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证券公司合规管理人员胜任能力模拟题16
一、单项选择题
1. 一方当事人不履行仲裁裁决所确定的义务,另一方当事人向人民法院申请执行,则下列说法正确的是______。
A.申请执行的期间为6个月,从裁决规定履行期间的最后1日起计算
B.申请执行的期间为一年,从裁决规定履行期间的最后1日起计算
C.申请执行的期间为两年,从裁决规定履行期间的最后1日起计算
D.申请执行的期间为一年,但双方或者一方当事人是公民的为6个月,从裁决规定履行期间的最后1日起计算
A
B
C
D
C
[解析] 申请执行的期间为二年,从法律文书规定履行期间的最后一日起计算;法律文书规定分期履行的,从规定的每次履行期间的最后一日起计算;法律文书未规定履行期间的,从法律文书生效之日起计算。
2. 允许单方解除合同的情形是______。
A.由于不可抗力致使合同不能履行
B.法定代表人变更
C.当事人一方发生合并、分立
D.当事人一方违约
A
B
C
D
A
[解析] 有下列情形之一的,当事人可以解除合同:①因不可抗力致使不能实现合同目的;②在履行期限届满之前,当事人一方明确表示或者以自己的行为表明不履行主要债务;③当事人一方迟延履行主要债务,经催告后在合理期限内仍未履行;④当事人一方迟延履行债务或者有其他违约行为致使不能实现合同目的;⑤法律规定的其他情形。
3. 根据《证券法》的规定,下列各项中,不属于设立证券公司应当具备的条件的是______。
A.主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近三年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币三亿元
B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格
C.有符合法律规定的注册资本
D.有完善的风险管理与内部控制制度
A
B
C
D
A
[解析] 《证券法》第一百一十八条规定,设立证券公司,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准:①有符合法律、行政法规规定的公司章程;②主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近三年无重大违法违规记录;③有符合本法规定的公司注册资本;④董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件;⑤有完善的风险管理与内部控制制度;⑥有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统;⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
4. 关于定金,下列说法错误的是______。
A.定金是担保形式中的金钱担保
B.定金具有证明合同成立和预先给付的效力
C.收受定金的一方不履行约定的债务的,应当返还定金
D.定金数额由双方当事人在法律规定的限额内协商确定
A
B
C
D
C
[解析] C项,当事人约定以交付定金作为订立主合同担保的,给付定金的一方拒绝订立主合同的,无权要求返还定金;收受定金的一方拒绝订立合同的,应当双倍返还定金。
5. 下列法律责任中,属于刑事处罚的是______。
A.处分
B.暂扣执照
C.恢复原状
D.罚金
A
B
C
D
D
[解析] 根据《刑法》第三十二条,刑事处罚分为主刑和附加刑。主刑有:管制、拘役、有期徒刑、无期徒刑和死刑。附加刑有:罚金、剥夺政治权利、没收财产和驱逐出境。A项为行政处分;B项属于行政处罚;C项属于承担民事责任的一种方式。
6. 代行合规总监职责的人员不得分管与合规管理职责相冲突的部门,代行职责的时间不得超过______个月。
A.3
B.6
C.9
D.12
A
B
C
D
B
[解析] 根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十条,合规负责人不能履行职务或缺位时,应当由证券基金经营机构董事长或经营管理主要负责人代行其职务,并自决定之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构书面报告,代行职务的时间不得超过6个月。
7. 根据《反洗钱法》的规定,下列关于反洗钱调查的说法中正确的有______。
A.国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构发现可疑交易活动,需要调查核实的,可以向金融机构进行调查
B.客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的,经侦查机关负责人批准,可以采取临时冻结措施
C.临时冻结不得超过二十四小时
D.金融机构在采取临时冻结措施后二十四小时内,未接到侦查机关继续冻结通知的,应当立即解除冻结
A
B
C
D
A
[解析] A项,《反洗钱法》第二十三条规定,国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构发现可疑交易活动,需要调查核实的,可以向金融机构进行调查,金融机构应当予以配合,如实提供有关文件和资料。BCD三项,第二十六条规定,经调查仍不能排除洗钱嫌疑的,应当立即向有管辖权的侦查机关报案。客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的,经国务院反洗钱行政主管部门负责人批准,可以采取临时冻结措施。侦查机关接到报案后,对已依照前款规定临时冻结的资金,应当及时决定是否继续冻结。侦查机关认为需要继续冻结的,依照刑事诉讼法的规定采取冻结措施;认为不需要继续冻结的,应当立即通知国务院反洗钱行政主管部门,国务院反洗钱行政主管部门应当立即通知金融机构解除冻结。临时冻结不得超过四十八小时。金融机构在按照国务院反洗钱行政主管部门的要求采取临时冻结措施后四十八小时内,未接到侦查机关继续冻结通知的,应当立即解除冻结。
