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证券公司合规管理人员胜任能力模拟题14
一、单项选择题
1. 下列说法正确的是______。
A.中央国债登记结算有限责任公司不能作为证券公司债券的登记、托管和结算机构
B.发行债券的证券公司、担保人、持有本期债券且持有发行债券的证券公司10%以上股权的股东及其他重要关联方,可参加债券持有人会议并提出议案并行使表决权
C.为证券公司债券发行提供保证的保证人的保证方式为连带责任保证
D.为证券公司债券发行提供保证的保证人的保证方式为一般责任保证
A
B
C
D
C
[解析] A项,中央国债登记结算有限责任公司是指定的中央债券存管机构,负责对在银行间债券市场发行和流通的国债、政策性金融债、次级债、企业债、中期票据、短期融资券、资产支持证券等券种进行登记与托管;B项,发行人、担保人、持有本期债券且持有发行人10%以上股权的股东及其他重要关联方,可参加债券持有人会议并提出议案,但没有表决权;D项,为债券的发行提供保证的,保证人应当具有代为清偿债务的能力,保证应当是连带责任保证。
2. 证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或者社会公众提供的投资咨询资料,自提供之日起保存______年。
A.1
B.2
C.3
D.5
A
B
C
D
B
[解析] 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第二十八条规定,证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料,自提供之日起保存2年。
3. 张某因不服税务局查封财产决定向上级机关申请复议,要求撤销查封决定,但没有提出赔偿请求。复议机关经审查认为该查封决定违法,决定予以撤销。对于查封决定造成的财产损失,复议机关正确的做法是什么?______
A.解除查封的同时决定被申请人赔偿相应的损失
B.解除查封并告知申请人就赔偿问题另行申请复议
C.解除查封的同时就损失问题进行调解
D.解除查封的同时要求申请人增加关于赔偿的复议申请
A
B
C
D
A
[解析] 《行政复议法》第二十九条规定,申请人在申请行政复议时没有提出行政赔偿请求的,行政复议机关在依法决定撤销或者变更罚款,撤销违法集资、没收财物、征收财物、摊派费用以及对财产的查封、扣押、冻结等具体行政行为时,应当同时责令被申请人返还财产,解除对财产的查封、扣押、冻结措施,或者赔偿相应的价款。据此,张某在申请行政复议时没有提出赔偿请求,复议机关应当在撤销查封决定的同时,责令税务局赔偿因查封决定给张某造成的财产损失。
4. 根据《劳动合同法》,在劳务派遣用工方式中,订立劳务派遣协议的主体是______。
A.派遣单位与用工单位
B.用工单位与劳动者
C.用工单位与当地人民政府
D.派遣单位与劳动者
A
B
C
D
A
[解析] 《劳动合同法》第五十九条第一款规定,劳务派遣单位派遣劳动者应当与接受以劳务派遣形式用工的单位订立劳务派遣协议。劳务派遣协议应当约定派遣岗位和人员数量、派遣期限、劳动报酬和社会保险费的数额与支付方式以及违反协议的责任。
5. 王某2008年因故意犯罪被判处刑罚,2011年刑罚执行完毕出狱,问下列哪条规定适用于王某?______
A.不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人
B.不得开立证券账户,买卖股票
C.不得成为持有证券公司1%以上股权的股东
D.不得成为持有证券公司3%以上股权的股东
A
B
C
D
A
[解析] 《证券公司监督管理条例》第十条规定,有下列情形之一的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人:①因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年;②净资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到净资产的50%;③不能清偿到期债务;④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。
6. 关于股份有限公司监事会的说法,正确的是______。
A.股份有限公司可以设一至二名监事,不设监事会
B.监事会包括股东代表和适当比例的公司职工代表
C.董事不可以兼任监事,高级管理人员可以兼任监事
D.监事会中股东代表的比例不低于三分之一
A
B
C
D
B
[解析] A项,股份有限公司设监事会,其成员不得少于3人。股东人数较少或者规模较小的有限责任公司,可以设1至2名监事,不设监事会。BD两项,监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表,其中职工代表的比例不得低于1/3,具体比例由公司章程规定。C项,董事、高级管理人员不得兼任监事。
