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证券公司合规管理人员胜任能力模拟题15
一、单项选择题
1. 以下哪项为全球银行业监管的标杆?______
A.《美国联邦量刑指引》
B.《证券公司监督管理条例》
C.《巴塞尔协议Ⅲ》
D.《证券公司合规管理实施指引》
A
B
C
D
C
[解析] 《巴塞尔协议Ⅲ》是全球银行业监管的标杆,它的出台引发了国际金融监管准则的调整和重组,影响银行的经营模式和发展战略。
2. 下列关于发布证券研究报告与其他证券业务的隔离墙要求,说法不正确的是______。
A.合规管理部门和相关业务部门应当对证券分析师跨越隔离墙后的业务活动实行监控
B.证券分析师参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目期间,应该发布与该业务项目相关的证券研究报告
C.担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问,自确定并公告发行价格之日起40日内,不得发布与该发行人有关的证券研究报告
D.担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问,自确定并公告公开发行价格之日起10日内,不得发布与该上市公司有关的证券研究报告
A
B
C
D
B
[解析] B项,合规管理部门和相关业务部门应当对证券分析师跨越隔离墙后的业务活动实行监控。证券分析师参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目期间,不得发布与该业务项目相关的证券研究报告。跨越隔离墙期满,证券分析师不得利用公司承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息,发布证券研究报告。
3. 根据《民事诉讼法》的规定,关于证据保全的方法,下列说法错误的是______。
A.向证人进行询问调查,记录证人证言
B.对文书、物品等进行录像、拍照、抄写或者用其他方法加以复制
C.对证据进行鉴定或者勘验
D.获取的证据材料,可由当事人保管
A
B
C
D
D
[解析] 人民法院进行证据保全,可以根据具体情况,采用查封、扣押、拍照、录音、录像、复制、鉴定、勘验、制作笔录等方法。证据保全中获取的证据材料,应由人民法院存卷保管。
4. 下列关于证券违法行为法律责任的表述中,错误的是______。
A.未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额百分之五以上百分之五十以下的罚款
B.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款
D.发行人在其公告的证券发行文件中隐藏重要事实或者编造重大虚假内容,尚未发行证券的,处以三十万元以上的罚款
A
B
C
D
D
[解析] D项,《证券法》第一百八十一条第一款规定,发行人在其公告的证券发行文件中隐藏重要事实或者编造重大虚假内容,尚未发行证券的,处以二百万元以上二千万元以下的罚款;已经发行证券的,处以非法所募资金金额百分之十以上一倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处以一百万元以上一千万元以下的罚款。
5. 有限责任公司的监事最少可以为______人。
A.1
B.2
C.3
D.4
A
B
C
D
A
[解析] 《公司法》第五十一条规定,股东人数较少或规模较小的公司可不设监事会,仅设1~2名监事。
6. 甲某与用人单位签订了劳动合同,合同尚未期满,甲某拟解除劳动合同,甲某应当提前______通知用人单位。
A.15日以口头形式
B.30日以口头形式
C.15日以书面形式
D.30日以书面形式
A
B
C
D
D
[解析] 《劳动合同法》第三十七条规定,劳动者提前30日以书面形式通知用人单位,可以解除劳动合同。劳动者在试用期内提前3日通知用人单位,可以解除劳动合同。
7. 某上市公司A股在上海证券交易所挂牌交易,某交易日该股最后一分钟的成交情况为:11元成交50手,11.04元成交150手,11.13元成交300手,该股的收盘价是______元。
A.11.09
B.11.19
C.10.09
D.9.19
A
B
C
D
A
[解析] 根据《上海证券交易所交易规则》第4.1.3条,除本规则另有规定外,证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的,以当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价。则本题中收盘价=(11×50+11.04×150+11.13×300)/(50+150+300)=11.09(元)。
8. 依照《公司法》的规定,关于股票发行,以下说法错误的是______。
A.股份的发行,实行公平、公正的原则,同种类的每一股份应当具有同等权利
B.同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个人所认购的股份,每股应当支付相同价额
C.股票发行价格可以按票面金额,也可以超过票面金额,但不得低于票面金额
D.股票只能采用纸面形式
A
B
C
D
D
[解析] 根据《中华人民共和国公司法》第一百二十八条规定,股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。
9. 深圳证券交易所对A股和基金每日涨跌幅比例超过7%(含7%)的前______只证券,要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位的名称及成交金额。
A.5
B.8
C.10
D.12
A
B
C
D
A