8. 根据《反洗钱法》规定,国务院反洗钱行政主管部门设立______,负责接收人民币、外币大额交易和可疑交易报告。
A.反洗钱信息中心
B.会计部门
C.保卫部门
D.稽核部门
A
B
C
D
A
[解析] 《反洗钱法》第十条规定,国务院反洗钱行政主管部门设立反洗钱信息中心,负责大额交易和可疑交易报告的接收、分析,并按照规定向国务院反洗钱行政主管部门报告分析结果,履行国务院反洗钱行政主管部门规定的其他职责。
9. 下列各项不属于行政处罚行为的是______。
A.工商管理局责令违法经营户停产停业
B.税务机关对欠缴税的工商户进行罚款
C.公安机关对打架斗殴者采取15天的拘留措施
D.矿山企业对罢工的职工宣布开除工职,并且罚款若干
A
B
C
D
D
[解析] 根据《行政处罚法》第九条规定,行政处罚的种类包括:①警告、通报批评;②罚款、没收违法所得、没收非法财物;③暂扣许可证件、降低资质等级、吊销许可证件;④限制开展生产经营活动、责令停产停业、责令关闭、限制从业;⑤行政拘留;⑥法律、行政法规规定的其他行政处罚。D项,可以实施行政处罚的机关有行政机关、具有管理公共事务职能的组织和受委托的组织。矿山企业不属于上述三类机关,其作出的罚款行为不属于行政处罚。
10. 下列证据不能单独作为认定案件事实的依据的是______。
A.未成年人所作的与其年龄和智力状况相符的证言
B.与一方当事人或者其代理人有利害关系的证人出具的证言
C.鉴定意见
D.能与原件、原物核对的复印件、复制品
A
B
C
D
B
[解析] 不能单独作为认定案件事实的依据的有:①未成年人所作的与其年龄和智力状况不相当的证言;②与一方当事人或者其代理人有利害关系的证人出具的证言;③存有疑点的视听资料;④无法与原件、原物核对的复印件、复制品;⑤无正当理由未出庭作证的证人证言。
11. 上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于______。
A.公司制
B.会员制
C.合同制
D.承包制
A
B
C
D
B
[解析] 《证券交易所管理办法》第十七条规定,证券交易所实行会员制,设会员大会、理事会、总经理和监事会。
12. 劳动者在试用期内单方面解除劳动合同,应提前______日通知用人单位。
A.3
B.7
C.15
D.30
A
B
C
D
A
[解析] 《劳动合同法》第三十七条规定,劳动者提前30日以书面形式通知用人单位,可以解除劳动合同。劳动者在试用期内提前3日通知用人单位,可以解除劳动合同。
13. 甲在成衣店加工服装一套。取货时,因带钱不够支付加工费,征得成衣店同意将手表留下,约定交费后取回手表。成衣店对手表享有______。
A.留置权
B.抵押权
C.质权
D.典权
A
B
C
D
C
[解析] 质权,是指债务人或者第三人将其动产或财产权利证书转移给债权人占有,以之作为债务的担保,债务人不履行债务时,债权人有权就该动产或财产权利的价值优先受偿的权利。本题中,甲为担保加工费的支付,将手表交给成衣店,约定交费后取回手表,构成质押。
14. 用人单位拖欠或者未足额支付劳动报酬的,劳动者可以依法向当地人民法院申请______。
A.法律援助
B.支付令
C.社会救济
D.依法制裁用人单位
A
B
C
D
B
[解析] 《劳动合同法》第三十条规定,用人单位应当按照劳动合同约定和国家规定,向劳动者及时足额支付劳动报酬。用人单位拖欠或者未足额支付劳动报酬的,劳动者可以依法向当地人民法院申请支付令,人民法院应当依法发出支付令。
15. 行政复议机关应当在收到行政复议申请后的______日内,对申请进行审查并作出有关受理的决定。
A.3
B.4
C.5
D.6
A
B
C
D
C
[解析] 行政复议机关应当在收到行政复议申请后的5日内,对申请进行审查并作出有关受理的决定。对不符合法律规定的申请决定不予受理,并书面告知申请人;对符合法律规定但是不属于本机关受理的行政复议申请,应当告知申请人向有关行政机关提出。
16. 根据《证券投资基金法》的规定,关于非公开募集基金,下列说法不正确的是______。
A.不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金
B.不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传
C.不得以讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介
D.非公开募集基金的合格投资者标准由证券交易所规定
A
B
C
D
D
[解析] ABC三项,《证券投资基金法》第九十一条规定,非公开募集基金,不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。D项,《证券投资基金法》第八十七条第三款规定,合格投资者的具体标准由国务院证券监督管理机构规定。
17. 证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的,证券公司应当对其进行审计,并自其离任之日起______个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。审计报告未报送国务院证券监督管理机构的,离任人员不得在其他证券公司任职。
A.2
B.3
C.5
D.7
A
B
C
D
A