7. 下列不属于要约的构成要件的是______。
A.要约必须具有订立合同的意思表示
B.要约是由特定人作出的意思表示
C.要约的内容不用特别明确
D.要约必须向要约人希望与之订立合同的受要约人发出
A
B
C
D
C
[解析] 要约是希望与他人订立合同的意思表示。其构成要件有:①要约是特定人作出的意思表示;②要约必须有订立合同的意思表示;③要约必须向要约人希望与之订立合同的受要约人发出;④要约内容必须具体确定。
8. 中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准,对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标,其预警标准是规定标准的______。
A.90%
B.100%
C.110%
D.120%
A
B
C
D
D
[解析] 根据《证券公司风险控制指标管理办法》第二十一条,中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准,对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标,其预警标准是规定标准的120%;对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标,其预警标准是规定标准的80%。
9. 中国证监会颁布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定,证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供的服务为______。
A.代理客户进行期货交易、结算或者交割
B.代期货公司、客户收付期货保证金
C.协助办理开户手续,提供期货行情信息、交易设施
D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
A
B
C
D
C
[解析] 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定,证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务:①协助办理开户手续;②提供期货行情信息、交易设施;③中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
10. 根据《证券法》的规定,违反规定,未经批准______的,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款。
A.从事上市证券的交易
B.以证券公司名义开展证券业务活动
C.经营公开发行的证券交易
D.进行未公开发行的证券交易
A
B
C
D
B
[解析] 《证券法》第二百零二条规定,违反规定,擅自设立证券公司、非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款。
11. 根据《行政许可法》的规定,下列属于可以不设行政许可事项的是______。
A.有限自然资源开发利用等需要赋予特定权利的事项
B.提供公众服务等需要确定资质的事项
C.企业或者其他组织的设立等,需要确定主体资格的事项
D.行政机关采用事后监督等其他行政管理方式能够解决的
A
B
C
D
D
[解析] 根据《行政许可法》第十三条规定,可以设定行政许可的事项,通过下列方式能够予以规范的,可以不设定行政许可:①公民、法人或者其他组织能够自主决定的;②市场竞争机制能够有效调节的;③行业组织或者中介机构能够自律管理的;④行政机关采用事后监督等其他行政管理方式能够解决的。
12. 关于人民法院对民事上诉案件的二审裁判的说法,正确的是______。
A.原判决认定事实清楚,适用法律正确的,裁定驳回上诉,维持原判决
B.原判决适用法律错误的,裁定撤销原判决,发回原审人民法院重审
C.原判决认定基本事实不清的,裁定撤销原判决,发回原审人民法院重审,或者查清事实后改判
D.原判决违反法定程序的,依法改判
A
B
C
D
C
[解析] 第二审人民法院对上诉案件,经过审理,按照下列情形,分别处理:①原判决、裁定认定事实清楚,适用法律正确的,判决驳回上诉,维持原判决、裁定;②原判决、裁定认定事实错误或者适用法律错误的,依法改判、撤销或者变更;③原判决认定基本事实不清的,裁定撤销原判决,发回原审人民法院重审,或者查清事实后改判;④原判决遗漏当事人或者违法缺席判决等严重违反法定程序的,裁定撤销原判决,发回原审人民法院重审。
13. 公民、法人或者其他组织依法提出行政复议申请,行政复议机关决定不予受理或者受理后超过行政复议期限不作答复的,申请人可以自收到《不予受理决定书》之日起或者行政复议期满之日起______日内,依法向人民法院提起行政诉讼。
A.5
B.7
C.15
D.30
A
B
C