[解析] 根据《深圳证券交易所交易规则》,当日收盘价涨跌幅偏离值达到±7%的各前五只证券,本所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大五家会员证券营业部或交易单元的名称及各自的买入、卖出金额。
10. 《证券法》规定,证券公司的从业人员在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖______。
A.基金
B.权证
C.债券
D.股票
A
B
C
D
D
[解析] 根据《中华人民共和国证券法》第四十条规定,证券交易所、证券公司、证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券,也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。
11. 基金管理人与基金托管人之间的关系是______。
A.债权关系
B.相互制衡的关系
C.委托与受托关系
D.隶属关系
A
B
C
D
B
[解析] 基金托管人又称基金保管人,是根据法律法规的要求,在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人,是基金持有人权益的代表。基金托管人、基金管理人和基金持有人之间形成一种相互制约的关系,从而防止基金财产挪作他用,有效保障资产安全。
12. 下列行为不属于经营者达成垄断协议的是______。
A.分割销售市场或者原材料采购市场
B.限制购买新技术、新设备或者限制开发新技术、新产品
C.联合抵制交易
D.没有正当理由搭售商品
A
B
C
D
D
[解析] 《反垄断法》第十三条规定,禁止具有竞争关系的经营者达成下列垄断协议:①固定或者变更商品价格;②限制商品的生产数量或者销售数量;③分割销售市场或者原材料采购市场;④限制购买新技术、新设备或者限制开发新技术、新产品;⑤联合抵制交易;⑥国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议。D项属于经营者滥用市场支配地位的行为。
13. 根据《公司法》,公司解散后,有限责任公司的清算组由______组成。
A.董事
B.股东
C.公司股东会确定的人员
D.董事和股东
A
B
C
D
B
[解析] 《公司法》第一百八十三条规定,有限责任公司的清算组由股东组成,股份有限公司的清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。逾期不成立清算组进行清算的,债权人可以申请人民法院指定有关人员组成清算组进行清算。人民法院应当受理该申请,并及时组织清算组进行清算。
14. 下列______是构成民事法律行为的核心要素。
A.权利能力
B.行为能力
C.效果意思
D.意思表示
A
B
C
D
D
[解析] 《民法典》第一百三十三条规定,民事法律行为是民事主体通过意思表示设立、变更、终止民事法律关系的行为。
15. 某股份有限公司的注册资本为6000万元,2004年末的净资产为8000万元,法定盈余公积金余额为3000万元。2005年初,经股东大会决议通过,拟将部分法定盈余公积金转增股本,根据《中华人民共和国公司法》的规定,本次转增股本最多不得超过______万元。
A.1500
B.1200
C.2000
D.3000
A
B
C
D
A
[解析] 《公司法》第一百六十八条规定,公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是,资本公积金不得用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的百分之二十五。
16. 某施工企业向某玻璃厂发出购买玻璃的要约,要求玻璃厂5月20日之前确认,玻璃厂于5月25日答复同意,玻璃厂同意的行为应视为______。
A.要约邀请
B.承诺
C.承诺意向
D.新要约
A
B
C
D
D
[解析] 要约是希望和他人订立合同的意思表示。发出要约的人称为要约人,接受要约的人称为受要约人。受要约人超过承诺期限作出承诺的,除要约人及时通知受要约人该承诺有效的以外,视为新要约。本题,玻璃厂同意的行为是新要约。
17. 证券基金经营机构董事会的合规管理职责不包括______。
A.审议批准合规管理的基本制度
B.审议批准年度合规报告
C.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员
D.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议
A
B
C
D
D
[解析] 证券基金经营机构董事会决定本公司的合规管理目标,对合规管理的有效性承担责任,履行下列合规管理职责:①审议批准合规管理的基本制度;②审议批准年度合规报告;③决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员;④决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇;⑤建立与合规负责人的直接沟通机制;⑥评估合规管理有效性,督促解决合规管理中存在的问题;⑦公司章程规定的其他合规管理职责。D项属于监事会或者监事应当履行的合规管理职责。
18. 下列民事行为中,公司的清算组织不能从事的是______。
A.代表公司对外提供担保
B.代表公司参与民事诉讼
C.清缴公司所欠税款
D.通知债权人
A
B
C
D
A
[解析] 根据《公司法》第一百八十四条的规定,清算组在清算期间,其职权包括:①清理公司财产,分别编制资产负债表和财产清单;②通知、公告债权人;③处理与清算有关的公司未了结的业务;④清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款;⑤清理债权、债务;⑥处理公司清偿债务后的剩余财产;⑦代表公司参与民事诉讼活动。