[解析] 根据《证券公司监督管理条例》第二十五条规定,证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的,证券公司应当对其进行审计,并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构;证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的,应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计。
18. 李某为某股份有限公司的总经理,该公司的股票自2019年3月8日起上市交易,则李某所持本公司股份在______之前不得转让。
A.2019年6月8日
B.2019年9月8日
C.2020年3月8日
D.2021年3月8日
A
B
C
D
C
[解析] 《公司法》第一百四十一条第二款规定,公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。
19. 用于质押贷款的股票应业绩优良、流通股本规模适度、流动性较好。贷款人可以接受以下哪种股票作为质物?______
A.上一年度亏损的上市公司股票
B.前六个月内股票价格的波动幅度(最高价/最低价)为100%~200%的股票
C.证券交易所停牌或除牌的股票
D.证券交易所特别处理的股票
A
B
C
D
B
[解析] 《关于印发〈证券公司股票质押贷款管理办法〉的通知》第十一条规定,贷款人不得接受以下几种股票作为质押物:①上一年度亏损的上市公司股票;②前6个月内股票价格的波动幅度(最高价/最低价)超过200%的股票;③可流通股股份过度集中的股票;④证券交易所停牌或除牌的股票;⑤证券交易所特别处理的股票;⑥证券公司持有一家上市公司已发行股份的5%以上的,该证券公司不得以该种股票质押;但是,证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的,不受此限。
20. 下列关于公司债券上市的法定条件说法错误的是______。
A.具备健全且运行良好的组织机构
B.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息
C.公开发行公司债券筹集的资金,必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用
D.公开发行公司债券筹集的资金,可以用于弥补亏损和非生产性支出
A
B
C
D
D
[解析] 根据《证券法》第十五条,公开发行公司债券,应当符合下列条件:①具备健全且运行良好的组织机构;②最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息;③国务院规定的其他条件。公开发行公司债券筹集的资金,必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用;改变资金用途,必须经债券持有人会议作出决议。公开发行公司债券筹集的资金,不得用于弥补亏损和非生产性支出。
二、多项选择题
1. 下列关于背信损害上市公司利益罪的犯罪构成说法正确的有______。
A.侵犯的客体是上市公司及其股东的合法权益和证券市场的管理秩序
B.在客观方面表现为上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务,利用职务便利,通过操纵上市公司从事不正当、不公平的关联交易等非法手段,致使上市公司利益遭受轻微损失的行为
C.上市公司的控股股东或者实际控制人,指使上市公司董事、监事、高级管理人员实施恶意损害上市公司利益的行为,也以本罪论
D.在主观方面表现为故意
A
B
C
D
ACD
[解析] 背信损害上市公司利益罪侵犯的客体是上市公司及其股东的合法权益和证券市场的管理秩序。本罪在客观方面表现为上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务,利用职务便利,通过操纵上市公司从事不正当、不公平的关联交易等非法手段,致使上市公司利益遭受重大损失的行为。本罪主体指上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务,利用职务便利,操纵上市公司从事不正当、不公平的关联交易,致使上市公司利益遭受重大损失的行为。上市公司的控股股东或者实际控制人,指使上市公司董事、监事、高级管理人员实施恶意损害上市公司利益的行为,也以本罪论。本罪在主观方面表现为故意。即行为人明知自己实施的是背信行为,明知自己的行为会对上市公司造成财产上损害的结果,并且希望或者放任这种结果的发生。
2. 证券公司应建立健全自营账户的审核和稽核制度,严禁______。
A.出借自营账户
B.使用非自营席位变相自营
C.账外自营
D.有投资风险的自营
A
B
C
D
ABC
[解析] 根据《证券公司证券自营业务指引》第九条规定,自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等。建立健全自营账户的审核和稽核制度,严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营。
3. 仲裁裁决包括下列______形式。
A.先行裁决
B.最终裁决
C.缺席裁决
D.合意裁决
A
B
C
D
ABCD
[解析] 仲裁裁决的种类包括:①先行裁决。先行裁决是指在仲裁程序进行过程中,仲裁庭就已经查清的部分事实所作出的裁决。②最终裁决。最终裁决即通常意义上的仲裁裁决,它是指仲裁庭在查明事实,分清责任的基础上,就当事人申请仲裁的全部争议事项作出的终局性裁定。③缺席裁决。缺席裁决是指仲裁庭在被申请人无正当理由不到庭或未经许可中途退庭情况下作出的裁决。④合意裁决。合意裁决即仲裁庭根据双方当事人达成协议的内容作出的仲裁裁决。
4. 有下列______情形的,行政机关可以撤销行政许可。