D
C
[解析] 《行政复议法》第十九条规定,法律、法规规定应当先向行政复议机关申请行政复议、对行政复议决定不服再向人民法院提起行政诉讼的,行政复议机关决定不予受理或者受理后超过行政复议期限不作答复的,公民、法人或者其他组织可以自收到不予受理决定书之日起或者行政复议期满之日起15日内,依法向人民法院提起行政诉讼。
14. 下列行为中,属于民事法律行为的是______。
A.甲有朋自远方来,甲不在,乙代为招待
B.甲为一香客,赴寺庙进香
C.公安机关拘捕犯罪人丁
D.甲赠与乙一万元
A
B
C
D
D
[解析] 民事法律行为是民事主体通过意思表示设立、变更、终止民事法律关系的行为。法律行为具有以下特征:①民事性,即法律行为的主体是民事主体;②表意性,即法律行为以意思为构成要素;③目的性,即民事主体实施法律行为是以设立、变更或者消灭一定的民事法律关系为目的;④设权性,即法律行为依意思表示的内容而发生效力。AB两项不是民事行为,因为这两个行为都没有形成民事上的法律关系。C项有行政性。
15. 有限合伙人不得以______出资。
A.货币
B.实物
C.知识产权
D.劳务
A
B
C
D
D
[解析] 有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利作价出资,但不得以劳务出资。
16. 承包商为追赶工期,向水泥厂紧急发函要求按市场价格订购200吨425#硅酸盐水泥,并要求三日内运抵施工现场,则承包商的订购行为______。
A.属于要约邀请,随时可以撤销
B.属于要约,在水泥运抵施工现场前可以撤回
C.属于要约,在水泥运抵施工现场前可以撤销
D.属于要约,而且不可撤销
A
B
C
D
D
[解析] 要约是希望和他人订立合同的意思表示。该意思表示应当符合下列规定:①内容具体确定;②表明经受要约人承诺,要约人即受该意思表示约束。本题中,“紧急发函要求按市场价格订购200吨425#硅酸盐水泥,并要求三日内运抵施工现场”的要求内容具体明确,属于要约。有下列情形之一的,要约不得撤销:①要约人确定了承诺期限或者以其他形式明示要约不可撤销;②受要约人有理由认为要约是不可撤销的,并已经为履行合同做了准备工作。
17. 关于民事诉讼证人出庭作证的说法,正确的是______。
A.证人只提交书面证词无须出庭作证
B.证人有义务出庭作证
C.证人在庭审时应当旁听
D.数个证人证明同一事实时,可以同时接受询问
A
B
C
D
B
[解析] 凡是知道案件情况的单位和个人,都有义务出庭作证。有关单位的负责人应当支持证人作证。不能正确表达意思的人,不能作证。第七十三条规定,经人民法院通知,证人应当出庭作证。
18. 某企业打算经济性裁员时,根据法律规定,可以裁减______。
A.患职业病并被确认部分丧失劳动能力的员工
B.因负伤而在规定的医疗期内的员工
C.在企业连续工作10年以上的骨干员工
D.在哺乳期内的女员工
A
B
C
D
C
[解析] 《劳动法》第二十九条规定,劳动者有下列情形之一的,用人单位不得依据本法第二十六条、第二十七条的规定解除劳动合同:①患职业病或者因工负伤并被确认丧失或者部分丧失劳动能力的;②患病或者负伤,在规定的医疗期内的;③女职工在孕期、产假、哺乳期内的;④法律、行政法规规定的其他情形。
19. 公司董事、高级管理人员下列行为,法律不禁止的是______。
A.挪用公司资金
B.按照公司章程的规定,或者经股东会、股东大会或者董事会同意,将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保
C.将公司资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储
D.擅自披露公司秘密
A
B
C
D
B
[解析] 《公司法》第一百四十八条规定,董事、高级管理人员不得有下列行为:①挪用公司资金;②将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储;③违反公司章程的规定,未经股东会、股东大会或者董事会同意,将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保;④违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意,与本公司订立合同或者进行交易;⑤未经股东会或者股东大会同意,利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会,自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务;⑥接受他人与公司交易的佣金归为己有;⑦擅自披露公司秘密;⑧违反对公司忠实义务的其他行为。
20. 关于有限责任公司股东向股东以外的人转让股权,下列说法错误的是______。
A.经其他股东三分之二以上同意
B.书面通知其他股东征求同意