19. 根据《公司法》,股份有限公司的经理由______决定聘任或者解聘。
A.监事会
B.股东大会
C.董事会
D.职工代表大会
A
B
C
D
C
[解析] 《公司法》第四十九条规定,股份有限公司设经理,经理由董事会决定聘任或者解聘。第一百一十三条规定,关于有限责任公司经理职权的规定,适用于股份有限公司经理。
20. 参加证券公司立项审议,来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的______。
A.1/4
B.1/3
C.1/2
D.2/3
A
B
C
D
B
[解析] 证券公司应当明确立项审议的具体规则和表决机制。每次参加立项审议的委员人数不得少于5人。其中,来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的1/3。同意立项的决议应当至少经2/3以上的参会立项委员表决通过。
二、多项选择题
1. 2019年6月,公司选聘董监高,以下______人员不能担任公司董事、监事和高级管理人员。
A.2015年9月,A担任破产清算的公司的经理,对该公司的破产负有个人责任,该公司2017年2月破产清算完结
B.B担任乙公司法定代表人,乙公司2018年8月因违法被吊销营业执照,B负有个人责任
C.2013年4月C因犯罪被剥夺政治权利,2015年4月执行期满
D.D负债500万元,2019年4月归还完毕
A
B
C
D
ABC
[解析] A项,根据《公司法》第一百四十六条,担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,对该公司、企业的破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年,不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。
B项,担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年,不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。
C项,因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾五年,不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。
D项,个人所负数额较大的债务到期未清偿,不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。D负债500万元,2019年4月归还完毕,已清偿,故可以担任公司的董事、监事、高级管理人员。
2. 可以设定抵押权的财产包括______。
A.抵押人所有的房屋和其他地上定着物
B.抵押人依法有权处分的国有的土地使用权、房屋和其他地上定着物
C.抵押人依法有权处分的国有的机器、交通运输工具和其他财产
D.土地所有权
A
B
C
D
ABC
[解析] 下列财产可以抵押:①抵押人所有的房屋和其他地上定着物;②抵押人所有的机器、交通运输工具和其他财产;③抵押人依法有权处分的国有的土地使用权、房屋和其他地上定着物;④抵押人依法有权处分的国有的机器、交通运输工具和其他财产;⑤抵押人依法承包并经发包方同意抵押的荒山、荒沟、荒丘、荒滩等荒地的土地使用权;⑥依法可以抵押的其他财产。
3. 下列关于信息隔离墙的说法中,正确的有______。
A.信息隔离墙在国外通常称为中国墙
B.证券公司可以将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券做市业务和证券资产管理业务集中办理
C.建立健全隔离墙机制是强化公司内部控制的需要
D.建立健全隔离墙机制有利于公司业务的开展
A
B
C
D
ACD
[解析] B项,根据《证券法》,证券公司应当建立健全内部控制制度,采取有效隔离措施,防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突。证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券做市业务和证券资产管理业务分开办理,不得混合操作。
4. 根据经济合作与发展组织的《公司治理准则》,公司治理、企业合规管理和内控机制三者之间的关系具体表现为______。
A.合规管理是公司治理有效性的基础
B.公司治理与内部控制应满足合规的基本要求
C.健全的内部控制是合规管理有效性的重要保障
D.健全的公司治理是合规管理有效性的重要保障
A
B
C
D
ABD
[解析] 根据经济合作与发展组织(OECD)《公司治理原则》,合规管理是金融企业内部控制的核心内容与目标之一,并与内部控制一道构成金融企业治理有效性的基础,而良好的公司治理又是金融企业合规管理和内控机制能够有效发挥作用的前提和保障。三者之间相互融合、相互影响、相互促进。具体表现为:①合规管理是公司治理有效性的基础;②健全的公司治理是合规管理有效性的重要保障;③公司治理与内部控制应满足合规的基本要求。
5. 下列关于代表行为和非代表行为的法律后果,说法正确的有______。
A.法定代表人的行为构成代表行为,则该行为的一切后果都由公司承担
B.法定代表人的行为构成代表行为,则该行为的一切后果都由法定代表人承担
C.法定代表人的行为不够成代表行为,则该行为为法定代表人的个人行为,行为后果与公司无关,完全由个人承担责任
D.法定代表人的行为构成代表行为,则该行为的一切后果由公司和法定代表人共同承担
A
B
C
D
AC
[解析] 如果法定代表人的行为构成代表行为,则该行为的一切后果都由公司承担。反之,如果法定代表人的行为不够成代表行为,则该行为为法定代表人的个人行为,行为后果与公司无关,完全由个人承担责任。
6. 公司债券募集办法中应当载明______等主要事项。
A.债券募集资金的用途