A.行政机关工作人员滥用职权、玩忽职守作出准予行政许可决定的
B.行政机关工作人员违反法定程序作出准予行政许可决定的
C.因不可抗力导致行政许可事项无法实施的
D.行政机关工作人员对不具备申请资格或者不符合法定条件的申请人准予行政许可的
E.超越法定职权作出准予行政许可决定
A
B
C
D
E
ABDE
[解析] 根据《行政许可法》第六十九条的规定,有下列情形之一的,作出行政许可决定的行政机关或者其上级行政机关,根据利害关系人的请求或者依据职权,可以撤销行政许可:①行政机关工作人员滥用职权、玩忽职守作出准予行政许可决定的;②超越法定职权作出准予行政许可决定的;③违反法定程序作出准予行政许可决定的;④对不具备申请资格或者不符合法定条件的申请人准予行政许可的;⑤依法可以撤销行政许可的其他情形。撤销行政许可使被许可人的合法权益受到损害的,行政机关应当依法给予赔偿。此外,被许可人以欺骗、贿赂等不正当手段取得行政许可的,应当予以撤销。C项属于注销行政许可的情形。
5. 常见的内幕交易包括______。
A.内幕消息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券
B.内幕信息的知情人向他人透露内幕信息,使他人利用该信息进行内幕交易
C.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券
D.记者建议他人买卖证券
A
B
C
D
ABC
[解析] 常见的内幕交易包括以下行为:①内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券;②内幕信息的知情人向他人透露内幕信息,使他人利用该信息进行内幕交易;③非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券。
6. 中国人民银行在下列______情形下可暂停发行人在全国银行间债券市场发行短期融资券6个月。
A.待偿还短期融资券余额超过中国人民银行核定的上限的
B.将短期融资券募集资金用于禁止性用途的
C.9个月内累计发生2次未按期全额兑付短期融资券本息的
D.3年内累计3次未按要求披露信息的
A
B
C
D
ABD
[解析] 发行人有下列行为之一的,中国人民银行可暂停该发行人在全国银行间债券市场发行短期融资券6个月:①待偿还短期融资券余额超过中国人民银行核定的上限的;②将短期融资券募集资金用于禁止性用途的;③6个月内累计发生2次未按期全额兑付短期融资券本息的;④3年内累计3次未按要求披露信息的。
7. 下列承诺有效的是______。
A.受要约人对要约作出实质性变更
B.承诺已送达要约人,但要约人尚未知晓其内容
C.超出承诺期限作出的承诺,但要约人及时通知受要约人愿意接受该承诺
D.承诺因外界原因而延误到达,但要约人未作任何表示
E.承诺已发出尚未到达要约人
A
B
C
D
E
BCD
[解析] 承诺通知到达要约人时生效。承诺不需要通知的,根据交易习惯或者要约的要求作出承诺的行为时生效。A项,受要约人对要约内容作出实质性变更的,应视为新要约,原要约失效。E项,承诺虽已发出但尚未到达要约人,故该承诺尚未生效。
8. 依据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定,下列说法正确的有______。
A.证券公司董事、监事和高级管理人员任职前必须取得任职资格
B.除证券公司的分公司、营业部、服务部的经理外,证券公司下属其他非法人机构的经理及实际履行经理职务的人员也属于分支机构负责人
C.内资证券公司境外人士担任经理层人员职务的比例最多可以达到公司该类人员总数的30%;外资参股证券公司境外人士担任经理层人员职务的比例最多可以达到公司该类人员总数的50%
D.被认定为不适当人选的有关人员,在一定期限内不得担任证券公司董事、监事和高级管理人员
A
B
C
D
ABCD
[解析] A项,根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第三条规定,证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。B项,第六十四条规定,本办法所称分支机构负责人是指证券公司在境内设立的分公司、证券营业部以及中国证监会规定可以从事业务经营活动的证券公司下属其他非法人机构的经理及实际履行经理职务的人员。C项,第三十六条规定,内资证券公司境外人士担任经理层人员职务的比例最多可以达到公司该类人员总数的30%;外资参股证券公司境外人士担任经理层人员职务的比例最多可以达到公司该类人员总数的50%。D项,第五十四条规定,自被中国证监会及相关派出机构认定为不适当人选之日起2年内,任何证券公司不得聘用该人员担任董事、监事、高管人员和分支机构负责人。
9. 证券公司应当建立健全隔离墙制度,可能存在利益冲突的业务部门不得对______开展联合调研活动。
A.上市公司
B.子公司
C.拟上市公司
D.关联公司
A
B
C
D
ACD
[解析] 根据《证券公司信息隔离墙制度指引》第二十三条,证券公司不应允许证券自营、证券资产管理等可能存在利益冲突的业务部门对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研、互相委托调研。
10. 用人单位依法可单方解除劳动合同的情形包括______。
A.劳动者在试用期间被证明不符合录用条件的
B.女职员在哺乳期的
C.劳动者被依法追究刑事责任的
D.因劳动者过错致使劳动合同无效的
E.劳动者因公负伤并被确认失去劳动能力的
A
B
C
D
E
ACD