C.其他股东半数以上不同意转让的,不同意的股东应当购买该转让的股权;不购买的,视为同意转让
D.经股东同意转让的股权,其他股东在同等条件下有优先购买权
A
B
C
D
A
[解析] 《公司法》第七十一条规定,有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权,应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意,其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的,视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的,不同意的股东应当购买该转让的股权;不购买的,视为同意转让。经股东同意转让的股权,在同等条件下,其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的,协商确定各自的购买比例;协商不成的,按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。
二、多项选择题
1. 债务人怠于行使其对第三人享有的到期债权而对债权人的债券造成危害的,债权人可行使代位权,其成立要件包括______。
A.债权人对债务人的债权合法
B.债务人怠于行使其到期债权,对债权人造成损害
C.债务人的债权已到期
D.债务人的债权不是专属于债务人自身的债权
A
B
C
D
ABCD
[解析] 根据《合同法司法解释(一)》第十一条,债权人依照《合同法》第七十三条的规定提起代位权诉讼,应当符合下列条件:①债权人对债务人的债权合法;②债务人怠于行使其到期债权,对债权人造成损害;③债务人的债权已到期;④债务人的债权不是专属于债务人自身的债权。
2. 根据《公司法》的规定,下列关于股份有限公司股份转让的说法中,正确的有______。
A.股东持有的股份可以依法转让
B.股东转让其股份,应当在依法设立的证券交易所进行或者按照国务院规定的其他方式进行
C.记名股票,由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让
D.无记名股票的转让,由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力
E.发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起三年内不得转让
A
B
C
D
E
ABCD
[解析] E项,《公司法》第一百四十一条规定,发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。
3. 根据《公司法》的规定,有限责任公司股东的知情权包括______。
A.查阅、复制公司章程
B.查阅、复制财务会计报告
C.查阅、复制会计账簿
D.查阅董事会会议记录
A
B
C
D
ABD
[解析] 《公司法》第三十三条规定,股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告。股东可以要求查阅公司会计账簿。股东要求查阅公司会计账簿的,应当向公司提出书面请求,说明目的。公司有合理根据认为股东查阅会计账簿有不正当目的,可能损害公司合法利益的,可以拒绝提供查阅,并应当自股东提出书面请求之日起十五日内书面答复股东并说明理由。公司拒绝提供查阅的,股东可以请求人民法院要求公司提供查阅。C项,股东只能请求查阅会计账簿,而不可复制。
4. 下列各项属于无权代理行为的有______。
A.没有代理权的代理行为
B.委托代理行为
C.超越代理权限的代理行为
D.代理权终止后的代理行为
E.未经被监护人授权的监护人的代理行为
A
B
C
D
E
ACD
[解析] 无权代理是非基于代理权而以被代理人名义实施的旨在将效果归属于被代理人的代理。无权代理一般存在三种表现形式:①自始未经授权;②超越代理权;③代理权已终止。B项,委托代理是指委托代理人按照被代理人的委托行使代理权,属于有权代理;E项,监护人对于被监护人的代理属于法定代理,不需要被监护人的授权即可享有,故属于有权代理。
5. 根据《证券发行与承销管理办法》,以下说法错误的有______。
A.首次公开发行股票数量在4亿股以上的,可以向战略投资者配售
B.首次公开发行股票,只能通过向网下投资者询价的方式确定股票发行价格
C.证券公司承销证券,上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的,应当采用包销方式
D.发行人及其主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少二种中国证监会指定的报刊
A
B
C
D
BCD