B.债券担保情况
C.债券总额和债券的票面金额
D.债券利率的确定方式
A
B
C
D
ABCD
[解析] 《公司法》第一百五十四条规定,发行公司债券的申请经国务院授权的部门核准后,应当公告公司债券募集办法。公司债券募集办法中应当载明下列主要事项:①公司名称;②债券募集资金的用途;③债券总额和债券的票面金额;④债券利率的确定方式;⑤还本付息的期限和方式;⑥债券担保情况;⑦债券的发行价格、发行的起止日期;⑧公司净资产额;⑨已发行的尚未到期的公司债券总额;⑩公司债券的承销机构。
7. 根据《劳动合同法》,用人单位在招用劳动者以及订立劳动合同时,不得______。
A.订立无终止时间的劳动合同
B.要求劳动者提供担保
C.向劳动者收取财物
D.约定竞业限制条款
E.扣押劳动者的证件
A
B
C
D
E
BCE
[解析] 《劳动合同法》第三条规定,订立劳动合同,应当遵循合法、公平、平等自愿、协商一致、诚实信用的原则。第九条规定,用人单位招用劳动者,不得扣押劳动者的居民身份证和其他证件,不得要求劳动者提供担保或者以其他名义向劳动者收取财物。
8. 下列关于对主要股东、控股股东、实际控制人的特别要求说法正确的有______。
A.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控股地位或者滥用权力损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益
B.证券公司的控股股东可以超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
C.证券公司与其股东、实际控制人或者其他关联方应当在业务、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开,各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险
D.证券公司的控股股东、实际控制人及其关联方应当采取有效措施,防止与其所控股的证券公司发生业务竞争
A
B
C
D
ACD
[解析] B项,证券公司的控股股东不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员。证券公司的股东、实际控制人不得违反法律、行政法规和公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动。
9. 下列属于加强证券自营业务内部控制的措施有______。
A.建立防火墙制度
B.建立交叉的投资决策、投资操作、风险监控的机构防范风险
C.建立独立的实时监控系统
D.提高自营业务运作的透明度
A
B
C
D
ACD
[解析] 根据《证券公司证券自营业务指引》第十六条,自营业务的投资决策、投资操作、风险监控的机构和职能应当相互独立;自营业务的账户管理、资金清算、会计核算等后台职能应当由独立的部门或岗位负责,以形成有效的自营业务前、中、后相互制衡的监督机制。
10. 下列关于证券公司合规管理制度说法正确的有______。
A.子公司应当每年向证券公司合规总监及合规部门提交合规报告
B.子公司应当及时向证券公司合规总监及合规部门报告重大合规风险事项
C.证券公司无须对子公司的基本合规管理制度进行审查
D.证券公司应当每年对子公司合规管理情况进行考核
A
B
C
D
ABD
[解析] C项,证券公司应当对子公司的基本合规管理制度进行审查,定期或不定期对子公司合规管理工作及经营管理行为的合规性进行监督和检查。
11. 行政复议法规定的基本原则包括______。
A.合法
B.保密
C.及时
D.便民
A
B
C
D
ACD
[解析] 行政复议的基本原则具有基础性和概括性。行政复议法规定的基本原则总起来说是一种义务性规则,规定了行政机关复议活动必须履行的基本法律义务,包括了合法、公正、公开、及时和便民五个方面。
12. 关于证券公司股票质押贷款,下列说法正确的有______。
A.借款人为经证监会批准可经营证券自营业务的证券公司法人总部
B.贷款人为依法设立并经中国银行业监督管理委员会批准可经营股票质押贷款业务的商业银行
C.贷款人发放的股票质押贷款余额,不得超过其资本净额的15%
D.贷款人对一家证券公司发放的股票质押贷款余额,不得超过贷款人资本净额的5%
A
B
C
D
ABCD
[解析] AB两项,根据《证券公司股票质押贷款管理办法》第四条,本办法所称借款人为依法设立并经中国证券监督管理委员会批准可经营证券自营业务的证券公司,贷款人为依法设立并经中国银行业监督管理委员会批准可经营股票质押贷款业务的商业银行。CD两项,根据《证券公司股票质押贷款管理办法》第21条,贷款人对一家证券公司发放的股票质押贷款余额,不得超过贷款人资本净额的5%。
13. 下列各项属于保证合同应包括的内容的有______。
A.保证担保的范围
B.债务人履行债务的期限
C.被保证的主债权种类、数额
D.保证的期间
E.保证的违约金
A
B
C
D
E
ABCD
[解析] 保证合同应包含的内容有:①被保证的主债权种类、数额;②债务人履行债务的期限;③保证的方式;④保证担保的范围;⑤保证的期间;⑥双方认为需要约定的其他事项。
14. 证券公司代销金融产品,不得有下列______行为。
A.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品
B.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品
C.与客户分享投资收益、分担投资损失
D.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户
A
B
C
D
ABCD