[解析] ACD三项,《劳动合同法》第三十九条的规定,劳动者有下列情形之一的,用人单位可以解除劳动合同:①在试用期间被证明不符合录用条件的;②严重违反用人单位的规章制度的;③严重失职,营私舞弊,给用人单位造成重大损害的;④劳动者同时与其他用人单位建立劳动关系,对完成本单位的工作任务造成严重影响,或者经用人单位提出,拒不改正的;⑤因劳动者过错致使劳动合同无效的;⑥被依法追究刑事责任的。BE两项,除非劳动者具备过错性解除的情况,否则用人单位不得解除劳动合同。
11. 关于证券公司客户资产,下列说法正确的有______。
A.客户的交易结算资金、委托资产属于客户,应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理
B.任何单位或者个人不得非因客户本身的债务,对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行
C.除法定情形外,任何单位或者个人不得动用客户的交易结算资金、委托资金
D.任何单位或者个人不得以客户的资产向他人提供融资或者担保,强令、指使、协助、接受证券公司以客户的资产提供融资或者担保
A
B
C
D
ABCD
[解析] 《证券法》第一百三十一条规定,证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行,以每个客户的名义单独立户管理。证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产。禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券。证券公司破产或者清算时,客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形,不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券。
12. 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件______。
A.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格
B.有100万元人民币以上的注册资本
C.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
D.有公司章程
E.有健全的内部管理制度
A
B
C
D
E
ABCDE
[解析] 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第六条规定,申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件:①分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员,其高级管理人员中,至少有1名取得证券投资咨询从业资格;②有100万元人民币以上的注册资本;③有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施;④有公司章程;⑤有健全的内部管理制度;⑥具备中国证监会要求的其他条件。
13. 上市公司收购中财务顾问应履行下列______职责。
A.接受并购重组当事人的委托,对上市公司并购重组活动进行尽职调查,全面评估相关活动所涉及的风险
B.就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务,帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险,提出对策和建议
C.对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证
D.接受委托人的委托,向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料,并根据中国证监会的审核意见,组织和协调委托人及其他专业机构进行答复
A
B
C
D
ABCD
[解析] 证券公司应履行下列职责:①接受并购重组当事人的委托,对上市公司并购重组活动进行尽职调查,全面评估相关活动所涉及的风险。②就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务,帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险,提出对策和建议,设计并购重组方案,并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件。③对委托人进行证券市场规范化运作的辅导,使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定,充分了解其应承担的义务和责任,督促其依法履行报告、公告和其他法定义务。④在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上,依据中国证监会的规定和监管要求,客观、公正地发表专业意见。⑤接受委托人的委托,向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料,并根据中国证监会的审核意见,组织和协调委托人及其他专业机构进行答复。⑥根据中国证监会的相关规定,持续督导委托人依法履行相关义务。⑦中国证监会要求的其他事项。
14. 以下属于我国金融机构进行合规性管理必须遵守的合规基本制度的有______。
A.管理目标
B.操作规范
C.基本原则
D.业务规范
A
B
C
D
AC
[解析] 根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十二条,合规管理的基本制度应当明确合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责,违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究等内容。