[解析] A项,根据《证券发行与承销管理办法》第十四条,首次公开发行股票数量在4亿股以上的,可以向战略投资者配售。发行人应当与战略投资者事先签署配售协议。B项,根据第四条,首次公开发行股票,可以通过向网下投资者询价的方式确定股票发行价格,也可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价等其他合法可行的方式确定发行价格。C项,根据第二十三条,证券公司承销证券,应当依照《证券法》的规定采用包销或者代销方式。上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的,应当采用代销方式。D项,根据第三十二条,发行人和主承销商在发行过程中公告的信息只需选择一家中国证监会指定的报刊披露,同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站,并置备于中国证监会指定的场所,供公众查阅。
6. 基金财产不可用于______。
A.承销证券
B.违反规定向他人贷款或者提供担保
C.买卖其他基金份额
D.从事承担有限责任的投资
A
B
C
D
ABC
[解析] 基金财产不得用于下列投资或者活动:①承销证券;②违反规定向他人贷款或者提供担保;③从事承担无限责任的投资;④买卖其他基金份额,但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外;⑤向基金管理人、基金托管人出资;⑥从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;⑦法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
7. 证据保全应满足下列______条件。
A.待保全的事实材料应当与案件所涉及的法律关系有关
B.待保全的事实材料存在毁损、灭失或以后难以取得的可能性
C.证据保全既可以是在诉讼过程中,也可能是在诉讼(或仲裁程序)启动之前
D.证据保全不能在诉讼(或仲裁程序)启动之前
A
B
C
D
ABC
[解析] 由于证据保全的目的在于防止因证据灭失或难以取得给当事人举证、质证和法庭调查带来困难,因此证据保全应符合以下条件:①待保全的事实材料应当与案件所涉及的法律关系有关,即应当是能够证明案件有关事实的材料。②待保全的事实材料存在毁损、灭失或以后难以取得的可能性。③在时间上,证据保全既可以是在诉讼过程中,也可能是在诉讼(或仲裁程序)启动之前。
8. 证券公司可依照合同约定为子公司的______提供支持与服务。
A.合规管理
B.人力资源管理
C.运营服务
D.风险控制
A
B
C
D
ABCD
[解析] 根据中国证监会颁布的《证券公司设立子公司试行规定》第十一条,证券公司可以依照有关规定或者合同的约定,为子公司的合规管理、风险控制、稽核审计、人力资源管理、信息技术和运营服务等方面提供支持和服务。
9. 关于行政强制措施实施的程序,下列表述正确的有______。
A.行政强制措施应当由两名以上行政执法人员实施,并出示证件
B.实施限制人身自由的行政强制措施不得超过法定期限
C.行政机关将行政强制措施权委托给行业协会实施
D.当事人不到场的,邀请见证人到场,由见证人和行政执法人员在现场笔录上签名或者盖章
E.行政强制措施实施前一律须向行政机关负责人报告并经批准,否则无效
A
B
C
D
E
ABD
[解析] C项,《行政强制法》第十七条规定,行政强制措施权不得委托。行政强制措施应当由行政机关具备资格的行政执法人员实施,其他人员不得实施。E项,第二十条规定,依照法律规定实施限制公民人身自由的行政强制措施,在紧急情况下当场实施行政强制措施的,在返回行政机关后,立即向行政机关负责人报告并补办批准手续。
10. 关于证券公司自营业务,下列说法正确的有______。
A.证券公司应当建立健全自营业务责任追究制度。自营业务出现违法违规行为时,要严肃追究有关人员的责任
B.建立健全自营业务授权制度,明确授权权限、时效和责任,对授权过程作书面记录,保证授权制度的有效执行。建立层次分明、职责明确的业务管理体系,制定标准的业务操作流程,明确自营业务有关部门、相关岗位的职责
C.非自营业务部门和分支机构不得负责自营业务所需资金的调度和合计核算
D.自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认后存档
A
B
C
D
ABD
[解析] C项,根据《证券公司证券自营业务指引》第十条,加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度。自营业务资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金,禁止从自营账户中提取现金。
11. 证券公司高级管理人员任职应当具备的条件包括______。
A.取得一种证券从业资格,并从事证券工作3年以上
B.取得一种证券从业资格,并从事证券工作5年以上
C.曾担任证券机构部门负责人以上职务不少于3年,或者曾担任金融机构部门负责人以上职务不少于5年,或者具有相当职位管理工作经历