[解析] 证券公司代销金融产品的禁止性行为包括:①采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品;②采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品;③与客户分享投资收益、分担投资损失;④使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金;⑤其他可能损害客户合法权益的行为。证券公司从事代销金融产品活动的人员不得接受委托人给予的财物或其他利益。
15. 下列关于证券公司董事、监事和高级管理人员违法违规的法律责任说法正确的有______。
A.申请人或拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的,证券监管机构不予受理或者不予行政许可,并依法给予警告
B.证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人违反法律、行政法规和中国证监会的规定,涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究民事责任
C.申请人或拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的,应当予以撤销,对公司和负有责任的人员予以警告,并处以罚款
D.证券公司及相关人员未按规定履行报告义务或者报送的材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,证券监管机构应责令改正,对证券公司和负有责任的人员依据法律法规和部门规章的规定进行处罚
A
B
C
D
ACD
[解析] B项,证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人违反法律、行政法规和中国证监会的规定,依法应予以行政处罚的,依照有关规定进行处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究刑事责任。
16. 诉讼时效的特征包括______。
A.诉讼时效属于法律事实
B.诉讼时效属于强制期间
C.诉讼时效的效果是期间与事实的结合
D.诉讼时效适用于所有权利
A
B
C
D
ABC
[解析] 我国法律只规定了消灭时效,也称诉讼时效,是债权人怠于行使权利持续到法定期间,其公力救济权归于消灭的时效。其特征为:①诉讼时效属于法律事实。②诉讼时效属于强制期间。③诉讼时效的效果是期间与事实的结合。④诉讼时效仅适用于请求权。
17. 根据《中华人民共和国行政复议法》,申请人申请行政复议可以采取的方式包括______。
A.书面申请
B.口头申请
C.委托申请
D.网上申请
A
B
C
D
AB
[解析] 根据《中华人民共和国行政复议法》第十一条,申请人申请行政复议,可以书面申请,也可以口头申请;口头申请的,行政复议机关应当当场记录申请人的基本情况、行政复议请求、申请行政复议的主要事实、理由和时间。
18. 保险公司董事会可以授权专业委员会履行下列哪些合规职责?______
A.听取合规负责人和合规管理部门有关合规事项的报告
B.决定公司合规管理部门的设置及其职能
C.审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估
D.审核公司年度合规报告
A
B
C
D
AD
[解析] 根据《保险公司合规管理办法》第八条,保险公司董事会可以授权专业委员会履行以下合规职责:①审核公司年度合规报告;②听取合规负责人和合规管理部门有关合规事项的报告;③监督公司合规管理,了解合规政策的实施情况和存在的问题,并向董事会提出意见和建议;④公司章程规定或者董事会确定的其他合规职责。
19. 下列关于证券承销说法正确的有______。
A.证券承销业务分为代销和包销两种方式
B.证券包销是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式
C.证券代销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
D.证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议
A
B
C
D
AD
[解析] B项,证券代销,又称代理发行,是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。C项,证券包销,是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。包销又可分为全额包销和余额包销两种形式。
20. 权利质权的特征为______。
A.必须是财产权
B.必须是可让与的财产权
C.必须是不违背质权性质的财产权
D.可以是物权
A
B
C
D
ABC
[解析] 权利质权是为了担保债权清偿,就债务人或第三人所享有的权利设定的质权。其特征包括:①必须是财产权。财产权包括物权、债权及无体财产权等可以用金钱价格评估的权利。自然人、法人的人格权、身份权等人身权,不能转让,也就不能作为权利质权的标的。②必须是可让与的财产权。财产权有可让与的,有不可让与的,只有可让与的财产权才可以作为权利质权的标的。设定权利质权,目的是就该权利受偿,如果该权利不能让与,不仅不能就该权利的变卖价金受偿,也不能由质权人取得权利,这样的权利质权就毫无意义。③必须是不违背质权性质的财产权。质权是动产质权,不动产原则上不能设定质权,因此不动产物权,如建设用地使用权,不能设定权利质权。
一、单项选择题
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二、多项选择题
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深色:已答题 浅色:未答题
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