15. 资产管理业务存在较大风险。其风险种类和表现形式与自营业务的风险基本相似,主要包括______。
A.法律风险
B.市场风险
C.经营风险
D.管理风险
A
B
C
D
ABCD
[解析] 资产管理计划通常具有法律风险、经营风险、市场风险、管理风险、流动性风险、信用风险及其他风险,包括但不限于政策风险、经济周期风险、利率风险、上市公司经营风险、购买力风险、再投资风险、技术风险、操作风险、不可抗力因素导致的风险等。
16. 根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司设立时,其业务范围应当与其______相适应。
A.财务状况
B.内部控制制度
C.合规制度
D.专业人员质量
A
B
C
D
ABC
[解析] 《证券公司监督管理条例》第十二条规定,证券公司设立时,其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应;证券公司在经营过程中,经其申请,国务院证券监督管理机构可以根据其财务状况、内部控制水平、合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量,对其业务范围进行调整。
17. 下列情况中,公司可以收购本公司的股份的有______。
A.将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券
B.上市公司为维护公司价值及股东权益所必需
C.将股份用于员工持股计划或者股权激励
D.接受本公司质押权标的后行使质押权的
A
B
C
D
ABC
[解析] 《公司法》第一百四十二条规定,公司不得收购本公司股份。但是,有下列情形之一的除外:①减少公司注册资本;②与持有本公司股份的其他公司合并;③将股份用于员工持股计划或者股权激励;④股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议,要求公司收购其股份;⑤将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券;⑥上市公司为维护公司价值及股东权益所必需。D项,公司不得接受本公司的股票作为质押权的标的。
18. 下列关于有限责任公司董事任期的说法正确的有______。
A.有限责任公司董事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过三年
B.有限责任公司董事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过五年
C.董事任期届满,连选可以连任
D.董事任期届满,不连选可以连任
A
B
C
D
AC
[解析] 《公司法》第四十五条规定,董事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过3年。董事任期届满,连选可以连任。
19. 以下哪些选项属于证券公司合规部门的合规管理职责?______
A.组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度,督导下属各单位实施
B.负责公司反洗钱制度的制定和实施
C.协助合规总监制订、修订公司的合规管理制度和年度合规工作计划,并推动其贯彻落实
D.对公司新产品、新业务提供合规建议,识别和评估其合规风险
A
B
C
D
BCD
[解析] 根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十一条,证券公司合规部门的合规管理职责包括以下方面:①协助合规总监制订、修订公司的合规管理制度和年度合规工作计划,并推动其贯彻落实;②为公司经营管理层及各部门提供日常合规建议及咨询,指导公司员工准确理解法律、法规和准则;③对公司新产品、新业务提供合规建议,识别和评估其合规风险;④组织相关部门梳理并评估制度和流程的合规性,并根据外部法律、法规的变化,督导相关部门制定、完善制度和流程;⑤制订合规手册,组织合规培训,倡导和培育合规文化;⑥通过适当的技术手段和方式,对可疑交易、隔离墙、员工行为等的合规性进行及时监测;⑦负责公司反洗钱制度的制定和实施;⑧独立组织或联合其他部门进行合规检查;⑨及时处理违规事项的举报;⑩根据中国证监会及其派出机构的要求,对所报送的材料及公示信息等进行合规审核;?其他合规职责。A项属于合规负责人的合规管理职责。
20. 我国禁止将短期融资券募集资金用于______。
A.固定资产投资
B.股票二级市场投资
C.补充流动性资金
D.长期股权投资
A
B
C
D
ABD
[解析] 根据《证券公司短期融资券管理办法》第二十条,证券公司不得将发行短期融资券募集资金用于以下用途:①固定资产投资和营业网点建设;②股票二级市场投资;③为客户证券交易提供融资;④长期股权投资;⑤中国人民银行禁止的其他用途。
一、单项选择题
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
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15
16
17
18
19
20
二、多项选择题
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
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15
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17
18
19
20
深色:已答题 浅色:未答题
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