D.曾担任证券机构部门负责人以上职务不少于2年,或者曾担任金融机构部门负责人以上职务不少于4年,或者具有相当职位管理工作经历
A
B
C
D
AD
[解析] 根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第十三条,取得总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书,以及证券公司管理委员会、执行委员会和类似机构的成员(简称经理层人员)任职资格,除应当具备本办法第八条规定的基本条件外,还应当具备以下条件:①从事证券工作3年以上,或者金融、法律、会计工作5年以上;②具有证券从业资格;③具有大学本科以上学历或取得学士以上学位;④曾担任证券机构部门负责人以上职务不少于2年,或者曾担任金融机构部门负责人以上职务不少于4年,或者具有相当职位管理工作经历;⑤通过中国证监会认可的资质测试。
12. 合同违约方承担违约责任的形式有______。
A.继续履行
B.赔偿损失
C.恢复原状
D.采取补救措施
A
B
C
D
ABD
[解析] 《合同法》第一百零七条规定,当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的,应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。C项属于侵权责任承担方式。
13. 公开审判是我国宪法确定的一项基本原则。在行政诉讼中,公开审判原则是指人民法院审理行政案件,除______外,一律公开进行。
A.涉及国家秘密的
B.涉及个人隐私的
C.当事人申请不公开审理的
D.涉及商业秘密的
A
B
C
D
ABD
[解析] 根据《行政诉讼法》第五十四条,人民法院公开审理行政案件,但涉及国家秘密、个人隐私和法律另有规定的除外。涉及商业秘密的案件,当事人申请不公开审理的,可以不公开审理。
14. 下列各项属于行政处罚实施机关的有______。
A.公安机关
B.法律、法规、规章授权的具有管理公共事务职能的组织
C.依照法律、法规、规章的规定,受委托的组织
D.海淀区法院
A
B
C
D
AC
[解析] 根据《行政处罚法》第十五条至第十八条的规定,行政处罚的实施机关可以分为以下三类:①行政机关;②法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织;③委托符合《行政处罚法》第十九条规定条件的组织。行政机关依照法律、法规或者规章的规定,可以在其法定权限内委托符合规定条件的组织实施行政处罚。B项,规章授权的具有管理公共事务职能的组织没有实施行政处罚的权力;D项,海淀区法院属于司法机关。
15. 根据《行政许可法》规定,可以设定行政许可的事项有______。
A.直接涉及生态环境保护特定活动,按照法定条件予以批准的事项
B.有限自然资源开发利用赋予特定权利的事项
C.直接关系公共安全的重要设备,按照技术标准进行审定的事项
D.企业的设立,确定主体资格的事项
E.尚未通过检测检验的产品批准的事项
A
B
C
D
E
ABCD
[解析] 根据《行政许可法》第十二条,下列事项可以设定行政许可:①直接涉及国家安全、公共安全、经济宏观调控、生态环境保护以及直接关系人身健康、生命财产安全等特定活动,需要按照法定条件予以批准的事项;②有限自然资源开发利用、公共资源配置以及直接关系公共利益的特定行业的市场准入等,需要赋予特定权利的事项;③提供公众服务并且直接关系公共利益的职业、行业,需要确定具备特殊信誉、特殊条件或者特殊技能等资格、资质的事项;④直接关系公共安全、人身健康、生命财产安全的重要设备、设施、产品、物品,需要按照技术标准、技术规范,通过检验、检测、检疫等方式进行审定的事项;⑤企业或者其他组织的设立等,需要确定主体资格的事项;⑥法律、行政法规规定可以设定行政许可的其他事项。
16. 证券公司符合下列______条件,可以从事股票期权做市业务。
A.最近6个月净资本持续不低于40亿元
B.最近12个月净资本等风险控制指标持续符合规定标准
C.具有证券自营业务资格
D.做市业务系统符合相关技术规范且运行状况良好
A
B
C
D
ACD
[解析] 符合下列条件的证券公司,经中国证监会批准,可以从事股票期权做市业务:①具有证券自营业务资格;②最近6个月净资本持续不低于40亿元;③最近18个月净资本等风险控制指标持续符合规定标准;④具有完备的做市业务实施方案、相关内部管理制度及开展做市商业务所需的专业人员;⑤具备健全的全面风险管理体系,首席风险官具有相应的履职能力,具备对股票期权业务风险进行量化分析和评估的专业素质;⑥做市业务系统符合相关技术规范且运行状况良好,并通过相关证券交易所组织的测试;⑦中国证监会规定的其他条件。
17. 根据《证券公司监督管理条例》的规定,对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查,国务院证券监督管理机构有权采取的措施包括______。
