘任高级管理人员的,该选举、委派或者聘任无效。董事、监事、高级管理人员在任职期间出现本条第一款所列情形的,公司应当解除其职务。
16. 在民事诉讼程序中,下列情形可以缺席判决的有______。
A.原告经传票传唤,无正当理由拒不到庭,被告反诉
B.原告未经法庭许可中途退庭
C.原告未经法庭许可中途退庭,被告反诉
D.被告未经法庭许可中途退庭
E.被告经传票传唤,无正当理由拒不到庭
A
B
C
D
E
ACDE
[解析] 原告经传票传唤,无正当理由拒不到庭的,或者未经法庭许可中途退庭的,可以按撤诉处理;被告反诉的,可以缺席判决。被告经传票传唤,无正当理由拒不到庭的,或者未经法庭许可中途退庭的,可以缺席判决。
17. 合规管理、公司治理与内控机制之间的关系表现在下列哪些方面?______
A.公司治理与内部控制应满足合规的基本要求
B.合规管理是公司治理有效性的基础
C.合规管理有效性是良好的公司治理的重要保障
D.公司治理的有效性是合规管理的基础
A
B
C
D
AB
[解析] 合规管理、公司治理与内控机制三者之间相互融合、相互影响、相互促进,具体表现为:①合规管理是公司治理有效性的基础。②健全的公司治理是合规管理有效性的重要保障。③公司治理与内部控制应满足合规的基本要求。
18. 关于有限责任公司股权转让的说法,正确的有______。
A.股东之间可以转让全部或部分股权
B.经股东同意转让的股权,在任何情况下,其他股东都享有优先购买权
C.股东向股东以外的人转让股权的,应当经其他股东过半数同意
D.公司章程对股权转让另有规定的,该规定无效
E.股东向股东以外的人转让股权的,股东应书面通知其他股东征求同意
A
B
C
D
E
ACE
[解析] 《公司法》第七十一条规定,有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。有限责任公司股东可以将其所持公司股权转让给股东以外的第三人,但须符合《公司法》规定的条件:①其他股东的同意权及其行使。股东向股东以外的人转让股权,应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意,其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的,视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的,不同意的股东应当购买该转让的股权;不购买的,视为同意转让。②其他股东的优先购买权。经股东同意转让的股权,在同等条件下,其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的,协商确定各自的购买比例;协商不成的,按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。公司章程对股权转让另有规定的,从其规定。
19. 关于合同效力表述正确的有______。
A.不得约定解除合同的条件
B.可以约定合同生效的条件
C.附生效条件的合同,自条件成就时合同生效
D.附解除条件的合同,自条件成就时失效
E.附生效期限的合同,自期限届至时生效
A
B
C
D
E
BCDE
[解析] 当事人对合同的效力可以约定附期限。附生效期限的合同,自期满时生效。附终止期限的合同,自期限届满时失效。当事人对合同的效力可以约定附条件。附生效条件的合同,自条件成就时生效。附解除条件的合同,自条件成就时失效。
20. 下列关于欺诈发行股票、债券罪的犯罪客观方面说法正确的有______。
A.行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为
B.行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为
C.行为人仅是制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法,而未实施发行股票或者公司、企业债券的行为,依然构成本罪
D.行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司、企业债券的行为,必须达到一定的严重程度
A
B
C
D
ABD
[解析] 欺诈发行股票、债券罪的犯罪客观方面体现在:①行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为。②行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为。如果行为人仅是制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法,而未实施发行股票或者公司、企业债券的行为,不构成本罪。必须是既制作了虚假的上述文件,且已发行了股票和公司、企业债券的才构成本罪。③行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司、企业债券的行为,必须达到一定的严重程度,即达到“数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的”,才构成犯罪。
一、单项选择题
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
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15
16
17
18
19
20
二、多项选择题
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
深色:已答题 浅色:未答题
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