A.询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项做出说明
B.进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查
C.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存
D.进入证券公司的董事、监事、工作人员的住所进行检查
A
B
C
D
ABC
[解析] 《证券公司监督管理条例》第六十八条第一款规定,国务院证券监督管理机构有权采取下列措施,对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查:①询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项做出说明;②进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查;③查阅、复制与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存;④检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料。
18. 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当提交______。
A.中国证监会统一印制的申请表
B.公司章程
C.企业法人营业执照
D.机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书
E.开展投资咨询业务的资金来源
A
B
C
D
E
ABCD
[解析] 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第九条规定,申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当提交下列文件:①中国证监会统一印制的申请表;②公司章程;③企业法人营业执照;④机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书;⑤开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度;⑥业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码;⑦由注册会计师提供的验资报告;⑧中国证监会要求提供的其他文件。
19. 证监会《证券公司内部控制指引》对于分支机构内部控制做出了如下的规定______。
A.证券公司应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险
B.证券公司应建立切实可行的分支机构管理制度,加强对分支机构的印章、证照、合同、资金等的管理,及时掌握分支机构业务状况
C.证券公司对分支机构的授权应当合理、明确,确保分支机构严格在授权范围内经营,并制定防止越权经营的措施
D.证券公司应明确分支机构业务发展目标和管理目标,加强分支机构的资金、费用、利润的预算管理和考核;证券公司对分支机构业绩的考核标准应当全面
A
B
C
D
ABCD
[解析] 《证券公司内部控制指引》第八十九条规定,证券公司应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险。第九十条规定,证券公司应建立切实可行的分支机构管理制度,加强对分支机构的印章、证照、合同、资金等的管理,及时掌握分支机构业务状况。第九十一条规定,证券公司对分支机构的授权应当合理、明确,确保分支机构严格在授权范围内经营,并制定防止越权经营的措施。第九十二条规定,证券公司应明确分支机构业务发展目标和管理目标,加强分支机构的资金、费用、利润的预算管理和考核;证券公司对分支机构业绩的考核标准应当全面。
20. 为制止侵权行为,权利人在起诉前向人民法院申请保全证据。保全方法正确的有______。
A.对文书、物品等进行录像、拍照、抄写
B.对文书、物品等进行复制
C.向证人进行询问调查、记录证人证言
D.对证据进行鉴定或勘验
E.将获取的证据材料交给当事人保管
A
B
C
D
E
ABCD
[解析] 人民法院进行证据保全,可以根据具体情况,采用查封、扣押、拍照、录音、录像、复制、鉴定、勘验、制作笔录等方法。E项,当事人无权保管证据保全所获取的证据资料。
一、单项选择题
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
二、多项选择题
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
深色:已答题 浅色:未答题
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